• 【發(fā)布單位】商務(wù)部
• 【發(fā)布文號】商務(wù)部公告2015年第12號
• 【發(fā)布日期】2015-04-08
• 【生效日期】2015-04-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】商務(wù)部
• 【所屬類別】政策參考

自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）

自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）
商務(wù)部公告2015年第12號
        為進一步擴大對外開放,，推進外商投資管理制度改革,，在自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下稱自貿(mào)試驗區(qū)）營造國際化、法治化,、市場化的營商環(huán)境,，經(jīng)全國人大常委會授權(quán)，國務(wù)院決定在自貿(mào)試驗區(qū)對外商投資實行準入前國民待遇加負面清單的管理模式,。為落實改革外商投資管理模式的相關(guān)要求,，規(guī)范自貿(mào)試驗區(qū)外商投資備案管理工作，現(xiàn)公布《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）》,，自發(fā)布之日起30日后實施,。
 
商務(wù)部
2015年4月8日

自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）
 第一條 為進一步擴大對外開放，推進外商投資管理制度改革，在中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū),、中國（天津）自由貿(mào)易試驗區(qū),、中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)試驗區(qū)）營造國際化,、法治化,、市場化的營商環(huán)境，根據(jù)《全國人大常委會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》,、《全國人大常委會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（廣東）,、中國（天津）、中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)以及中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)擴展區(qū)域暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》,、相關(guān)法律、行政法規(guī)及國務(wù)院決定,，制定本辦法,。
 第二條 外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)投資《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）》以外領(lǐng)域，外商投資企業(yè)設(shè)立,、變更（以下統(tǒng)稱投資實施）及合同章程備案,，適用本辦法。法律,、行政法規(guī)和國務(wù)院決定另有規(guī)定的,，從其規(guī)定。
 投資實施的時間對外商投資企業(yè)設(shè)立而言,，為企業(yè)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)時間,；對外商投資企業(yè)變更而言，涉及換發(fā)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的,，投資實施時間為企業(yè)營業(yè)執(zhí)照換發(fā)時間,，不涉及換發(fā)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的，投資實施時間為變更事項發(fā)生時間,。
 第三條 自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)（以下簡稱備案機構(gòu)）負責(zé)自貿(mào)試驗區(qū)外商投資事項的備案管理,。
 備案機構(gòu)通過商務(wù)部外商（港澳臺僑）投資備案信息系統(tǒng)（以下簡稱備案系統(tǒng)），開展自貿(mào)試驗區(qū)外商投資事項的備案工作,。
 第四條 外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)投資設(shè)立企業(yè),，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，外國投資者在取得企業(yè)名稱預(yù)核準通知書后,，可在投資實施前,，或投資實施之日起30日內(nèi)，登錄自貿(mào)試驗區(qū)一口受理平臺（以下簡稱受理平臺）,，在線填報和提交《自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報表》（以下簡稱《設(shè)立申報表》）,。
 第五條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項的，可在投資實施前,，或投資實施之日起30日內(nèi),，在線填報和提交《自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)變更事項備案申報表》）（以下簡稱《變更申報表》），辦理變更備案手續(xù)：
 （一） 投資總額變更,；
 （二） 注冊資本變更,；
 （三） 股權(quán)、合作權(quán)益變更或轉(zhuǎn)讓,；
 （四） 股權(quán)質(zhì)押,；
 （五） 合并、分立,；
 （六） 經(jīng)營范圍變更,；
 （七） 經(jīng)營期限變更；
 （八） 提前終止,；
 （九） 出資方式,、出資期限變更；
 （十） 中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資,；
 （十一）企業(yè)名稱變更,；
 （十二）注冊地址變更。
 其中,，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當公告的,，應(yīng)當在辦理變更備案手續(xù)時說明依法辦理公告手續(xù)情況。
 第六條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生需審批的變更事項,，應(yīng)按照外商投資管理的相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù),。
 第七條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)于本辦法實施前已設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，或自貿(mào)試驗區(qū)外的外商投資企業(yè)遷入,，且屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的,，應(yīng)辦理變更備案手續(xù)，并繳銷《外商（港澳臺僑）投資企業(yè)批準證書》,。
 第八條 外國投資者或外商投資企業(yè)在提交《設(shè)立申報表》或《變更申報表》時承諾,，申報內(nèi)容真實、完整,、有效,，申報的投資事項符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
 第九條 外國投資者或外商投資企業(yè)在線提交《設(shè)立申報表》或《變更申報表》后,，備案機構(gòu)對申報事項是否屬于備案范圍進行甄別,。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機構(gòu)應(yīng)在3個工作日內(nèi)完成備案,，通知外國投資者或外商投資企業(yè),。不屬于備案范圍的,，通知外國投資者或外商投資企業(yè)按有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。
 第十條 備案機構(gòu)應(yīng)即時在備案系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果,，并向受理平臺共享備案結(jié)果信息,。
 第十一條 收到備案完成通知后，外國投資者或外商投資企業(yè)可向備案機構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)備案證明》（以下簡稱《備案證明》）,。領(lǐng)取時需提交以下文件：
 （一）企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書（復(fù)印件）,；
 （二）外國投資者或其授權(quán)代表簽章的《設(shè)立申報表》，或外商投資企業(yè)或其授權(quán)代表簽章的《變更申報表》,；
 （三）外國投資者,、實際控制人主體資格證明或身份證明（復(fù)印件）。
 第十二條 自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)應(yīng)在每年6月30日前登錄備案系統(tǒng),，填報《外商投資企業(yè)投資經(jīng)營情況年度報告表》,。
 第十三條 備案機構(gòu)對自貿(mào)試驗區(qū)外國投資者及外商投資企業(yè)遵守外商投資法律法規(guī)規(guī)定情況實施監(jiān)督檢查。
備案機構(gòu)可采取定期抽查,、根據(jù)舉報進行檢查,、根據(jù)有關(guān)部門或司法機關(guān)的建議和反映進行檢查，以及依法定職權(quán)啟動檢查等方式開展監(jiān)督檢查,。
 第十四條 備案機構(gòu)的監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：外國投資者或外商投資企業(yè)是否按本辦法規(guī)定履行備案程序；外商投資企業(yè)投資經(jīng)營活動是否與填報的備案信息一致,；是否按本辦法規(guī)定填報年度報告,；是否存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
 第十五條 經(jīng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)外國投資者或外商投資企業(yè)存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的情形的,，備案機構(gòu)應(yīng)以書面通知責(zé)成其說明情況,，并依法開展調(diào)查。經(jīng)調(diào)查確認存在違法行為的,，責(zé)令其限期整改,；情節(jié)嚴重的，備案機構(gòu)應(yīng)取消備案,，并提請相關(guān)部門依法予以處罰,。
 第十六條 外國投資者、外商投資企業(yè)在備案,、登記及投資經(jīng)營等活動中所形成的信息,，以及備案機構(gòu)和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映其誠信狀況的信息，將納入商務(wù)部外商（港澳臺僑）投資誠信檔案系統(tǒng),。
 商務(wù)部與相關(guān)部門共享外國投資者及外商投資企業(yè)的誠信信息,。對于備案信息不實，或未按本辦法規(guī)定填報年度報告的,，備案機構(gòu)將把相關(guān)信息記入誠信檔案,，并采取適當方式予以公示。
 誠信信息共享與公示不得含有外國投資者、外商投資企業(yè)的商業(yè)秘密,、個人隱私,。
 第十七條 自貿(mào)試驗區(qū)外商投資事項涉及國家安全審查、反壟斷審查的,，按相關(guān)規(guī)定辦理,。
 第十八條 外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在自貿(mào)試驗區(qū)投資,，視同外國投資者,，適用本辦法。
 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的外資并購,、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資,、外國投資者以其持有的中國境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資、外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資,，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定要求,。
 第十九條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū),、臺灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗區(qū)投資《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）》以外領(lǐng)域的,，參照本辦法辦理。
 第二十條 本辦法自發(fā)布之日起30日后實施,。
 附件：1.自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報表.doc
http://images.mofcom.gov.cn/wzs/201504/20150420100707148.doc
 2.自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)變更事項備案申報表.doc
http://images.mofcom.gov.cn/wzs/201504/20150420100723215.doc
 3.中國（ ）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資企業(yè)備案證明.doc
http://images.mofcom.gov.cn/wzs/201504/20150420100736639.doc