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• 【發(fā)布日期】2013-08-10 12:27:52
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• 【文件來源】來源：新華網(wǎng)-中證網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-證監(jiān)會：正全面征集期貨法立法需求意見-

證監(jiān)會新聞發(fā)言人在9日召開的新聞通氣會上表示,，目前,，證監(jiān)會正向系統(tǒng)單位全面征集關(guān)于期貨法立法需求意見。積極爭取立法機(jī)關(guān)將期貨法列入十二屆全國人大常委會立法規(guī)劃,。



 發(fā)言人表示,，今年以來，證監(jiān)會與相關(guān)部門,、香港證監(jiān)會建立聯(lián)合工作機(jī)制,，多次召開會議，就兩地基金產(chǎn)品互認(rèn)問題進(jìn)行了積極研究,，在政策方向上已形成共識,，但技術(shù)層面還有大量工作需要落實(shí)，納入兩地互認(rèn)的基金范圍,、有關(guān)銷售機(jī)制尚未確定,，具體實(shí)施尚沒有明確的時(shí)間表。



 證監(jiān)會同日發(fā)布了《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》和《基金管理公司固有資金運(yùn)用管理暫行規(guī)定》,。發(fā)言人表示,，支持券商創(chuàng)新工作是證監(jiān)會既定政策。證監(jiān)會正在起草私募投資基金管理辦法,。



 正全面征集 期貨法立法需求意見



 發(fā)言人表示,，為有效推進(jìn)期貨法立法工作，證監(jiān)會做了以下安排：一是積極爭取立法機(jī)關(guān)將期貨法列入十二屆全國人大常委會立法規(guī)劃；二是成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組,，為制定期貨法提供組織保障,；三是積極開展基礎(chǔ)理論研究和立法調(diào)研工作。



 今年以來,，證監(jiān)會有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)調(diào)研市場一線,，聽取了銀行、期貨,、證券,、基金、保險(xiǎn)等市場機(jī)構(gòu),，證券期貨交易所,、黃金交易所、外匯交易中心等市場組織和相關(guān)行業(yè)協(xié)會對于期貨法立法必要性和調(diào)整范圍的意見建議,。目前,，證監(jiān)會正向系統(tǒng)單位全面征集關(guān)于期貨法立法需求意見，并將在全面總結(jié)現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》實(shí)施和期貨市場發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,，系統(tǒng)梳理期貨市場的功能定位,、運(yùn)行機(jī)制和監(jiān)管執(zhí)法等方面存在的涉及期貨市場改革發(fā)展的實(shí)際問題，提出需要通過期貨法立法解決的重點(diǎn)問題和制度建議,。



 為配合國債期貨上市工作,，經(jīng)過前期公開征求意見，證監(jiān)會修改并重新發(fā)布了《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》,。規(guī)定指出,，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力,、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,，并報(bào)中國證監(jiān)會備案,。決定自公布之日起施行。



 發(fā)言人介紹,，證監(jiān)會正在積極開展個(gè)股期權(quán)試點(diǎn)的研究論證工作,。其中，風(fēng)險(xiǎn)控制是證監(jiān)會關(guān)注的核心問題之一,。證監(jiān)會將督促上交所等相關(guān)單位深入學(xué)習(xí)國際經(jīng)驗(yàn),，切實(shí)吸取權(quán)證的深刻教訓(xùn)，并結(jié)合我國股票和期貨市場的特點(diǎn),，重點(diǎn)從法規(guī)制度,、標(biāo)的選擇、合約規(guī)則、市場監(jiān)察,、技術(shù)系統(tǒng),、投資者適當(dāng)性等各個(gè)方面建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系。



 將繼續(xù)積極推動(dòng) 內(nèi)地香港基金互認(rèn)



 證監(jiān)會還發(fā)布了《基金管理公司固有資金運(yùn)用管理暫行規(guī)定》,。發(fā)言人表示,，基金管理公司一直以來在固有資金運(yùn)用方面受到較多限制，只能投資于基金,、國債以及設(shè)立境內(nèi)外子公司等,。隨著基金行業(yè)和財(cái)富管理行業(yè)的改革創(chuàng)新發(fā)展，對于基金管理公司固有資金管理的過嚴(yán)限制不能適應(yīng)基金行業(yè)發(fā)展要求,。



 應(yīng)適當(dāng)放開對基金管理公司固有資金運(yùn)用的限制，引導(dǎo)基金行業(yè)建立靈活有效的固有資金運(yùn)用管理機(jī)制,。暫行規(guī)定指出,，基金管理公司固有資金可以進(jìn)行金融資產(chǎn)投資以及進(jìn)行與經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資，其中持有現(xiàn)金,、銀行存款,、國債、基金等高流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得低于50%,。



 發(fā)言人介紹,，“基金互認(rèn)”指允許在對方注冊的基金向本地居民公開銷售。證監(jiān)會和香港證監(jiān)會均持積極態(tài)度,。關(guān)于香港基金公司為在內(nèi)地建立產(chǎn)品分銷網(wǎng),，證監(jiān)會不了解具體情況。下一步,，將繼續(xù)積極推動(dòng)內(nèi)地,、香港基金的互認(rèn)工作。



 發(fā)言人透露,，目前,，證監(jiān)會正在起草私募投資基金管理辦法，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍,。



 對于支付寶“余額寶”業(yè)務(wù)基金銷售支付結(jié)算賬戶的補(bǔ)充備案,，目前證監(jiān)會正在按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案材料的核查。



 支持券商創(chuàng)新 是證監(jiān)會既定政策



 發(fā)言人重申,，證監(jiān)會堅(jiān)決貫徹執(zhí)行國務(wù)院文件規(guī)定,，對于房地產(chǎn)行業(yè)上市公司、非房地產(chǎn)行業(yè)上市公司通過再融資募集資金投向涉及住宅房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)或重大資產(chǎn)重組置入住宅房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的,，對其是否存在違反國務(wù)院有關(guān)規(guī)定的情形,，證監(jiān)會在進(jìn)行相關(guān)審核時(shí)，將在公司自查、中介機(jī)構(gòu)核查的基礎(chǔ)上,，依據(jù)國土資源部等部門的意見來進(jìn)行認(rèn)定,。



 發(fā)言人表示，支持券商創(chuàng)新工作是證監(jiān)會既定政策,。證監(jiān)會將嚴(yán)格落實(shí)國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能,、簡政放權(quán)的要求，繼續(xù)堅(jiān)持“放松管制,、加強(qiáng)監(jiān)管”的基本工作思路,，發(fā)揮證券公司在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的主體作用，支持證券公司依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新,；同時(shí),，改進(jìn)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線,。



 發(fā)言人說，面對證券執(zhí)法仍然存在的一些困難和問題,，證監(jiān)會已與公安司法機(jī)關(guān)形成一系列重要共識,，需重點(diǎn)圍繞以下幾個(gè)方面強(qiáng)化執(zhí)法合力：一是進(jìn)一步完善工作機(jī)制，充分發(fā)揮現(xiàn)有機(jī)制作用,，健全溝通制度,，強(qiáng)化信息共享，增強(qiáng)各執(zhí)法環(huán)節(jié)的開放度與透明度,。二是通過案件查辦過程中的執(zhí)法協(xié)作,，就調(diào)查取證以及法律適用等事宜及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷形成共識,。三是進(jìn)一步突出行政執(zhí)法與刑事司法銜接的工作重點(diǎn),，集中力量打擊性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重危害市場秩序,、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益的違法犯罪行為,，推動(dòng)在一些難點(diǎn)問題上取得突破，做好重大典型案件的查辦工作,。



 加強(qiáng)跨境執(zhí)法監(jiān)管合作是本輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話的成果,，也是證監(jiān)會一直以來開展國際證券監(jiān)管合作的主要內(nèi)容之一。目前證監(jiān)會已建立了有關(guān)機(jī)制,，已向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了相關(guān)公司的審計(jì)底稿,。證監(jiān)會將繼續(xù)認(rèn)真履行雙邊及多邊監(jiān)管合作備忘錄的有關(guān)承諾，加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作,，共同打擊證券犯罪,，維護(hù)市場誠信,。