• 【發(fā)布單位】82801
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-12-03
• 【生效日期】2000-02-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

寧夏回族自治區(qū)經(jīng)紀人管理條例

寧夏回族自治區(qū)經(jīng)紀人管理條例
 
（1999年12月3日寧夏回族自治區(qū)第八屆人民
 代表大會常務委員會第十次會議通過）

 第一條 為確立經(jīng)紀人的法律地位,，規(guī)范經(jīng)紀人的經(jīng)紀行為，保障經(jīng)紀活動當事人的合法權益,，促進經(jīng)紀業(yè)的健康發(fā)展,，制定本條例。



 第二條 本條例適用于本行政區(qū)域內(nèi)從事經(jīng)紀活動的經(jīng)紀人,。

 金融,、保險、證券,、期貨和其他特殊行業(yè)的經(jīng)紀人管理,，國家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。



 第三條 本條例所稱經(jīng)紀人是指依法登記注冊，為促成他人交易進行經(jīng)紀活動并收取傭金的組織和個人,。

 經(jīng)紀活動是指經(jīng)紀人接受委托,，從事居間、行紀,、代理等中介行為,。



 第四條 經(jīng)紀人從事經(jīng)紀活動，應當遵守國家法律,、法規(guī),，遵守職業(yè)道德，遵循平等,、自愿,、公平和誠實信用的原則。



 第五條 各級人民政府和有關部門應當鼓勵,、扶持經(jīng)紀業(yè)的健康發(fā)展,，依法保護經(jīng)紀人的合法權益。

 任何單位和個人不得非法干涉經(jīng)紀人的經(jīng)紀活動,。



 第六條 縣以上工商行政管理部門負責對經(jīng)紀人及其經(jīng)紀活動進行監(jiān)督和管理,，其主要職責是：

 （一）認定經(jīng)紀資格，頒發(fā)經(jīng)紀資格證書,；

 （二）辦理經(jīng)紀人登記注冊,；

 （三）保護合法經(jīng)紀活動，查處違法行為；

 （四）國家及自治區(qū)賦予的其他職責,。



 第七條 各級公安,、稅務、物價和有關行政管理部門依照各自職權,，協(xié)同對經(jīng)紀人依法進行監(jiān)督管理,。



 第八條 自治區(qū)實行經(jīng)紀人業(yè)務考核制度。

 經(jīng)紀人業(yè)務考核辦法由自治區(qū)工商行政管理部門制定,。

 在集貿(mào)市場從事經(jīng)紀活動的經(jīng)紀人,，經(jīng)對其實際經(jīng)紀技能資格認定后，發(fā)給經(jīng)紀人資格證書,。



 第九條 申請領取經(jīng)紀資格證書,，應具備下列條件：

 （一）有居民身份證；

 （二）具有完全民事行為能力,；

 （三）申請經(jīng)紀資格之前3年內(nèi)沒有犯罪和經(jīng)濟違法行為,；

 （四）經(jīng)業(yè)務考核合格。



 第十條 申請經(jīng)紀資格證書的,，由自治區(qū)工商行政管理部門審查,、發(fā)證。

 申請金融,、保險,、證券、期貨和其他特殊行業(yè)經(jīng)紀資格證書的,，經(jīng)自治區(qū)工商行政管理部門會同有關部門審查,、考核合格后，由自治區(qū)工商行政管理部門發(fā)給專業(yè)經(jīng)紀資格證書,。



 第十一條 申請設立個體經(jīng)紀人,、經(jīng)紀人事務所、經(jīng)紀公司,，經(jīng)所在地縣以上工商行政管理部門登記注冊和領取營業(yè)執(zhí)照后,，方可從事經(jīng)紀活動。



 第十二條 個體經(jīng)紀人登記注冊,，應當具備下列條件：

 （一）有有效的身份證件,；

 （二）有固定的住所；

 （三）有與開展經(jīng)紀業(yè)務相應的資金,；

 （四）取得經(jīng)紀資格證書,；

 （五）國家有關個體工商戶登記管理的其他條件。



 第十三條 設立經(jīng)紀人事務所,，應當具備下列條件：

 （一）在固定的業(yè)務場所,；

 （二）由二名以上有經(jīng)紀資格證書的合伙人發(fā)起成立,；

 （三）注冊資金50000元以上；

 （四）兼營特殊行業(yè)經(jīng)紀業(yè)務的,，應當有二名以上取得相應專業(yè)資格證書的經(jīng)紀人員,；

 （五）國家有關合伙企業(yè)登記的其他條件。



 第十四條 設立經(jīng)紀公司,，應當具備下列條件：

 （一）法定代表人取得經(jīng)紀資格證書；

 （二）具有相應的組織機構和固定的業(yè)務場所,；

 （三）注冊資金100000元以上,；

 （四）從業(yè)人員中應當有五名以上取得資格證書的經(jīng)紀人員；

 （五）從事特殊行業(yè)經(jīng)紀業(yè)務的,，應當有四名以上取得相應專業(yè)資格證書的經(jīng)紀人員,；

 （六）兼營特殊行業(yè)經(jīng)紀業(yè)務的，應當有二名以上取得相應專業(yè)資格證書的經(jīng)紀人員,；

 （七）國家規(guī)定公司登記的其他條件,。



 第十五條 取得經(jīng)紀資格證書而未登記注冊、領取營業(yè)執(zhí)照的人員,，可以受聘于經(jīng)紀公司或者經(jīng)紀人事務所,。

 經(jīng)紀人事務所、經(jīng)紀公司聘任的兼職經(jīng)紀人員,，應當向工商行政管理部門備案,。

 禁止未取得經(jīng)紀資格證書的人員從事經(jīng)紀活動；禁止未經(jīng)登記注冊的單位和個人從事經(jīng)紀活動,。



 第十六條 國家允許進入市場流通的商品和服務,，經(jīng)紀人均可進行經(jīng)紀活動；國家限制流通的商品和服務,，經(jīng)紀人須具備相應的資格,，并在核準的經(jīng)營范圍內(nèi)進行經(jīng)紀活動；國家禁止流通的商品和服務,，經(jīng)紀人不得進行經(jīng)紀活動,。



 第十七條 經(jīng)紀人承辦經(jīng)紀業(yè)務，除即時清結者外,，應當根據(jù)業(yè)務性質(zhì)按合同法的規(guī)定與委托人簽訂書面經(jīng)紀合同,。



 第十八條 經(jīng)紀人從事經(jīng)紀活動所取得的傭金是合法收入。傭金收取由經(jīng)紀人和委托方約定,，國家和自治區(qū)有規(guī)定的,，從其規(guī)定。



 第十九條 經(jīng)紀人在經(jīng)紀活動中,，應當遵守以下規(guī)則：

 （一）提供公正,、準確、高效的服務；

 （二）將定約機會和交易情況如實,、及時地告知當事人各方,；

 （三）妥善保管當事人交付的樣品、保證金,、預付款等財物,；

 （四）按照約定為當事人保守商業(yè)秘密；

 （五）經(jīng)紀業(yè)務合同文本應保存3年,；

 （六）收取當事人傭金應當開具發(fā)票,，并依法納稅；

 （七）法律,、法規(guī)規(guī)定的其他行為準則,。



 第二十條 經(jīng)紀人不得有下列行為：

 （一）超越其核準的經(jīng)紀業(yè)務范圍；

 （二）簽訂虛假合同,；

 （三）隱瞞與經(jīng)紀活動有關的重要事實,；

 （四）采取脅迫、欺詐,、賄賂和惡意串通等手段,，損害委員會方或合同他方的利益；

 （五）偽造,、買賣各種商業(yè)文件和憑證,；

 （六）向當事人索取傭金以外的酬勞；

 （七）參與國家明確規(guī)定的違禁物品,、商品及其他不允許經(jīng)紀人從事的經(jīng)紀業(yè)務,；

 （八）兼職經(jīng)紀人接受與所在單位有競爭關系的當事人委托，促成交易,；

 （九）法律,、法規(guī)禁止的其他行為。



 第二十一條 經(jīng)紀人從事不正當經(jīng)紀活動,，違反法律,、行政法規(guī)及本條例規(guī)定，給他人造成經(jīng)濟損失的,，依法承擔民事責任,。



 第二十二條 經(jīng)紀人與委托方或合同他方發(fā)生爭議，可以協(xié)商解決,，也可以依照雙方約定或者事后達成的仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁,。未作約定，事后又未成達仲裁協(xié)議的,，可以向人民法院提起訴訟,。



 第二十三條 各級工商行政管理部門有權依據(jù)法律,、行政法規(guī)及本條例的規(guī)定，對其轄區(qū)的經(jīng)紀人進行監(jiān)督檢查,。經(jīng)紀人應當接受監(jiān)督和檢查,，提供檢查所需的文件、帳冊,、報表及其他有關資料,。



 第二十四條 在經(jīng)紀活動中有下列行為之一的，由縣以上工商行政管理部門予以警告,，限期改正,；情節(jié)嚴重的，沒收違法所得,，并處1000元以上10000元以下罰款：

 （一）受聘于經(jīng)紀公司或者經(jīng)紀人事務所，未辦理備案手續(xù)的,；

 （二）未取得經(jīng)紀資格證書,，從事經(jīng)紀活動的；

 （三）未經(jīng)登記注冊,，從事經(jīng)紀活動的,；

 （四）登記時隱瞞真實情況的；

 （五）不按規(guī)定保存合同文本的,。

 法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。



 第二十五條 經(jīng)紀人有下列行為之一的,，由縣以上工商行政管理部門沒收違法所得，可并處5000元以上20000元以下罰款,；情節(jié)嚴重的,，責令停止或者吊銷有關經(jīng)紀人資格證書；構成犯罪的,，依法追究刑事責任：

 （一）故意提供不真實信息,，損害交易一方或雙方利益的；

 （二）故意泄露當事人商業(yè)秘密,，損害其利益的,。



 第二十六條 經(jīng)紀人有本條例第二十條所列行為之一的，由縣以上工商行政管理部門沒收違法所得,，可并處10000元以上30000元以下或者傭金1至3倍的罰款,；情節(jié)嚴重的，責令其停止整頓或吊銷有關責任人的經(jīng)紀資格證書,；構成犯罪的,，依法追究刑事責任,。

 法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。



 第二十七條 經(jīng)紀人收取傭金不開具稅務部門制發(fā)的經(jīng)紀服務票據(jù)的，由稅務部門依照國家稅收法律,、法規(guī)的規(guī)定處理,。



 第二十八條 經(jīng)紀人對工商行政管理部門和其他有關部門作出的行政處罰決定不服的，可依法申請復議或者提起訟訴,。逾期不申請復議,、不提起訴訟又不履行處罰決定的，作出處罰決定的機關可依法申請人民法院強制執(zhí)行,。



 第二十九條 工商行政管理部門和有關行政管理部門的工作人員,，濫用職權、玩忽職守,、徇私舞弊的,，由其所在單位或有關主管部門給予行政處分；構成犯罪的,，依法追究刑事責任,。



 第三十條 本條例自2000年2月1日起施行。