• 【發(fā)布單位】國家外匯管理局
• 【發(fā)布文號】匯發(fā)【2009】33號
• 【發(fā)布日期】2009-07-27
• 【生效日期】2009-07-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家外匯管理局
• 【所屬類別】政策參考

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法

(匯發(fā)【2009】33號)





各省,、自治區(qū)、直轄市分局,、外匯管理部,，深圳、大連,、青島,、廈門、寧波市分局,；各中資外匯指定銀行：



 《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）》自2008年9月1日正式實施以來,，在激勵銀行貫徹和實施外匯管理規(guī)定，促進銀行依法合規(guī)經營方面起到了良好效果,。為進一步推進考核工作的順利開展,，提高考核工作的科學性和公平性，國家外匯管理局對《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）》進行了修改完善,，制定了《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》（見附件,，以下簡稱《辦法》）。現(xiàn)就有關問題通知如下：



 一,、國家外匯管理局各分局,、外匯管理部接到本通知后，應立即轉發(fā)轄內中心支局,、城市商業(yè)銀行,、農村商業(yè)銀行、外商獨資銀行,、中外合資銀行,、外國銀行分行以及農村合作金融機構,，盡快完成對所轄中心支局,、支局的業(yè)務操作培訓,，嚴格遵照《辦法》規(guī)定，公平,、公正地開展對轄內銀行的考核工作,。



 二、各中資外匯指定銀行應盡快轉發(fā)所轄分支機構,，認真落實《辦法》的相關要求,，依法合規(guī)辦理各項業(yè)務。



 三,、本通知下發(fā)之日起,，《國家外匯管理局關于印發(fā)
<銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）>
的通知》（匯發(fā)[2008]40號）、《國家外匯管理局綜合司關于2008年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作有關問題的通知》（匯綜發(fā)[2009]6號）相應廢止,。2009年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作依照《辦法》相關規(guī)定辦理,。



 執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局相關部門反饋,。聯(lián)系電話：010-68402129（綜合司）,，010-68402464（國際收支司），010-68402280（經常項目司）,，010-68402366（資本項目司）,，010-68402361（管理檢查司）。



 特此通知,。



 二ＯＯ九年七月二十七日





銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法




第一條 為激勵銀行認真貫徹和實施外匯管理規(guī)定,，促進銀行依法合規(guī)經營，根據《
中華人民共和國外匯管理條例》,、《
金融違法行為處罰辦法》等相關規(guī)定,，制定本辦法。




第二條 國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）對銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的情況按年度進行考核,?？己酥芷跒槊磕?月1日至12月31日。




第三條 考核內容,、方法和標準由國家外匯管理局統(tǒng)一制定,。外匯局設立考核工作小組，負責實施具體考核工作,。




第四條 考核內容及分值：



 （一）業(yè)務合規(guī),，占60分?？己算y行按外匯管理規(guī)定辦理相關業(yè)務情況,。



 （二）數(shù)據質量，占30分?？己算y行按外匯管理規(guī)定及時,、準確、完整報送相關數(shù)據,、信息和報表情況,。



 （三）內控制度，占6分,?？己算y行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的相關內控制度建立情況，監(jiān)督執(zhí)行情況,。



 （四）其他,，占4分?？己算y行對外匯管理規(guī)定的培訓,、宣傳情況，對外匯管理工作要求的配合,、落實情況,，檢查情況。



 對于管理權在銀行總行（外國銀行分行頭寸集中管理行,、主報告行,、短期外債管理行等視為總行，下同）的業(yè)務,，設置總行單獨考核指標,。總行單獨考核指標不作為對銀行分支機構的考核內容,。



 對于僅由部分銀行開辦的特殊業(yè)務,，作為附加項目由外匯局相關部門進行專項考核。




第五條 考核評分采取扣分方式,。外匯局按照本辦法第四條所列考核內容及相應考核標準（詳見附1）,，以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問題作為依據，并結合現(xiàn)場核查,，進行各項目分值扣減,。




第六條 對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，外匯檢查部門應在銀行確認后及時通知相關業(yè)務部門,，由相關業(yè)務部門判定是否計入該銀行當年度的考核成績,。判定的標準為：考核期內以及考核期上一年度發(fā)生的違規(guī)問題，計入該銀行當年度的考核成績,；以往年度發(fā)生的違規(guī)問題,，不計入當年的考核成績,。




第七條 對于銀行沒有開辦相應業(yè)務的考核指標，不予考核,，為保持與開辦相應業(yè)務銀行的可比性,，在計算此類銀行總分值時，該考核項目的得分按照同一地區(qū)內其他開辦此項業(yè)務的銀行在該項目上的平均分予以調整,。




第八條 外匯局對銀行考核，按法人和屬地相結合方式進行,。



 （一）政策性銀行和全國性商業(yè)銀行（國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行由國家外匯管理局負責,。



 （二）上述銀行的分支機構、城市商業(yè)銀行,、農村商業(yè)銀行,、外商獨資銀行、中外合資銀行,、外國銀行分行以及農村合作金融機構,，由所在地外匯局負責。



 （三）外匯管理權限下放的,，由所在地外匯局負責考核,。




第九條 銀行考核成績的匯總及報送程序如下：



 （一）計算轄內各銀行的單項考核指標得分。外匯局各業(yè)務部門將同一家銀行在轄內所有分支機構的單項考核指標得分根據其同期國際收支申報筆數(shù)加權平均,，計算出該銀行單項考核指標得分,，即：



 下級行1得分×該行國際收支申報筆數(shù)+下級行2得分×該行國際收支申報筆數(shù)+……

銀行單項考核指標得分=--------------------------------------------------------------------------

 下級行1國際收支申報筆數(shù)+下級行2國際收支申報筆數(shù)+……



 對于上級管轄行和下級行共有的考核指標，將上級管轄行視為一家分支機構,，與其他分支機構的得分一并匯總,。



 （二）向上級外匯局對應業(yè)務部門報送轄內銀行的考核得分。外匯局各業(yè)務部門在完成轄內銀行的評分工作后,，應將考核得分以書面形式報送至上一級外匯局對應業(yè)務部門（報表格式詳見附2）,。其中，國家外匯管理局各分局,、外匯管理部業(yè)務部門應于每年2月15日之前,，將轄內政策性銀行、全國性商業(yè)銀行分支機構的考核得分報送國家外匯管理局對應業(yè)務部門,。



 （三）向本級外匯局考核工作小組報送轄內銀行的考核得分,。外匯局各業(yè)務部門在向上級外匯局對應業(yè)務部門報送轄內銀行的考核得分時，應同時向本級外匯局考核工作小組報送轄內銀行的考核得分,。



 （四）向其他外匯局報送轄內銀行的考核得分,。對于跨地區(qū)經營的外商獨資銀行、中外合資銀行和城市商業(yè)銀行,，以及在境內有多家分行的外國銀行,，所在地外匯局考核工作小組應于每年2月15日之前，將轄內上述銀行分支機構的考核得分以書面形式（參照附2格式）告知該銀行總行或主報告行所在地外匯局，同時提供該分支機構在考核年度的國際收支申報筆數(shù),。



 （五）調整轄內銀行業(yè)務合規(guī)項下考核指標得分,。在前幾項工作完成后，外匯局考核工作小組應根據外匯業(yè)務量對轄內銀行業(yè)務合規(guī)項下考核指標（不含總行單獨考核指標）所扣分值進行調整,。調整方法為：以考核期轄內銀行平均國際收支申報筆數(shù)同各銀行國際收支申報筆數(shù)之比確定調整系數(shù),，最高為2，最低為0.5,。銀行業(yè)務合規(guī)項下考核指標最終所扣分數(shù)=原始所扣分數(shù)×調整系數(shù),。



 （六）計算轄內銀行最終考核得分?？己斯ぷ餍〗M將轄內銀行調整后的單項考核指標得分之和乘以90%,，再與總行單獨考核指標得分加總，作為銀行全行最終考核得分,，即：



 銀行全行最終考核得分= 銀行全行各單項指標得分（總行單獨考核指標除外）×90%+總行單獨考核指標得分



 若銀行的總行不在轄內,，則將調整后的單項考核指標得分之和作為該銀行在轄內最終考核得分。



 附加項目得分在計算銀行最終考核成績時予以單列,。




第十條 外匯局根據銀行最終考核得分,，將被考核銀行評定為A、B,、C三類,，并就銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況形成整體評估報告。



 國家外匯管理局各分局,、外匯管理部考核工作小組應于每年3月15日之前向國家外匯管理局考核工作小組提交對轄內銀行的考核評估報告,。評估報告應包括但不限于以下內容：轄內銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的基本情況（報表格式詳見附3、附4）,，對轄內銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的整體評估,，考核反映的主要問題。




第十一條 外匯局應于每年3月底前將銀行上一年度的考核結果和評定等級采取適當方式通知被考核銀行,，并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評估情況予以公布,。




第十二條 外匯局對銀行進行考核，應留存相應業(yè)務記錄,。對于電子數(shù)據類的考核記錄,，應及時打印并留存紙質備份。保留記錄的期限為24個月,。




第十三條 外匯局應將考核中發(fā)現(xiàn)的問題及時與銀行溝通,，督促銀行整改。




第十四條 國家外匯管理局各業(yè)務部門應對下級外匯局的考核工作予以監(jiān)督指導,。




第十五條 本年度新開設的銀行自下一年度參加考核,。




第十六條 本辦法由國家外匯管理局負責解釋,。




第十七條 本辦法自2009年8月1日起實施。