• 【發(fā)布單位】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
• 【發(fā)布文號】中證協(xié)發(fā)[2010]18號
• 【發(fā)布日期】2010-01-27
• 【生效日期】2010-01-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)工作規(guī)程》等規(guī)則的通知

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)工作規(guī)程》等規(guī)則的通知 

(中證協(xié)發(fā)[2010]18號)



 各相關(guān)證券公司：



 為配合融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作,，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]3號）的規(guī)定，我會(huì)制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)工作規(guī)程》,、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)申請材料內(nèi)容與格式》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)專家工作守則》,，并聘任了證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)工作小組專家，現(xiàn)予公布,。



 附件：



 1,、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)工作規(guī)程



 2、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)申請材料內(nèi)容與格式



 3,、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)專家工作守則



 4,、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)工作小組專家名單



 二○一○年一月二十七日



 附件1：證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)工作規(guī)程



 第一條 為做好證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案（以下簡稱試點(diǎn)實(shí)施方案）的評價(jià)工作，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（證監(jiān)發(fā)[2006]69號）,、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]3號）和《證券公司專業(yè)評價(jià)實(shí)施辦法（試行）》,，制定本評價(jià)工作規(guī)程。



 第二條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）接受中國證監(jiān)會(huì)委托，依據(jù)本評價(jià)工作規(guī)程的規(guī)定,，組織專家對證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評價(jià),，出具評價(jià)意見。



 第三條 評價(jià)工作小組專家由中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門,、證券交易所,、證券登記結(jié)算公司、協(xié)會(huì)等單位推薦,，選聘行業(yè)內(nèi)熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程,、技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的專業(yè)人士擔(dān)任。評價(jià)工作小組專家由協(xié)會(huì)聘任并公布,。



 每次評價(jià)工作會(huì)議原則上由9―11名專家參與評價(jià),。



 第四條 評價(jià)工作小組專家應(yīng)當(dāng)客觀、公正地對證券公司的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評價(jià),，審慎負(fù)責(zé)地填寫工作底稿和表決意見,，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人評價(jià)意見、獨(dú)立表決,。



 第五條 評價(jià)工作小組在評價(jià)過程中,，可以要求申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員到場，對試點(diǎn)實(shí)施方案的內(nèi)容進(jìn)行陳述,，并接受詢問,。必要時(shí)，評價(jià)工作小組也可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查,。



 第六條 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)的基本原則是對試點(diǎn)實(shí)施方案的科學(xué)性,、合理性、完整性和可操作性,，以及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的落實(shí)情況進(jìn)行評價(jià),。主要評價(jià)以下內(nèi)容：



 （一）業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系



 （二）業(yè)務(wù)開展計(jì)劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)



 （三）業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控



 （四）業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)



 （五）業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書



 （六）客戶管理和投資者教育



 （七）需要評價(jià)的其他內(nèi)容。



 第七條 評價(jià)工作小組采用工作會(huì)議方式,，集中對各證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評價(jià),。評價(jià)工作小組會(huì)議的召開時(shí)間根據(jù)實(shí)際需要確定。



 第八條 評價(jià)工作小組會(huì)議程序如下：



 （一）評價(jià)工作小組專家審核材料,，撰寫工作底稿。



 （二）評價(jià)工作小組專家集中聽取證券公司高級管理人員及相關(guān)人員對試點(diǎn)實(shí)施方案的陳述,，并就相關(guān)問題進(jìn)行詢問,。



 （三）評價(jià)工作小組會(huì)議討論。評價(jià)工作小組專家根據(jù)對業(yè)務(wù)實(shí)施方案的審核及現(xiàn)場詢問情況,，發(fā)表個(gè)人評價(jià)意見,。



 （四）評價(jià)工作小組專家進(jìn)行評價(jià)表決。



 （五）評價(jià)工作小組會(huì)議撰寫評價(jià)意見。



 第九條 協(xié)會(huì)將評價(jià)工作小組專家評價(jià)意見,、表決結(jié)果和排名情況函告中國證監(jiān)會(huì),。



 第十條 本工作規(guī)程由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。



 第十一條 本工作規(guī)程自發(fā)布之日起實(shí)施,。



 附件2：



 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)申請材料內(nèi)容與格式



 一,、申請材料內(nèi)容



 證券公司報(bào)送的專業(yè)評價(jià)申請材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：



 （一）申請書



 簡要說明本公司是否符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)要求和條件，公司關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策情況及公司章程的相關(guān)規(guī)定,，并簡述公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)準(zhǔn)備工作情況,。



 （二）承諾書



 公司及法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在承諾書中就以下事項(xiàng)做出承諾,，并蓋章,、簽字。



 1,、本公司及本人對申報(bào)材料內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真,、仔細(xì)的審查，確認(rèn)申報(bào)材料所載內(nèi)容均真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。



 2,、在專業(yè)評價(jià)期間,，保證不直接或間接地向評價(jià)專家提供金錢、物品及其他利益,，保證不以不正當(dāng)手段影響評價(jià)專家對本公司的判斷,，保證不以任何方式干擾評價(jià)專家的工作；保證在接受評價(jià)專家詢問時(shí),，本公司陳述內(nèi)容真實(shí),、客觀、準(zhǔn)確,。



 3,、若本公司或本人違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的一切責(zé)任,。



 （三）試點(diǎn)實(shí)施方案



 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》,、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》,、滬深證券交易所及證券登記結(jié)算公司有關(guān)實(shí)施細(xì)則、窗口指導(dǎo)內(nèi)容,、融資融券合同必備條款和融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款等規(guī)定擬定融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案（以下簡稱試點(diǎn)實(shí)施方案）,。試點(diǎn)實(shí)施方案包括但不限于以下內(nèi)容：



 1,、業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系



 詳細(xì)說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)開展的模式及業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系；內(nèi)部組織機(jī)構(gòu),、崗位的設(shè)置,，職責(zé)、權(quán)限劃分及相互的分離與制約機(jī)制,；融資融券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離機(jī)制,；分支機(jī)構(gòu)從事融資融券業(yè)務(wù)操作的選擇標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的配置,、職責(zé)等,。



 2、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃



 詳細(xì)說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)計(jì)劃及對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響,；開展融資融券業(yè)務(wù)所需資金和證券的來源情況,；目標(biāo)客戶需求分析等。



 3,、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)



 詳細(xì)說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系及席位(交易單元)設(shè)置,；信用賬戶管理，包括開立,、查詢,、更改注冊資料、注銷,、協(xié)助司法執(zhí)行,，以及發(fā)生繼承、財(cái)產(chǎn)分割,、遺贈(zèng)和捐贈(zèng)等情形的處理,；客戶資格審查與授信管理，包括客戶選擇標(biāo)準(zhǔn),、開戶審查與征信,、客戶信用評估與記錄、授信額度審批權(quán)限,；擔(dān)保物和標(biāo)的證券管理,；融資利息與融券費(fèi)用管理；融資融券交易,、結(jié)算的基本流程,，及柜臺(tái)系統(tǒng)前端控制、標(biāo)識設(shè)置,、交易記錄維護(hù)等,；盯市與平倉的制度與程序；可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率調(diào)整,，保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整，標(biāo)的證券范圍調(diào)整，標(biāo)的證券暫停交易或終止上市,，證券公司被取消或限制融資融券交易權(quán)限等特殊情況時(shí),，對尚未了結(jié)的融資融券交易的處理；融資融券交易所涉及的權(quán)益處理,；融資融券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)處理,；信息披露和報(bào)告安排等。



 4,、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控



 詳細(xì)說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的隔離制度與措施,，利益沖突的防范措施；業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的制度,、流程和措施,，風(fēng)險(xiǎn)集中監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)情況及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)種類和閥值等。



 5,、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)



 詳細(xì)說明：本公司與融資融券交易,、結(jié)算相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)、功能設(shè)計(jì),、內(nèi)部測試情況,，以及與證券交易所、登記結(jié)算公司,、存管銀行有關(guān)系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)測試情況等,。



 6、業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書



 詳細(xì)說明：本公司業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的講解,、簽署,、存放等管理制度和流程，及制定的業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書標(biāo)準(zhǔn)文本等,。



 7,、客戶管理與投資者教育



 詳細(xì)說明：本公司與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶服務(wù)制度、內(nèi)容,、方式,，客戶檔案管理；客戶投訴處理機(jī)制,；突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度及相關(guān)組織架構(gòu),、處理流程和應(yīng)對措施；本公司投資者教育工作的相關(guān)安排等,。



 申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司可以結(jié)合上述指引內(nèi)容和本公司準(zhǔn)備情況,，詳細(xì)說明試點(diǎn)實(shí)施方案的特點(diǎn)、做法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體內(nèi)容,。



 二,、申請材料的格式



 （一）紙張



 應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙規(guī)格）,。



 （二）封面



 1、標(biāo)有“證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)申請材料”字樣,。



 2,、申請公司名稱。



 3,、正式報(bào)送申請材料的日期



 4,、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式



 （三）頁碼



 申請材料的頁碼應(yīng)置于每頁下端居中,。



 （四）份數(shù)



 申請材料一式15份,，并附電子版1份（PDF格式）。



 附件3：



 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)專家工作守則



 為保證證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)工作的公平與公正 ,，評價(jià)專家應(yīng)當(dāng)遵守以下守則：



 一,、 勤勉盡責(zé)，客觀,、公正地對申請?jiān)u價(jià)證券公司的業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評價(jià),，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人評價(jià)意見、行使表決權(quán),，審慎填寫工作底稿和表決意見,，并對此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。



 二,、 保守申請?jiān)u價(jià)證券公司的商業(yè)秘密,。



 三、 不得泄露評價(jià)會(huì)議討論內(nèi)容,、表決情況以及其他有關(guān)情況,。



 四、 嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定,，不得接受申請?jiān)u價(jià)證券公司及相關(guān)單位或者個(gè)人提供的任何形式的饋贈(zèng),。



 五、 不得有與其他評價(jià)專家串通表決的行為,。



 六,、 評價(jià)專家與申請?jiān)u價(jià)證券公司存在如下重大利益關(guān)系的，該評價(jià)專家應(yīng)當(dāng)主動(dòng)履行回避義務(wù)：



 （一）本人或其直系親屬在申請?jiān)u價(jià)證券公司中工作的,；



 （二）本人近五年內(nèi)曾在申請?jiān)u價(jià)證券公司中工作的,；



 （三）本人所任職機(jī)構(gòu)與申請?jiān)u價(jià)證券公司存在重大利益沖突的；



 （四）其他可能影響評價(jià)工作公正性的情形,。



 申請?jiān)u價(jià)證券公司在評價(jià)開始前對評價(jià)專家有質(zhì)疑的,，可以向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出要求有關(guān)評價(jià)專家回避的書面申請，并說明理由,。



 評價(jià)專家對申請?jiān)u價(jià)證券公司提出的回避申請有異議或評價(jià)工作小組有理由證明評價(jià)專家應(yīng)當(dāng)回避而未回避的,，由評價(jià)工作小組會(huì)議召集人決定是否進(jìn)行回避,。若評價(jià)專家應(yīng)當(dāng)回避而未回避的，其表決無效,。



 七,、評價(jià)專家在履行職責(zé)之前，應(yīng)當(dāng)保證其已準(zhǔn)確,、完整地知悉本守則的要求并填寫《承諾書》。如有違反,，立即停止履行其職責(zé),，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。



 附件4：



 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)工作小組專家名單



 為配合融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作,，我會(huì)經(jīng)研究決定在證券公司專業(yè)評價(jià)專家?guī)熘羞x擇并增補(bǔ)部分專家,，組成證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)工作小組。評價(jià)工作小組由以下專家組成（以姓氏筆畫為序）：



 王 煒 廣發(fā)證券公司融資融券業(yè)務(wù)部經(jīng)理



 葉順德 平安證券公司投資管理部總經(jīng)理



 申 兵 中國證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)發(fā)展部總監(jiān)



 皮六一 上海證券交易所交易管理部總監(jiān)



 劉 毅 東方證券公司融資融券業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理



 劉明吉 中國證券登記結(jié)算公司上海分公司副總監(jiān)



 何艷春 中國證監(jiān)會(huì)法律部主任科員



 陳加贊 中國證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)發(fā)展部副總監(jiān)



 陳自強(qiáng) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長兼秘書長



 拓小燕 中國證監(jiān)會(huì)市場監(jiān)管部副處長



 林志毅 中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司高級執(zhí)行經(jīng)理



 歐陽國黎 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司會(huì)員部副主任



 武劍鋒 上海證券交易所技術(shù)中心副主任



 鄭 鋒 中國證監(jiān)會(huì)市場監(jiān)管部處長



 趙山忠 中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部處長



 夏 鋒 中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司賬戶管理部總監(jiān)



 徐風(fēng)雷 中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部處長



 聶慶平 中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部巡視員



 龔靜遠(yuǎn) 深圳證券交易所會(huì)員管理部總監(jiān)



 喻華麗 深圳證券交易所電腦工程部總監(jiān)



 董臘發(fā) 長江證券公司副總裁



 評價(jià)工作小組召集人由陳自強(qiáng)同志擔(dān)任,。