• 【發(fā)布單位】81802
• 【發(fā)布文號(hào)】鄂政發(fā)[2000]25號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-04-30
• 【生效日期】2000-04-30
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

湖北省人民政府印發(fā)關(guān)于 加強(qiáng)上市公司全過(guò)程管理的實(shí)施意見(jiàn)的通知

 湖北省人民政府印發(fā)關(guān)于
 加強(qiáng)上市公司全過(guò)程管理的實(shí)施意見(jiàn)的通知
 
（鄂政發(fā)〔2000〕25號(hào)2000年4月30日）
 現(xiàn)將《關(guān)于加強(qiáng)上市公司全過(guò)程管理的實(shí)施意見(jiàn)》印發(fā)給你們,，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。



 關(guān)于加強(qiáng)上市公司全過(guò)程管理的實(shí)施意見(jiàn)



 根據(jù)《
公司法》、《
證券法》的有關(guān)規(guī)定，為在地方政府和主管部門(mén)權(quán)責(zé)范圍之內(nèi),，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)上市公司的全過(guò)程管理,，促進(jìn)上市公司乃至全省經(jīng)濟(jì)更快更好地發(fā)展，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見(jiàn)：



 一,、加強(qiáng)對(duì)擬上市公司上市前的培育,。省體改辦要對(duì)券商推薦上市的股份公司（以下簡(jiǎn)稱公司）進(jìn)行上市前的培養(yǎng)，幫助公司規(guī)范運(yùn)作,、完善各項(xiàng)管理制度,。



 二、公司發(fā)起人必須按協(xié)議認(rèn)繳全部股款,，股本金必須足額,、及時(shí)到位。股本金必須依法運(yùn)作,，發(fā)起人不得以任何形式抽逃股本金,。省工商行政管理局要會(huì)同省體改辦在年檢時(shí)對(duì)股本金運(yùn)作情況予以核查，對(duì)股本金不實(shí)的,，嚴(yán)格按工商管理法規(guī)進(jìn)行處理,。



 三、公司必須建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu),，形成股東大全,、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)相互制衡,、科學(xué)有效地決策,、運(yùn)行、監(jiān)督機(jī)制,。國(guó)有出資人代表由政府授權(quán)部門(mén)委派,，國(guó)有控股股東應(yīng)認(rèn)真通過(guò)出資人代表行使所有者職能。董事會(huì)可設(shè)兩個(gè)以上非股東獨(dú)立董事,。國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司的董事,、監(jiān)事、經(jīng)理,。監(jiān)事會(huì)成員中必須要有一定數(shù)量的職工代表參加,。董事長(zhǎng)與總經(jīng)理原則上分設(shè)。



 四,、公司內(nèi)部職工股一律要在國(guó)家認(rèn)可的證券托管機(jī)構(gòu)集中托管,。對(duì)違反國(guó)家規(guī)定發(fā)行的內(nèi)部職工股，必須予以規(guī)范：對(duì)超范圍發(fā)行的內(nèi)部職工股,，在公司內(nèi)部職工自愿購(gòu)買(mǎi)的前提下,，將超范圍部分轉(zhuǎn)讓給公司內(nèi)部職工,；對(duì)超比例發(fā)行的內(nèi)部職工股，在與法人股東達(dá)成協(xié)議的前提下,，由法人股東收購(gòu)超比例部分,；上述辦法仍不能代理的超發(fā)的內(nèi)部職工股，公司必須回購(gòu),，回購(gòu)價(jià)不得低于發(fā)行價(jià),。



 五、公司根據(jù)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序制作上市申請(qǐng)文件,，必須先報(bào)經(jīng)公司所在地市,、州人民政府或省政府主管部門(mén)同意，并由市,、州人民政府或省政府主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)后,，再報(bào)省政府。



 六,、上市公司與母公司要切實(shí)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn),、財(cái)務(wù)、人員“三分開(kāi)”,。公司產(chǎn)權(quán)界定必須明確,，財(cái)務(wù)必須獨(dú)立，管理人員不得交叉任職,，職工不得雙邊上崗。上市公司與關(guān)聯(lián)公司的交易行為必須規(guī)范,。關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)必須在市場(chǎng)平均價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)的基礎(chǔ)上確定,，嚴(yán)禁弄虛作假搞不公平的關(guān)聯(lián)交易。對(duì)于涉及資產(chǎn)重組的關(guān)聯(lián)交易,，必須簽署正式協(xié)議,、召開(kāi)股東大會(huì)并作出決議，且必須發(fā)生現(xiàn)金流和物流,。



 七,、完善上市公司經(jīng)營(yíng)管理者的選拔機(jī)制。把黨管干部的原則與依法選拔經(jīng)營(yíng)管理者有機(jī)結(jié)合,，國(guó)有控股公司的董事長(zhǎng),、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席,，由組織部門(mén)考察并征求國(guó)資部門(mén)意見(jiàn)后提出人選,，向企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)推薦,，再由企業(yè)按《公司法》的規(guī)定產(chǎn)生,。黨委書(shū)記和董事長(zhǎng)可由一人擔(dān)任,。董事會(huì)在對(duì)重大問(wèn)題作出決策前，應(yīng)聽(tīng)取公司黨委的意見(jiàn),；重大決策的執(zhí)行情況及決策調(diào)整情況,，應(yīng)向公司黨委報(bào)告。



 八,、建立健全上市公司高級(jí)管理人員的激勵(lì)和約束機(jī)制,。改革和完善管理人員的收入分配制度，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者收入與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤,，在有條件的上市公司中試行年薪制,、認(rèn)股權(quán)證、股票期權(quán),，鼓勵(lì)資本,、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與分配,；同時(shí),，完善對(duì)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督約束機(jī)制，建立科學(xué)合理的業(yè)績(jī)考核和評(píng)價(jià)體系,，實(shí)行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),，對(duì)因違法經(jīng)營(yíng)或因管理不善、決策失誤造成企業(yè)資產(chǎn)重大損失的,，有關(guān)部門(mén)要追究經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任,。



 九、完善上市公司內(nèi)部管理制度,。上市公司要深化勞動(dòng),、人事、工資等制度改革,，充分利用市場(chǎng)機(jī)制,，完善用工制度，合理確定工資水平,。要加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,，清理銀行帳戶、統(tǒng)一資金調(diào)度,，嚴(yán)格按照《
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《股份有限公司會(huì)計(jì)制度》的規(guī)定,，進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，編制合法,、真實(shí)和公允的財(cái)務(wù)報(bào)告,。要建立企業(yè)技術(shù)進(jìn)步機(jī)制，加大技術(shù)改造力度和產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)投入,。要積極參加住房制度改革和社會(huì)保障制度改革,，為轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制創(chuàng)造條件,。



 十、上市公司應(yīng)建立科學(xué)的決策機(jī)制,，對(duì)募集資金投向進(jìn)行科學(xué)論證,。對(duì)國(guó)有控股公司運(yùn)用資金項(xiàng)目或可能影響經(jīng)濟(jì)全局的重大項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行公開(kāi)的,、市場(chǎng)化評(píng)估,。上市公司必須嚴(yán)格按照《招股說(shuō)明書(shū)》和《配股說(shuō)明書(shū)》確定的資金運(yùn)用計(jì)劃使用募集資金，凡改變募集資金投向,，必須經(jīng)法定程序獲得批準(zhǔn),。



 十一、各級(jí)政府要根據(jù)“有所為,，有所不為”和扶強(qiáng)扶優(yōu)的原則,，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的需要,，積極支持上市公司實(shí)施跨地區(qū),、跨部門(mén)、跨行業(yè),、跨所有制的資產(chǎn)重組,，促使優(yōu)勢(shì)企業(yè)、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),、優(yōu)秀人才向上市公司集中,，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí),。



 十二,、為公司上市出具有關(guān)文件的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)文件內(nèi)容的合法性,、真實(shí)性負(fù)責(zé)。凡提供虛假文件的,，沒(méi)收違法所得,，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并由有關(guān)主管部門(mén)依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè),，吊銷直接責(zé)任人員的資格證書(shū),。造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,。構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。



 十三,、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度,。各市,、州人民政府及省政府有關(guān)部門(mén)、上市公司,、中介機(jī)構(gòu)要認(rèn)真履行職責(zé),，嚴(yán)格遵循有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性,、合法性負(fù)責(zé),。凡玩忽職守、出具虛假證明文件造成嚴(yán)重后果的,，給予相應(yīng)紀(jì)律處分,，觸犯刑律的，要依法追究有關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任,。



 十四,、對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)武漢證券監(jiān)督管理辦公室在我省開(kāi)展的監(jiān)管工作，各地,、各有關(guān)部門(mén)和企業(yè)要給予積極的支持和配合,。



 十五、本意見(jiàn)由省體改辦負(fù)責(zé)組織實(shí)施并解釋,。