• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1991-01-01
• 【生效日期】1991-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所章程

 深圳證券交易所章程
 
（中國人民銀行深圳分行一九九一年一月一日）
 第一章 總則





 第一條 為了完善證券交易制度,，加強(qiáng)證券市場管理,，促進(jìn)我國證券事業(yè)發(fā)展,，維護(hù)國家、企業(yè)和社會公眾的合法權(quán)益,，特設(shè)立本所,。



 第二條 本所為會員制、非盈利性的事業(yè)法人,。



 第三條 本所接受中國人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行（以下簡稱主管機(jī)關(guān)）和深圳市人民政府（以下簡稱市政府）領(lǐng)導(dǎo),、管理、協(xié)調(diào),、監(jiān)督,、稽核。



 第四條 本所及交易市場設(shè)在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū),。



 第五條 本所公告登載于主管機(jī)關(guān)指定的報刊,。




 第二章 基金





 第六條 本所注冊資金為1000萬元人民幣。




 第三章 業(yè)務(wù)





 第七條 本所辦理下列業(yè)務(wù)：

 （1）提供證券集中交易的場所和設(shè)施,；

 （2）管理在深圳證券交易所上市證券的買賣,；

 （3）辦理在深圳證券交易所上市證券交易的清算交割；

 （4）提供證券市場的信息服務(wù),；

 （5）主管機(jī)關(guān)許可或委托的其他業(yè)務(wù),。




 第四章 會員





 第八條 會員的條件：深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)同時具備下列條件的法人，向本所提出申請,，經(jīng)本所批準(zhǔn)并報主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后,，可成為本所會員。深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)外的要報中國人民銀行核準(zhǔn),。

 （1）經(jīng)中國人民銀行一級分行批準(zhǔn)設(shè)立,，可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；

 （2）資本金證券業(yè)務(wù)營運(yùn)資金在500萬元（人民幣,，以下同）以上,；

 （3）組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合主管機(jī)關(guān)規(guī)定的條件；

 （4）承認(rèn)本所章程,、交納不低于100萬元的會員席位費,。



 第九條 會員的權(quán)利：本所會員具有平等的權(quán)利。

 （1）有權(quán)參加會員大會,；

 （2）有本所理事和監(jiān)事的選舉權(quán)與被選舉權(quán),；

 （3）有本所事務(wù)的提議與表決權(quán)；

 （4）有權(quán)參加本所的場內(nèi)交易,，享受本所提供服務(wù)；

 （5）有權(quán)對本所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督,；

 （6）有權(quán)退讓會員席位,。



 第十條 會員的義務(wù)

 （1）遵守本所章程,，自覺執(zhí)行本所的決議和各項規(guī)章制度；

 （2）維護(hù)本所的利益,，共同促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定與繁榮,；

 （3）按規(guī)定交納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料；

 （4）接受本所對上市證券集中交易業(yè)務(wù)有關(guān)的日常管理和監(jiān)督,。



 第十一條 對不履行義務(wù)的會員,，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，本所可以根據(jù)情節(jié)的輕重給予下列處分：

 （1）罰款,；

 （2）書面通報,；

 （3）暫停參加場內(nèi)交易；

 （4）開除會籍,。




 第五章 會員大會





 第十二條 會員大會是本所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),。



 第十三條 會員大會每年召開一次，須由三分之二以上的會員出席,，在會員大會閉會期間,，經(jīng)理事會或半數(shù)以上的會員提議，可召開會員大會的特別會議,。



 第十四條 會員大會行使下列職權(quán)：

 （1）制定,、修改或廢除本所章程并報經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后實施；

 （2）選舉和罷免理事,、監(jiān)事,；

 （3）審查理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告,；

 （4）審查財務(wù)預(yù),、決算報告；

 （5）審查對會員開除會籍的處分,；

 （6）其他必須由會員大會審查的重大事項,。



 第十五條 會員大會由理事會召集，主席由理事長擔(dān)任,。理事長缺席時,，由常務(wù)執(zhí)行副理事長擔(dān)任。



 第十六條 會員向會員大會提交議案,，至少需由三名會員聯(lián)名提出,，亦可代諸審議。



 第十七條 會員大會的決定事項以出席會員三分之二以上表決同意后,，始得通過,。表決采取無記名方式，每一會員一票,。




 第六章 理事會





 第十八條 本所設(shè)理事會,，為會員大會日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu),，向會員大會負(fù)責(zé)。



 第十九條 本所理事會不少于九人,，任期四年,，可連選連任，理事會成員中會員理事不超過三分之二,、由會員大會從會員的法定代表人或出席會員大會的代表中選舉產(chǎn)生,；非會員理事由登記公司、主管機(jī)關(guān)和市政府委派的人士共同組成,。



 第二十條 本所理事會設(shè)理事長一人,、副理事長二人，由理事會提名報中國人民銀行總行批準(zhǔn),。



 第二十一條 理事會職責(zé)如下：

 （1）執(zhí)行會員大會決議,；

 （2）根據(jù)理事長提名，批準(zhǔn)新會員加入本所的申請,；

 （3）審定總經(jīng)理制訂的業(yè)務(wù)規(guī)章和工作計劃,；

 （4）審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案,；

 （5）審定對會員開除會籍以下的處分,；

 （6）會員大會授予的其他職權(quán)。



 第二十二條 理事會的工作由理事長主持,，當(dāng)議案表決贊否同數(shù)時,，理事長有最終決定權(quán)。當(dāng)理事長因故不能執(zhí)行職務(wù)時,，由常務(wù)執(zhí)行副理事長代行其職責(zé),。



 第二十三條 理事會每季召開一次例會。遇特殊情況,，由理事長決定召開特別會議,。




 第七章 總經(jīng)理





 第二十四條 本所設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理不超過三人,，由理事長提名,，理事會通過，報主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，總經(jīng)理,、副總經(jīng)理為當(dāng)然理事。



 第二十五條 總經(jīng)理的職責(zé)如下：

 （1）組織實施會員大會和理事會決議,，并向其報告工作,；

 （2）主持本所的日常業(yè)務(wù)和行政工作；

 （3）聘任本所部門負(fù)責(zé)人；

 （4）在理事會授權(quán)范圍內(nèi)代表本所對外處理有關(guān)事務(wù),。



 第二十六條 本所根據(jù)業(yè)務(wù)需要,，設(shè)立若干職能部門，由總經(jīng)理提議報理事會通過,。




 第八章 監(jiān)事會





 第二十七條 本所監(jiān)事會，監(jiān)督本所的業(yè)務(wù),、財務(wù)工作,，向會員大會負(fù)責(zé)。



 第二十八條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事七人,，其中,，會員監(jiān)事四人，由會員大會從會員的法定代表人或出席會員大會的代表選舉產(chǎn)生,；非會員監(jiān)事三人,，兩名分別由深圳市財政局和國有資產(chǎn)管理部門即投資管理公司提名，一名由主管機(jī)關(guān)提名,，經(jīng)會員大會選舉后產(chǎn)生,。



 第二十九條 本所監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一人、副監(jiān)事長二人,，由監(jiān)事會選舉產(chǎn)生,，報主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。



 第三十條 監(jiān)事會職權(quán)如下：

 （1）列席理事會會議,，對理事會議決定可提出異議并要求復(fù)議,；

 （2）審計年度決算報告、檢查本所財務(wù)狀況,；

 （3）監(jiān)察本所業(yè)務(wù),。




 第九章 財務(wù)與會計





 第三十一條 本所根據(jù)國家有關(guān)法律和財務(wù)會計制度的規(guī)定，制定本所財務(wù)與會議制度,，送財政部門審批,。



 第三十二條 本所按國家有關(guān)規(guī)定，向主管機(jī)關(guān)和有關(guān)部門報送經(jīng)會計師事務(wù)所注冊會計師查核鑒證的年度財務(wù)報告,。



 第三十三條 本所按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)進(jìn)行財務(wù)年度決算。




 第十章 解散





 第三十四條 本所如遇下列情況,，予以解散：

 （1）因變更不符合國家所規(guī)定的設(shè)立條件,；

 （2）遇有不可抗拒之事故發(fā)生，致使無法正常運(yùn)轉(zhuǎn),。




 第十一章 附則



 第三十五條 有關(guān)本所業(yè)務(wù),、行政、經(jīng)費等方面的事宜，另行制定規(guī)則,。



 第三十六條 本章程如有未盡事宜,，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)辦理,。



 第三十七條 本章程的解釋權(quán)屬于本所理事會,。



 第三十八條 本章程經(jīng)會員大會通過，報請中國人民銀行批準(zhǔn)后施行,，修改時亦同,。