• 【發(fā)布單位】--
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2009-09-17 13:48:44
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：檢察日報(bào)
• 【所屬類別】立法追蹤

-十九個國家部門參與起草 “三個階段”推動反洗錢立法進(jìn)程-

洗錢由英文moneylaundering一詞直譯而來，其形象的語言表述記載著洗錢一詞的發(fā)端:二十世紀(jì)初,，美國芝加哥一個有組織犯罪團(tuán)伙的一名財(cái)務(wù)總監(jiān),，購置了一臺自動洗衣機(jī)，名義上是為顧客洗衣物,，實(shí)際上采取魚目混珠的辦法,，將洗衣物所得與犯罪所得混雜在一起向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)，使其團(tuán)伙的非法收入和資產(chǎn)披上合法的外衣,。



 《關(guān)于洗錢的公約》將反洗錢國際合作的范圍從毒品洗錢擴(kuò)大到所有形式的犯罪活動的收益的洗錢



 2006年10月31日,，十屆全國人大常委會第二十四次會議通過《反洗錢法》，該法于2007年1月1日起實(shí)施,。



 我國高層對反洗錢的關(guān)注,，始于二十世紀(jì)九十年代中期。



 在1996年9月召開的全國金融法制宣傳教育工作會議上,，當(dāng)時的中國人民銀行負(fù)責(zé)人提出要起草有關(guān)金融機(jī)構(gòu)反洗錢等方面的法規(guī)和規(guī)章,。但正式的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，直到2003年1月3日才以中國人民銀行令的形式頒布,，從2003年3月1日起開始施行,。



 相對而言，刑事立法對反洗錢的關(guān)注要早一些,。對反洗錢刑事立法工作頗有研究的湖北省檢察院副檢察長徐漢明,，把我國反洗錢刑事立法分為三個階段。



 第一階段是1990年12月29日至1997年3月14日,，其階段性成果是全國人大常委會《關(guān)于禁毒的決定》規(guī)定了掩飾,、隱瞞毒贓性質(zhì),、來源罪。這一罪名是國際公約國內(nèi)化的成果,。這是我國國內(nèi)法第一次明文規(guī)定與洗錢有關(guān)的犯罪行為,。



 第二階段是1997年3月14日至2001年12月29日，其階段性成果是新修訂的刑法第一百九十一條增設(shè)了洗錢罪,。這一階段,，國際反洗錢立法有了新進(jìn)展，《關(guān)于洗錢的公約》將反洗錢國際合作的范圍從毒品洗錢擴(kuò)大到所有形式的犯罪活動的收益的洗錢,。兩高司法解釋將刑法第一百九十一條規(guī)定的罪名正式確定為洗錢罪,。



 第三階段是2001年12月29日至2006年10月31日，其最大的成果是制定了《反洗錢法》,。



 2001年12月29日,，九屆全國人大常委會第二十五次會議通過了刑法修正案(三)，將恐怖活動犯罪納入洗錢罪的上游犯罪范圍,。后來,，十屆全國人大常委會第二十二次會議通過了刑法修正案(六)，將洗錢罪的上游犯罪范圍修改為“明知是毒品犯罪,、黑社會性質(zhì)的組織犯罪,、恐怖活動犯罪、走私犯罪,、貪污賄賂犯罪,、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益”,。



 2006年4月和8月,，全國人大常委會會議先后對《反洗錢法》草案進(jìn)行了初審和二審。2006年10月31日十屆全國人大常委會第二十四次會議通過《反洗錢法》,。該法對反洗錢的表述有了新變化:“本法所稱反洗錢,，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪,、黑社會性質(zhì)的組織犯罪,、恐怖活動犯罪、走私犯罪,、貪污賄賂犯罪,、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動,，依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為,。”



 為什么要加上這個“等”字?



 記者在采訪中了解到，這與部分人大常委會委員的建議有關(guān),。人大常委會會議在分組審議《反洗錢法》時,，曾有委員建議加上“賭博、搶劫和盜竊”,，理由是這幾種犯罪引發(fā)洗錢犯罪的情況比較多;也有委員建議增加“制假販假”,、市場操縱、內(nèi)幕交易等內(nèi)容,。法律的規(guī)定不可能窮盡所有情形，“但與國際上盡量擴(kuò)大洗錢罪上游犯罪的范圍的趨勢相一致,，加上這個‘等’字很有必要”,，全國人大常委會預(yù)算工委法案室主任、《反洗錢法》起草工作組組長俞光遠(yuǎn)這么認(rèn)為,。



 中國人民銀行“三定方案”則明確:“原由公安部承擔(dān)的組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作的職責(zé)轉(zhuǎn)由中國人民銀行承擔(dān)”



 《反洗錢法》起草領(lǐng)導(dǎo)小組和起草工作小組是2004年3月23日由全國人大常委會預(yù)算工委牽頭組織成立的,，參加起草工作的有中國人民銀行、公安部,、最高人民法院,、最高人民檢察院、外交部,、財(cái)政部,、海關(guān)總署等18個部門，各部門負(fù)責(zé)人組成領(lǐng)導(dǎo)小組,，各部門有關(guān)法律起草人員組成工作小組,，反洗錢立法工作正式啟動。2005年,，監(jiān)察部參加到起草過程中來,，最后實(shí)際上有19個部門參與《反洗錢法》的起草工作，“幾乎沒有哪部法律起草有這么多部門參加,?！庇峁膺h(yuǎn)說。



 2004年9月和2005年5月,，全國人大常委會預(yù)算工作委員會分別召開第一次和第二次反洗錢法國際研討會,，來自反洗錢金融行動特別工作組、世界銀行,、國際貨幣基金組織以及德國,、美國、法國等國家和國內(nèi)的專家學(xué)者參加了大會,，有力地推進(jìn)了我國的反洗錢立法工作,。



 反洗錢工作是一項(xiàng)復(fù)雜而龐大的系統(tǒng)工程，涉及到許多部門，需要方方面面的協(xié)調(diào)配合,。這些部門既要明確職責(zé)分工,，又要互相合作、互相協(xié)調(diào),，這樣才能形成嚴(yán)密的反洗錢網(wǎng)絡(luò),，使犯罪分子無處可逃。但“有時候權(quán)責(zé)分工并沒有明確的客觀標(biāo)準(zhǔn),，不同部門在具體問題上有不同的看法,，但最終只能采納一種意見，訂出一種方案來”,，俞光遠(yuǎn)說,，涉及的部門越多，協(xié)調(diào)的困難就越大,，“工作中我們盡量照顧現(xiàn)有的做法,，按照有關(guān)法律的規(guī)定，并與這些部門反復(fù)研究磋商,，在顧全大局的情況下,，盡量考慮各方的合理意見”。



 據(jù)俞光遠(yuǎn)介紹,，2002年5月,，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，我國反洗錢聯(lián)席會議制度的牽頭單位為公安部,。2003年5月,，國務(wù)院批準(zhǔn)我國反洗錢工作具體辦事機(jī)構(gòu)設(shè)立在中國人民銀行。2003年9月,，修改后的中國人民銀行“三定方案”則明確:“原由公安部承擔(dān)的組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作的職責(zé)轉(zhuǎn)由中國人民銀行承擔(dān),。”《反洗錢法》規(guī)定,，我國反洗錢協(xié)調(diào)機(jī)制是:國務(wù)院反洗錢行政主管部門(中國人民銀行)負(fù)責(zé)全國的反洗錢監(jiān)督管理工作,。國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé);國務(wù)院反洗錢行政主管部門,、國務(wù)院有關(guān)部門,、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)在反洗錢工作中應(yīng)當(dāng)相互配合。比如洗錢犯罪的案件偵破工作,，由公安部指揮地方公安機(jī)關(guān)進(jìn)行;洗錢活動所涉及的國家行政機(jī)關(guān),、國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違法違紀(jì)問題，則由監(jiān)察部負(fù)責(zé)調(diào)查處理,。



 洗錢犯罪也在不斷“發(fā)展變化”之中,，法律要有應(yīng)對之策以備不時之需



 《反洗錢法》如何預(yù)防和打擊腐敗?俞光遠(yuǎn)說,，在制定《反洗錢》法時主要有三方面考慮:



 擴(kuò)大洗錢罪上游犯罪的范圍，把貪污賄賂犯罪納入洗錢罪上游犯罪的范圍;



 通過建立健全反洗錢的國際合作機(jī)制,，加大對外逃貪官的打擊力度;



 對符合一定條件的公職人員的資金賬戶和資金往來加大監(jiān)督力度,，如對紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的對象,，反洗錢行政主管部門會依法通知金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)采取有關(guān)身份識別以及賬戶和資金往來監(jiān)測的措施。



 今年9月5日,，剛從英國劍橋參加完一個國際會議回國的反洗錢專家,、北京市藍(lán)鵬律師事務(wù)所主任律師張起淮接受記者采訪時說:“《反洗錢法》的一個重要作用，就是預(yù)防和打擊腐敗,?！彼麖?qiáng)調(diào)，從國際反洗錢犯罪的經(jīng)驗(yàn)看,，洗錢犯罪也在不斷“發(fā)展變化”之中，法律要有應(yīng)對之策以備不時之需,。



 對洗錢犯罪的“發(fā)展變化”,，張起淮分析說，新出現(xiàn)的“國際腐敗犯罪”現(xiàn)象,，某種程度上說就是洗錢犯罪的“變種”,。所謂“國際腐敗犯罪”，是指嚴(yán)重危害有關(guān)國家的政治,、經(jīng)濟(jì)秩序和擾亂國際競爭秩序等國際社會共同利益,，違反國際反腐敗犯罪公約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的行為,。其主要表現(xiàn)為:(一)國際商業(yè)交易中的貪污賄賂行為,。國際透明組織對21個國家海外行賄問題進(jìn)行的調(diào)查表明，美國,、俄羅斯等大國都身在其中,。(二)洗出來的“合法財(cái)產(chǎn)”。全球每年洗錢的總額數(shù)字可觀,，其中很大部分系貪污賄賂犯罪所得,，而洗錢行為又使參與洗錢的金融機(jī)構(gòu)工作人員產(chǎn)生新的諸如受賄等犯罪。(三)國際非政府合作組織腐敗犯罪行為,。在全球化趨勢下,，國際間的非政府組織越來越多，其中一些官員非常腐敗———接受各國政府的賄賂,，使很多國際間的合作實(shí)際上變成了一種交易,。



 所以,，在各國反洗錢立法中，充分考慮與相關(guān)國際公約的銜接,、各國家反洗錢法之間銜接及執(zhí)法協(xié)作的便利,，是反洗錢專家的呼吁。