• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1993-03-01
• 【生效日期】1993-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券交易所章程

 上海證券交易所章程
 
（1993年3月修改稿上海證券交易所發(fā)布）
 第一章 總則





 第一條 為促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,，創(chuàng)建公平,、穩(wěn)定、高效的證券市場(chǎng),，維護(hù)投資者的合法權(quán)益特設(shè)立本所,。



 第二條 本所中文全稱為上海證券交易所，英文全稱為：ＳＨＡＮＧＨＡＩ ＳＴＯＣＫ ＥＸＣＨＡＮＧＥ,，英文簡(jiǎn)稱為ＳＳＥ,。



 第三條 本所是不以盈利為目的,，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。



 第四條 本所及交易市場(chǎng)所在地在上海市,。



 第五條 本所公告登載于公開發(fā)行的報(bào)刊,。




 第二章 資本





 第六條 本所注冊(cè)資本為人民幣三億元。




 第三章 職能





 第七條 本所職能包括：

 （一）提供證券集中交易的場(chǎng)所和設(shè)施,；

 （二）組織,、管理上市證券的交易活動(dòng)；

 （三）依法對(duì)上市公司和會(huì)員的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,；

 （四）國(guó)家證券主管機(jī)關(guān)許可或委托的其它職能,。




 第四章 會(huì)員





 第八條 同時(shí)具備下列條件的法人，提供必要文件,，并向本所提出申請(qǐng),，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為本所的會(huì)員：

 （一）經(jīng)有權(quán)部門依法批準(zhǔn)設(shè)立,，具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu),；

 （二）注冊(cè)資本在人民幣五百萬元以上（含五百萬元）；

 （三）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),；

 （四）組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和本所規(guī)定的條件,；

 （五）承認(rèn)本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定交納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi),。



 第九條 本所會(huì)員享有下列權(quán)利：

 （一）參加會(huì)員大會(huì),；

 （二）選舉權(quán)和被選舉權(quán)；

 （三）對(duì)本所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán),；

 （四）參加本所的場(chǎng)內(nèi)交易,，享受本所提供的服務(wù)；

 （五）對(duì)本所事務(wù)和其它會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,；

 （六）在保留至少一個(gè)交易席位的情況下,，有權(quán)轉(zhuǎn)讓交易席位；

 （七）其它相應(yīng)的權(quán)利,。



 第十條 本所會(huì)員承擔(dān)下列義務(wù)：

 （一）遵守國(guó)家的有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng),；

 （二）遵守本所章程,、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行本所決議,；

 （三）派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng),；

 （四）維護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展,；

 （五）按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料,；

 （六）接受本所的監(jiān)管,。

 （七）其他相關(guān)的義務(wù)。



 第十一條 會(huì)員因下列事由可退出本所：

 （一）由會(huì)員提出并經(jīng)本所理事會(huì)批準(zhǔn),；

 （二）會(huì)員法人實(shí)體解散,；

 （三）其他法定事由。



 第十二條 對(duì)違反本所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)定的會(huì)員,，本所給予下列處分：

 （一）警告；

 （二）罰款,；

 （三）通報(bào),；

 （四）暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易；

 （五）取消會(huì)員資格,。

 以上處分可根據(jù)情節(jié)輕重,，給予一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)并處。




 第五章 會(huì)員大會(huì)





 第十三條 會(huì)員大會(huì)是本所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),。本所會(huì)員為會(huì)員大會(huì)的當(dāng)然會(huì)員,。



 第十四條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

 （一）制定、修改或廢除本所章程,；

 （二）選舉和罷免理事,；

 （三）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理的工作報(bào)告；

 （四）審議批準(zhǔn)本所的財(cái)務(wù)預(yù)算,、決算報(bào)告,；

 （五）決定本所的其他重大事項(xiàng)。



 第十五條 會(huì)員大會(huì)每年召開一次,，須有三分之二以上會(huì)員出席,。在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，經(jīng)理事會(huì)或半數(shù)以上會(huì)員提議,，可召開會(huì)員大會(huì)特別會(huì)議,。



 第十六條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)召集,，主席由理事長(zhǎng)擔(dān)任,，理事長(zhǎng)缺席時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的常務(wù)理事?lián)巍?


 第十七條 會(huì)員向會(huì)員大會(huì)提交議案,，至少需由十名會(huì)員聯(lián)名提出,，方可付諸審議。



 第十八條 會(huì)員大會(huì)的決定事項(xiàng)以出席會(huì)員過半數(shù)以上表決同意始算通過,。表決采用無記名投票方式,，每一會(huì)員一票。




 第六章 理事會(huì)





 第十九條 本所設(shè)理事會(huì),，為會(huì)員大會(huì)日常事務(wù)的決策機(jī)構(gòu),，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),。



 第二十條 理事會(huì)具有下列職責(zé)：

 （一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議,；

 （二）擬定,、修改本所的業(yè)務(wù)規(guī)則,；

 （三）聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任副總經(jīng)理,；

 （四）批準(zhǔn)接納會(huì)員,；

 （五）決定對(duì)會(huì)員“暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易”以上的處分,；

 （六）決定設(shè)立專門委員會(huì),；

 （七）會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé),。



 第二十一條 理事會(huì)成員不少于十三人,，其中理事人數(shù)不少于九人,，非會(huì)員理事人數(shù)不少于四人。



 第二十二條 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,，非會(huì)員理事由國(guó)家規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)提名,，會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。會(huì)員理事,，非會(huì)員理事任期三年,，可連選連任。



 第二十三條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人,，常務(wù)理事五人,。理事長(zhǎng)由國(guó)家規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生,。理事長(zhǎng),、總經(jīng)理為理事會(huì)的當(dāng)做常務(wù)理事，其他常務(wù)理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生,。



 第二十四條 理事長(zhǎng)主持理事會(huì)工作,。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的常務(wù)理事代其履行職責(zé),。

 理事會(huì)一般每季度召開一次會(huì)議,。遇特殊情況，由理事長(zhǎng)決定召開特別會(huì)議,。



 第二十五條 理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席,，其決議須出席會(huì)議的理事過半數(shù)以上表決通過方為有效。




 第七章 總經(jīng)理





 第二十六條 本所設(shè)總經(jīng)理一人,，為本所法定代表人,；設(shè)副總經(jīng)理若干人，協(xié)助總經(jīng)理工作,?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理任期三年，可以連任,。



 第二十七條 總經(jīng)理由理事長(zhǎng)按國(guó)家規(guī)定的程序提名,，理事會(huì)聘任。副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名,，理事會(huì)聘任,。



 第二十八條 本所實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制?？偨?jīng)理具有下列職責(zé)：

 （一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議,，并向其報(bào)告工作；

 （二）主持本所的日常工作,；

 （三）提名副總經(jīng)理和聘任本所部門負(fù)責(zé)人,；

 （四）代表本所對(duì)外處理有關(guān)事務(wù)；

 （五）理事會(huì)授予的其他職責(zé),。



 第二十九條 總經(jīng)理因故不能履行職責(zé)時(shí),，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。




 第八章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度





 第三十條 本所根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定,，制定本所財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度,。



 第三十一條 本所按國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定編制具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核鑒證的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。



 第三十二條 本所按照國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)進(jìn)行財(cái)務(wù)年度決算,。




 第九章 解散與清算





 第三十三條 本所遇有下列情況之一，并經(jīng)國(guó)家規(guī)定的有關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后,，予以解散：

 （一）因變更不符法律規(guī)定的設(shè)立條件,；

 （二）會(huì)員大會(huì)決議解散；

 （三）遇有不可抗力或意外事件,，致使本所長(zhǎng)時(shí)期無法正常運(yùn)轉(zhuǎn),；

 （四）法律規(guī)定的其他原因。



 第三十四條 本所解散時(shí),，按國(guó)家規(guī)定的程序進(jìn)行清算,。

 清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按會(huì)員擁有交易席位的比例進(jìn)行分配,。




 第十章 附則



 第三十五條 本章程如有未盡事宜,，除依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)辦理外,，本所將及時(shí)修改補(bǔ)充,。



 第三十六條 本章程的解釋權(quán)屬于本所理事會(huì),。



 第三十七條 本章程經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過,，報(bào)請(qǐng)國(guó)家規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后生效。