• 【發(fā)布單位】81908
• 【發(fā)布文號】深府[1996]314號
• 【發(fā)布日期】1996-11-07
• 【生效日期】1996-11-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市人民政府關(guān)于印發(fā) 《深圳市公司董事會工作暫行規(guī)定》的通知

 深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)
 《深圳市公司董事會工作暫行規(guī)定》的通知
 
（1996年11月7日深府〔1996〕314號）
各區(qū)人民政府，市政府各部門,，市屬有關(guān)單位,，市屬各企業(yè)：

 《深圳市公司董事會工作暫行規(guī)定》已經(jīng)市委、市政府同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行。



 深圳市公司董事會工作暫行規(guī)定




 第一章 總則





 第一條 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,，為明確公司董事會的職責(zé)權(quán)限,，規(guī)范董事會內(nèi)部機構(gòu)及運作程序，充分發(fā)揮董事會的經(jīng)營決策中心作用,，根據(jù)《
中華人民共和國公司法》以及深圳經(jīng)濟特區(qū)有關(guān)法規(guī),，特制定本規(guī)定。



 第二條 本規(guī)定所稱董事會,，是指國有獨資有限責(zé)任公司,、有限責(zé)任公司及股份有限公司的董事會。



 第三條 本規(guī)定適用于在深圳市依法設(shè)立的國有獨資有限責(zé)任公司,、有限責(zé)任公司和股份有限公司,。




 第二章 董事會性質(zhì)和職權(quán)





 第四條 公司依法設(shè)立董事會。董事會受股東大會的委托,，負責(zé)經(jīng)營和管理公司的法人財產(chǎn),，是公司的經(jīng)營決策中心，對股東大會（含股東會,，下同）負責(zé),。



 第五條 董事會行使下列職權(quán)：

 （一）負責(zé)召集股東大會，并向股東大會報告工作,；

 （二）執(zhí)行股東大會決議,；

 （三）決定年度投資計劃、年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃和審計工作計劃,；

 （四）制訂公司的中,、長期發(fā)展規(guī)劃和重大項目的投資方案,；

 （五）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算、決算方案,；

 （六）制訂公司的盈余分配或虧損彌補方案,；

 （七）制訂公司增加或減少注冊資本、增資擴股方案以及發(fā)行公司債券的方案,；

 （八）決定公司年度借款總額,，決定公司資產(chǎn)用于融資的抵押額度；決定對屬下公司的貸款年度擔(dān)?？傤~度,；

 （九）決定收購、兼并其他企業(yè)和轉(zhuǎn)讓屬下公司產(chǎn)權(quán)的方案,；

 （十）決定聘任或解聘公司經(jīng)理,、副經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)及財務(wù)部門負責(zé)人,，決定任免屬下全資企業(yè)經(jīng)理,，推薦控股、參股公司董事,、監(jiān)事,、財務(wù)總監(jiān)人選；

 （十一）決定公司經(jīng)理,、副經(jīng)理及財務(wù)部門負責(zé)人的報酬和支付方式,；

 （十二）決定設(shè)立相應(yīng)的董事會工作機構(gòu)；決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置,；

 （十三）制定公司的基本管理制度,；

 （十四）擬訂公司合并、分立,、解散的方案；

 （十五）擬訂公司章程修改方案,；

 （十六）擬訂專職董事報酬和公司兼職董事津貼的標(biāo)準(zhǔn),；

 （十七）提出公司的破產(chǎn)申請；

 （十八）公司章程規(guī)定的其他職權(quán),。




 第三章 董事會的產(chǎn)生與董事的資格





 第六條 有限責(zé)任公司設(shè)立的董事會,，其成員為三人至十三人；股份有限公司設(shè)立的董事會,，其成員為五人至十九人,。



 第七條 董事會成員可由股東代表、公司經(jīng)理,、財務(wù)總監(jiān)、員工代表,、社會專家等人員組成,。



 第八條 董事會中公司經(jīng)理人員人數(shù)原則上不超過董事總數(shù)的三分之一，非股東董事不超過董事總數(shù)的三分之一,。



 第九條 市資產(chǎn)經(jīng)營公司,、市屬國有獨資,、控股和參股公司中代表國有產(chǎn)權(quán)的董事人選，按以下方式產(chǎn)生：

 （一）市資產(chǎn)經(jīng)營公司董事人選,，由市委組織部考核并征求國資辦意見,，報市委決定后,，由市政府委派,；

 （二）市屬國有控股和參股公司中代表國有產(chǎn)權(quán)的董事人選,，由資產(chǎn)經(jīng)營公司推薦提名,，資產(chǎn)經(jīng)營公司組織人事部門考核，經(jīng)股東大會選舉產(chǎn)生,；

 （三）市屬國有獨資有限責(zé)任公司董事人選，由資產(chǎn)經(jīng)營公司推薦提名,，資產(chǎn)經(jīng)營公司組織人事部門考核，資產(chǎn)經(jīng)營公司直接委派和指定,。



 第十條 董事會中職工代表董事,，由公司職工民主選舉產(chǎn)生；社會專家董事由股東提名,，經(jīng)股東大會選舉產(chǎn)生,。



 第十一條 市屬國有控股,、參股公司的其他股東董事，在深圳市依法設(shè)立的其他公司董事會成員的產(chǎn)生辦法,，按《
中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。



 第十二條 公司在經(jīng)營過程中股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的,，新股東可根據(jù)公司章程的規(guī)定,，按其所占股權(quán)的比例提出增補本股東代表進入董事會的要求。持有公司股份10％以上的股東,，可向董事會請求召開股東大會,，商討增減或更換董事事宜。



 第十三條 董事會成員須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上選舉產(chǎn)生,。



 第十四條 董事任期三年,，連選可連任,，董事任屆期滿以前，股東大會不得無故解除其職務(wù),。



 第十五條 解除董事職務(wù)，應(yīng)由股東大會作出特別決議,。



 第十六條 董事的任職資格：

 （一）能維護股東權(quán)益和保障國有資產(chǎn)的安全與增值,；

 （二）具有與擔(dān)任董事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗,；

 （三）廉潔奉公,，辦事公道,；

 （四）代表國有產(chǎn)權(quán)的董事,，需經(jīng)培訓(xùn),，并取得任職資格證明。



 第十七條 有下列情形之一的,，不得擔(dān)任公司的董事：

 （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力,；

 （二）因犯有貪污,、賄賂,、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪,，被判處刑罰,，執(zhí)行期滿未逾五年,，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,，執(zhí)行期滿未逾五年；

 （三）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司,、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理并對該公司,、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的,，自該公司,、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

 （四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司,、企業(yè)的法定代表人,，并負有個人責(zé)任的，自該公司,、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年,；

 （五）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

 公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事,，該選舉,、委派無效,。




 第四章 董事的權(quán)利與義務(wù)





 第十八條 董事享有下列權(quán)利：

 （一）出席董事會會議，并行使表決權(quán),；

 （二）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會委托代表公司；

 （三）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會委托執(zhí)行公司業(yè)務(wù),；

 （四）根據(jù)工作需要可交叉任職，即可兼任黨內(nèi)職務(wù)和公司其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),；

 （五）非股東董事有權(quán)獲得與股東董事相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的報酬或津貼,；

 （六）公司章程或股東大會授予的其他職權(quán)。



 第十九條 董事承擔(dān)下列義務(wù)：

 （一）遵守公司章程和股東大會,、董事會決議,；

 （二）維護公司利益,，不得利用職權(quán)謀取私利或收受賄賂，不得泄露公司秘密,；

 （三）未經(jīng)股東大會決議通過,，不得自營或為他人經(jīng)營與所在公司的同類業(yè)務(wù),；

 （四）不得為自己或代表他人與本公司進行買賣、借貸以及從事與公司利益有沖突的行為,；

 （五）國有產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)根據(jù)《深圳市國有產(chǎn)權(quán)代表報告制度》的有關(guān)規(guī)定向國有產(chǎn)權(quán)單位提供公司重大經(jīng)營決策、重大財務(wù)事項和資產(chǎn)經(jīng)營管理狀況的報告,。

 董事違反前款規(guī)定對公司造成損害的,，公司有權(quán)要求賠償,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究其刑事責(zé)任。



 第二十條 董事承擔(dān)以下責(zé)任：

 （一）對公司資產(chǎn)流失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,；

 （二）對董事會重大投資決策失誤造成的公司損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,；

 （三）承擔(dān)《
中華人民共和國公司法》第十章規(guī)定應(yīng)負的法律責(zé)任,；



 第二十一條 董事應(yīng)當(dāng)對董事會決議承擔(dān)責(zé)任,，董事會決議違反法律,、行政法規(guī)或公司章程致使公司遭受嚴(yán)重損失的,，參與決議的董事對公司負賠償責(zé)任，但經(jīng)證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的,，該董事可免除責(zé)任,。




 第五章 董事長的產(chǎn)生及任職資格





 第二十二條 公司依法設(shè)董事長一名，視情況可設(shè)副董事長一至二名,。董事長是公司的法定代表人,，由董事會選舉產(chǎn)生，任期三年,，可連選連任,。



 第二十三條 市屬國有獨資、控股公司的董事長可兼任公司黨委書記,。



 第二十四條 董事長不得兼任公司經(jīng)理,，在特殊情況下國有獨資公司董事長可兼任經(jīng)理，但需董事會作出特別決議或報產(chǎn)權(quán)部門批準(zhǔn),；董事長也不得兼任屬下企業(yè)的董事長和經(jīng)理,。



 第二十五條 公司董事長人選，根據(jù)不同情況,，按以下方式產(chǎn)生：

 （一）市資產(chǎn)經(jīng)營公司的董事長,、副董事長人選，由市委組織部考核并征求國資辦意見后,，提出人選,，報市委決定后，由市政府委派和指定,；

 （二）市資產(chǎn)經(jīng)營公司屬下企業(yè)的董事長人選,，可委托“深圳市高級經(jīng)理人才評價推薦中心”推薦，也可由資產(chǎn)經(jīng)營公司推薦,，資產(chǎn)經(jīng)營公司組織人事部門考察,，經(jīng)董事會選舉產(chǎn)生，任命后報市委組織部備案,；

 （三）在深圳市依法設(shè)立的其他公司的董事長產(chǎn)生辦法，按照《
中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。



 第二十六條 公司董事長任職資格：

 （一）有豐富的社會主義市場經(jīng)濟的知識,，能夠正確分析,、判斷國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢和市場發(fā)展趨勢，有統(tǒng)攬和駕馭全局能力,，決策能力強,，敢于負責(zé)；

 （二）有良好的民主作風(fēng),，心胸廣闊,，任人唯賢，善于團結(jié)同志,；

 （三）有較強的協(xié)調(diào)能力,，善于協(xié)調(diào)董事會、經(jīng)營班子,、黨委和工會之間的關(guān)系,；

 （四）具有一定年限的企業(yè)管理或經(jīng)濟工作經(jīng)歷，熟悉本行和了解多種行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營,，并能很好地掌握國家的有關(guān)政策,、法律和法規(guī)；

 （五）誠信勤勉,，清正廉潔,，公道正派；

 （六）年富力強,，有較強的使命感,、責(zé)任感和勇于開拓進取的精神，能開創(chuàng)工作新局面,。

 市屬國有獨資和控股公司董事長的任職資格由“深圳市高級經(jīng)理人才評價推薦中心”認(rèn)定,。



 第二十七條 市資產(chǎn)經(jīng)營公司、市屬國有獨資和控股公司董事長實行以下回避制度：

 （一）不得安排其親屬（含姻親,、直系血親,、三代內(nèi)旁系血親和近姻親，下同）在本公司領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)任職,；

 （二）不得安排其親屬在公司辦公室,、人事、財務(wù)和審計等部門任負責(zé)人,；

 （三）不得安排其親屬擔(dān)任屬下企業(yè)主要負責(zé)人,；

 （四）不得與其親屬投資的公司發(fā)生經(jīng)營、借貸和擔(dān)保等行為,。



 第二十八條 副董事長協(xié)助董事長工作,，在董事長因故不能履行職權(quán)時，受董事長委托,，代行董事長職權(quán),。




 第六章 董事長的職權(quán)





 第二十九條 董事長行使下列職權(quán)：

 （一）主持股東大會,，召集和主持董事會會議，領(lǐng)導(dǎo)董事會日常工作,；

 （二）董事會休會期間,，根據(jù)董事會的授權(quán)，行使董事會部分職權(quán),；

 （三）督促檢查董事會決議的實施情況,；

 （四）簽署公司股票、債券,、重要合同及其他重要文件,；

 （五）根據(jù)董事會授權(quán)，批準(zhǔn)和簽署一定額度的投資項目合同文件和款項,；

 （六）在董事會授權(quán)額度內(nèi),，批準(zhǔn)抵押融資和貸款擔(dān)保款項的文件,；

 （七）在董事會授權(quán)額度內(nèi),，審批和簽發(fā)一定額度的公司的財務(wù)支出撥款；

 （八）根據(jù)董事會授權(quán),，審批和簽發(fā)一定額度的公司的財務(wù)支出撥款,；

 （九）審批使用公司的董事會基金；

 （十）根據(jù)經(jīng)營需要,，向經(jīng)理和公司其他人員簽署“法人授權(quán)委托書”,；

 （十一）根據(jù)董事會決定，簽發(fā)公司經(jīng)理,、副經(jīng)理,、財務(wù)總監(jiān)及財務(wù)部門負責(zé)人任免文件；

 （十二）根據(jù)董事會決定,，簽發(fā)屬下全資企業(yè)經(jīng)理任免文件,；

 （十三）向董事會提名進入控股、參股企業(yè)董事會的董事人選,；

 （十四）當(dāng)董事會表決出現(xiàn)兩種意見的票數(shù)相等時,，有權(quán)多投一票；

 （十五）在發(fā)生戰(zhàn)爭,、特大自然災(zāi)害等緊急情況,，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別裁決權(quán)和處置權(quán)，并事后向董事會和股東大會報告,；

 （十六）董事會授予或章程規(guī)定的其他職權(quán),。




 第七章 董事會組織機構(gòu)





 第三十條 規(guī)模較大的公司董事會設(shè)秘書處。董事會秘書處是董事會日常辦事機構(gòu),，主要負責(zé)辦理董事會和董事長交辦的事務(wù),，董事會的對外聯(lián)絡(luò)工作,，聯(lián)系屬下公司的董事會,，管理公司股權(quán),、證券和有關(guān)法律文件檔案及公司董事會與屬下企業(yè)董事會的有關(guān)資料。



 第三十一條 董事會根據(jù)需要可設(shè)立以下非常設(shè)咨詢機構(gòu)：

 （一）資產(chǎn)管理委員會,。委員會由董事會根據(jù)工作需要組織有關(guān)部門負責(zé)人組成,，就公司的資產(chǎn)經(jīng)營計劃和方案進行論證并提出咨詢意見，供董事會決策時參考,；

 （二）投資審議委員會,。委員會由董事會根據(jù)工作需要組織有關(guān)部門負責(zé)人和法律顧問組成，負責(zé)審議公司發(fā)展規(guī)劃和年度投資計劃,，對重大投資發(fā)展項目和重大貿(mào)易項目提出審議意見,，供董事會決策時參考；

 （三）財經(jīng)審計委員會,。委員會由董事會根據(jù)工作需要組織有關(guān)部門負責(zé)人組成,，負責(zé)審議公司財務(wù)預(yù)、決算方案,，增資,、擴股方案，對公司重要財務(wù)計劃,、審計計劃,、重大獎勵方案等提出評價意見，供董事會決策時參考,。



 第三十二條 市資產(chǎn)經(jīng)營公司屬下的未按“下管一級”原則任免財務(wù)部長的國有獨資,、控股公司的董事會設(shè)財務(wù)總監(jiān)一人，由董事兼任,，享受副經(jīng)理待遇,，并向董事會負責(zé)。



 第三十三條 財務(wù)總監(jiān)受董事會委托行使以下職權(quán)：

 （一）從財務(wù)的角度,，監(jiān)督檢查公司重大投資項目的實施,；

 （二）監(jiān)督公司年度投資計劃、年度財務(wù)計劃的實施,；

 （三）審核公司資金籌措的合法,、合理及安全性；

 （四）審核公司重要的財務(wù)事項,，與經(jīng)理聯(lián)簽批準(zhǔn)董事會規(guī)定范圍內(nèi)的資金支出事項,；

 （五）審核屬下全資企業(yè)、控股公司的重要財務(wù)報告,；

 （六）向董事會提出公司年度財務(wù)預(yù),、決算方案,，利潤分配方案或彌補虧損的審核意見；

 （七）督促檢查公司本部及屬下企業(yè)財務(wù)部門成本,、利潤等財務(wù)計劃,；

 （八）初審公司發(fā)行債券和分紅派息的方案；

 （九）對重大投資發(fā)展項目和公司本部對外貸款提出審核意見,。



 第三十四條 董事會組織機構(gòu)負責(zé)人由董事會聘任,。




 第八章 董事會工作程序





 第三十五條 董事會決策程序。

 （一）投資決策程序：董事會委托經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定公司中長期發(fā)展規(guī)劃,、年度投資計劃和重大項目的投資方案,，提交董事會；由董事長主持投資審議委員會審議,，并提出審議報告,；董事會根據(jù)審議報告，形成董事會決議,，由經(jīng)理組織實施,；

 （二）人事任免程序：根據(jù)董事會、經(jīng)理在各自職權(quán)范圍內(nèi)提出的人事任免提名,，分別由市委組織部,、資產(chǎn)經(jīng)營公司、公司人事部門考核,，經(jīng)公司董事會討論作出決議,，由董事長簽發(fā)聘任書和解聘文件；

 （三）財務(wù)預(yù)決算工作程序：董事會委托經(jīng)理組織人員擬定公司年度財務(wù)預(yù)決算,、盈余分配和虧損彌補等方案,，提交董事會，由董事長主持財經(jīng)審議委員會審議并提出評價報告,；董事會根據(jù)審議報告,，制定方案，提請股東大會審議通過后,，由經(jīng)理組織實施,；

 由董事會自行決定的其他財經(jīng)方案，經(jīng)董事長主持有關(guān)部門和人員擬定,、審議后,，交董事會制定方案并作出決議，由經(jīng)理組織實施,；

 （四）重大事項工作程序：董事長在審核簽署由董事會決定的重大事項的文件前,，應(yīng)對有著事項進行研究，判斷其可行性，必要時可召開專業(yè)委員會進行審議,，經(jīng)董事會通過并形成決議后再簽署意見,，以減少工作失誤。



 第三十六條 董事會檢查工作程序,。

 董事會決議實施過程中,，董事長（或?qū)ｉT執(zhí)行董事和財務(wù)總監(jiān)）應(yīng)就決議的實施情況進行跟蹤檢查，在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項時,，可要求和督促經(jīng)理予以糾正,，經(jīng)理若不采納其意見，董事長可提請召開臨時董事會,，作出決議要求經(jīng)理予以糾正。



 第三十七條 董事會議事程序,。

 （一）董事會會議應(yīng)定期召開,。經(jīng)三分之一以上的董事提議或有緊急事由時，即可召開董事會會議,；

 （二）董事會會議應(yīng)在會議召開前十日向各董事發(fā)出書面通知,；

 （三）董事會會議應(yīng)由二分之一以上的董事出席方有效。董事會做出決議須經(jīng)半數(shù)以上的董事表決同意,，董事會實行記名式表決,；

 （四）董事會會議應(yīng)由董事本人出席。董事因故不能出席也可以書面形式委托他人代理出席,，委托書應(yīng)載明授權(quán)范圍,；

 （五）董事會會議由董事長主持，秘書就會會議題和內(nèi)容應(yīng)做詳細記錄,，并由出席會議的董事和董事會秘書簽字,。



 第三十八條 董事會應(yīng)將公司章程及歷屆股東大會會議和董事會會議記錄、資產(chǎn)負債表,、損益表存放于公司,，并將股東名冊存放于公司及代理機構(gòu)以備查。




 第九章 董事會基金





 第三十九條 公司董事會根據(jù)需要,，經(jīng)股東大會同意可設(shè)立董事會專項基金,。



 第四十條 由董事會秘書處制定董事會專項基金計劃，報董事長批準(zhǔn),，納入當(dāng)年財務(wù)預(yù)算方案,，計入管理費用。



 第四十一條 董事會基金用途,。

 （一）兼職董事,、監(jiān)事的津貼；

 （二）董事會議、監(jiān)事會議的費用,；

 （三）以董事會和董事長名義組織的各項活動經(jīng)費,；

 （四）董事會和董事長的特別費用；

 （五）董事會的其他支出,。



 第四十二條 董事會基金由財務(wù)部門具體管理,，各項支出由董事長審批。




 第十章 董事長的考核和獎懲





 第四十三條 考核董事長的指標(biāo)和方式,。

 （一）考核董事長的指標(biāo)：

 1．總資產(chǎn),；

 2．凈資產(chǎn)；

 3．實現(xiàn)利潤總額,；

 4．上交利稅額,；

 5．銷售總額；

 6．創(chuàng)匯總額,；

 7．凈資產(chǎn)增長率,；

 8．實現(xiàn)利潤增長率；

 9．凈資產(chǎn)利潤率,；

 （二）考核董事長的方式：

 1．對董事長報酬實施年薪制；

 2．按前款1－6項指標(biāo)為依據(jù),，每兩年由國資辦,、資產(chǎn)經(jīng)營公司進行一次企業(yè)分類定級,；以此為基礎(chǔ)，決定董事長年薪中的基本工資部分,，并對升類、級或降類,、級的企業(yè)給予獎懲,；

 3．以前款7－9項指標(biāo)為依據(jù)，決定企業(yè)董事長年薪中的效益工資部分,，其中凈資產(chǎn)增長率占考核比重的60％，實現(xiàn)利潤增長率占核比重的40％,；

 4．以前款1－9項指標(biāo)為依據(jù),，按行業(yè)分類測算出年平均增長率，對超過平均增長速度的企業(yè)董事長給予獎勵,。

 （三）具體考核辦法參照市政府的有關(guān)規(guī)定和資產(chǎn)經(jīng)營公司的有關(guān)辦法執(zhí)行,。



 第四十四條 董事長在任期內(nèi)成績顯著的,，由公司股東大會作出決議給予其物質(zhì)獎勵,，獎勵可采用以下幾種形式：

 （一）現(xiàn)金獎勵,；

 （二）實物獎勵,；

 （三）紅股獎勵；

 （四）其他獎勵,；



 第四十五條 市屬企業(yè)提出的各項獎勵決議應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)經(jīng)營公司核準(zhǔn),，報勞動局備案,；其他公司股東大會提出的上述各項獎勵決議,，應(yīng)報勞動局備案。



 第四十六條 董事長在任期內(nèi),，由于工作的失職或決策失誤，發(fā)生下列情形者,，應(yīng)視具體情況給予經(jīng)濟處罰,、行政處分或依法追究其刑事責(zé)任：

 （一）因決策失誤給公司資產(chǎn)造成損失累計占公司凈資產(chǎn)5％以上（含5％）者，視性質(zhì)與情節(jié)嚴(yán)重程度,，給予經(jīng)濟處罰,、行政處分,，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,；

 （二）因用人不當(dāng),，給公司信譽造成極壞影響，給予經(jīng)濟處罰或行政處分,；

 （三）在董事長授意下,，公司有關(guān)部門或人員造假帳，隱瞞收入,，虛報利潤等行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度,，給予經(jīng)濟處罰、行政處分和依法追究刑事責(zé)任,。

 （四）犯有其他嚴(yán)重錯誤的,，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰,、行政處分或依法追究刑事責(zé)任,。



 第四十七條 董事長在任期內(nèi)發(fā)生調(diào)離,、辭職、解聘等情形之一者,，必須由具有法定資格,、信譽良好的會計師事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所進行離任審計,。




 第十一章 附則



 第四十八條 本規(guī)定未盡事項,，按照國家和深圳經(jīng)濟特區(qū)有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定執(zhí)行,。



 第四十九條 本規(guī)定由深圳市人民政府負責(zé)解釋,。



 第五十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起開始實施。