• 【發(fā)布單位】82102
• 【發(fā)布文號(hào)】川府發(fā)[1994]113號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-08-09
• 【生效日期】1994-08-09
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

四川省人民政府批轉(zhuǎn)省證券委員會(huì) 關(guān)于堅(jiān)決制止盲目發(fā)展期貨市場(chǎng)的請(qǐng)示的通知

 四川省人民政府批轉(zhuǎn)省證券委員會(huì)
 關(guān)于堅(jiān)決制止盲目發(fā)展期貨市場(chǎng)的請(qǐng)示的通知
 
（一九九四年八月九日川府發(fā)［1994］113號(hào)）
 省政府同意省證券委員會(huì)《關(guān)于堅(jiān)決制止盲目發(fā)展期貨市場(chǎng)的請(qǐng)示》，現(xiàn)批轉(zhuǎn)給你們,，請(qǐng)各級(jí)人民政府和各有關(guān)方面高度重視,，密切配合，堅(jiān)決貫徹落實(shí)并采取有效措施,，積極穩(wěn)妥地做好善后工作，確保社會(huì)安定和各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)工作的正常運(yùn)行,，促進(jìn)我省期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作健康規(guī)范發(fā)展。



 關(guān)于堅(jiān)決制止盲目發(fā)展期貨市場(chǎng)的請(qǐng)示



省政府：

 根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展若干意見的請(qǐng)示的通知》（國(guó)辦發(fā)［1994］69號(hào),，以下簡(jiǎn)稱《通知》）精神,，我們與有關(guān)部門進(jìn)行了研究,，認(rèn)為我省期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作總的來(lái)看取得了一定成效,，但《通知》所列我國(guó)期貨市場(chǎng)存在的四個(gè)主要問(wèn)題在我省也不同程度的有所反映,，有的還較嚴(yán)重,。按照“規(guī)范起步,，加強(qiáng)立法,，一切經(jīng)過(guò)試驗(yàn)和嚴(yán)格控制”的原則，為促進(jìn)我省期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作健康穩(wěn)步發(fā)展,，當(dāng)前要重點(diǎn)清理,、整頓現(xiàn)有的交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司，加強(qiáng)對(duì)交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的管理,，特別是要盡快停止境外期貨和嚴(yán)格控制金融期貨交易,，堅(jiān)決打擊各類非法期貨交易活動(dòng)。現(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際,，提出以下貫徹意見：



 一,、在我省現(xiàn)有期貨交易所合并的基礎(chǔ)上，組建成都聯(lián)合期貨交易所,，并爭(zhēng)取納入全國(guó)試點(diǎn)交易所

 根據(jù)《通知》精神和劉鴻儒同志在全國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作座談會(huì)上講話中對(duì)1993年12月底前已開業(yè)的期貨交易所提出的四條具體清理辦法,，省政府已決定在我省（不含重慶）現(xiàn)有的四川糧油商品交易所,、成都肉類商品交易所,、成都金屬交易所、四川商品交易所,、華西農(nóng)產(chǎn)品交易所平等自愿合并的基礎(chǔ)上組建成都聯(lián)合期貨交易所,，爭(zhēng)取納入全國(guó)試點(diǎn)交易所。為此,，省政府已正式致函國(guó)務(wù)院證券委,，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送了《成都聯(lián)合期貨交易所組建方案》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將上報(bào)國(guó)務(wù)院審批,。在現(xiàn)有5家期貨交易所平等自愿合并基礎(chǔ)上,，搞好成都聯(lián)合期貨交易所的組建工作，對(duì)我省社會(huì)主義市場(chǎng)體系建設(shè)和期貨市場(chǎng)健康規(guī)范發(fā)展意義重大,。應(yīng)盡快組成聯(lián)交所籌備小組,，按照《組建方案》的原則，本著高起點(diǎn),、規(guī)范化,、高效率的精神，抓緊實(shí)施,，力爭(zhēng)早日投入運(yùn)行,。籌備小組既負(fù)責(zé)組建方案的實(shí)施,，又作為聯(lián)交所的基本班底,，負(fù)責(zé)建成后的運(yùn)營(yíng)管理,。各有關(guān)部門和有關(guān)方面都應(yīng)從全省的整體利益出發(fā)，識(shí)大體,，顧大局,，全力支持聯(lián)交所的組建工作。聯(lián)交所的組建在省政府領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行,，具體協(xié)調(diào)工作由省證券委負(fù)責(zé),。



 二、嚴(yán)格審核各類期貨經(jīng)紀(jì)公司

 一律暫停審批各類新的期貨公司（含期貨經(jīng)紀(jì),、咨詢和服務(wù)公司）,，今后按照國(guó)家規(guī)定設(shè)立新的期貨公司必須經(jīng)省證券委期貨監(jiān)督管理辦公室審核，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。我省已在國(guó)家工商行政管理局重新登記注冊(cè)的7家期貨經(jīng)紀(jì)公司,，由省期管辦會(huì)同省工商局，對(duì)其上報(bào)材料進(jìn)行審核,，匯總后上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,；已上報(bào)國(guó)家工商行政管理局要求重新登記的5家公司，由省期管辦會(huì)同省工商行政管理局進(jìn)行初審,，并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。對(duì)于外資,、中外合資期貨經(jīng)紀(jì)公司,，原則上不予登記注冊(cè)。這些公司應(yīng)按法律程序限期到省工商行政管理局辦理注銷手續(xù),，要求轉(zhuǎn)為全資中資公司代理國(guó)內(nèi)期貨業(yè)務(wù)的,，可按規(guī)定重新申報(bào)，重新申請(qǐng)登記注冊(cè),，在未批準(zhǔn)重新登記注冊(cè)前,，不得接受新客戶和新訂單。黨政機(jī)關(guān)開辦的各類期貨經(jīng)紀(jì)公司和軍隊(duì)系統(tǒng)開辦的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的清理整頓,，按照《通知》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

 已在省工商行政管理局進(jìn)行登記注冊(cè)，但尚未上報(bào)國(guó)家工商行政管理局進(jìn)行登記注冊(cè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司,，應(yīng)暫停期貨業(yè)務(wù),，不得接受新客戶、新訂單,。待國(guó)家有新的規(guī)定后按新的規(guī)定執(zhí)行,。

 對(duì)國(guó)有企事業(yè)單位參與期貨交易的管理，要在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上提出具體辦法,。



 三,、停止境外期貨交易

 停止境外期貨交易是國(guó)家為保證我國(guó)期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作健康順利進(jìn)行作出的重要決定,，我省要堅(jiān)決貫徹執(zhí)行。同時(shí)也必須看到此項(xiàng)工作涉及面寬,，相當(dāng)復(fù)雜和敏感,，必須慎密操作，平穩(wěn)過(guò)渡,。重點(diǎn)是要采取有效措施保護(hù)資金安全,，做好善后工作。維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,。

 根據(jù)《通知》中停止境外期貨業(yè)務(wù)的規(guī)定,，我省各期貨經(jīng)紀(jì)公司均不得從事境外期貨業(yè)務(wù)。所有從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司,，要切實(shí)做到有令即行,，有禁即止，立即停止接受新客戶和新訂單,。為了平穩(wěn)過(guò)渡,，正在交易的合約允許在交割日前平倉(cāng)或在交割日進(jìn)行實(shí)物交割，平倉(cāng)后立即把匯出境外的保證金調(diào)回,。在國(guó)家工商局已重新登記注冊(cè)的7家公司,，應(yīng)按《通知》要求到國(guó)家工商行政管理局辦理注銷境外期貨業(yè)務(wù)的變更登記手續(xù)。

 由省期管辦牽頭,，會(huì)同省工商局,、省人民銀行、省外管局,、省紀(jì)委,、省法院、省公安廳,、省委宣傳部等部門組成停止境外期貨交易工作組,，統(tǒng)一指導(dǎo)協(xié)調(diào)停止境外期貨交易工作。

 省人民銀行,、省外管局要對(duì)從事境外期貨交易業(yè)務(wù)的公司資金帳戶,、保證金的管理使用等情況進(jìn)行調(diào)查摸底，會(huì)同有關(guān)部門研究采取防止不法分子攜款潛逃和保證金轉(zhuǎn)移滯留境外的防范措施,，并認(rèn)真查處期貨交易中的非法套匯活動(dòng),。各級(jí)工商行政管理部門要加強(qiáng)檢查和執(zhí)法，對(duì)各種違反國(guó)家規(guī)定繼續(xù)從事境外期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)肅處理,。

 各從事境外期貨業(yè)務(wù)公司的主辦部門和單位要切實(shí)負(fù)起責(zé)任,，采取有效措施，加強(qiáng)對(duì)公司的管理,，特別是要加強(qiáng)對(duì)公司財(cái)務(wù)和資金的控制,，確保資金安全,，并協(xié)助公司做好善后工作。

 各有關(guān)部門要在各級(jí)政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，高度重視,、高度負(fù)責(zé)，密切配合,，保證我省停止境外期貨業(yè)務(wù)的工作安全,、平穩(wěn)地完成。



 四,、堅(jiān)決查處取締非法期貨交易活動(dòng)

 根據(jù)《通知》規(guī)定,，凡未在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)而擅自開展期貨交易的均屬非法交易，應(yīng)堅(jiān)決予以取締并嚴(yán)肅處理,。各類期貨咨詢機(jī)構(gòu),，投資服務(wù)企業(yè)事業(yè)單位，應(yīng)嚴(yán)格遵守《通知》和省府［1994］63號(hào)文件的規(guī)定,，一律不得從事期貨代理業(yè)務(wù),，違者必須限期停止并視其情節(jié)輕重，處以罰款,，沒(méi)收非法所得,，直至吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。要采取果斷措施,，堅(jiān)決打擊各種地下期貨交易活動(dòng),。工商行政管理部門要組織力量切實(shí)抓好這項(xiàng)工作，對(duì)以各種名義從事非法期貨交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行清理,，嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決取締,。對(duì)典型案件必要時(shí)要公開處理,，公開曝光。



 五,、加強(qiáng)我省期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作

 省證券委期管辦要加強(qiáng)對(duì)我省期貨交易機(jī)構(gòu)和經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理,。要建立健全與有關(guān)部門的會(huì)議制度，研究有關(guān)政策,，搞好各部門的協(xié)調(diào),。建立各期貨交易所和經(jīng)紀(jì)公司交易活動(dòng)情況及重要事項(xiàng)的報(bào)告制度。

 各市地州人民政府（行署）應(yīng)按川府發(fā)［1994］63號(hào)文件的要求指定一個(gè)部門協(xié)助省期管辦進(jìn)行期貨市場(chǎng)的日常監(jiān)管和案件查處等工作,，并于1994年8月15日前將指定的部門函告省期管辦,。市、地,、州人民政府（行署）指定的期貨市場(chǎng)監(jiān)管部門和省級(jí)有關(guān)部門,，要及時(shí)地把當(dāng)?shù)仄谪浭袌?chǎng)出現(xiàn)的重大情況,、發(fā)生的重要問(wèn)題和重要案件的查處等情況及時(shí)向省證券委和省期管辦報(bào)告。

 在條件成熟時(shí)籌建四川期貨協(xié)會(huì),，協(xié)助省期管辦搞好行業(yè)自律性管理,，調(diào)解行業(yè)內(nèi)發(fā)生的各類糾紛，按授權(quán)開展對(duì)期貨從業(yè)人員的培訓(xùn)和資格認(rèn)定工作,。

 省期管辦要與各新聞單位密切配合,，加強(qiáng)對(duì)期貨風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)的宣傳，提高人們的風(fēng)險(xiǎn)和法律意識(shí),，引導(dǎo)期貨從業(yè)人員的客戶依法從事期貨交易,。

 以上意見如無(wú)不妥，請(qǐng)批轉(zhuǎn)各地,、各部門執(zhí)行,。



 四川省證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 一九九四年七月二十五日