• 【發(fā)布單位】作者：周松林 王興亮
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2017-09-09 15:03:15
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：中國證券報
• 【所屬類別】立法追蹤

-股票質押式回購交易規(guī)則公開征求意見-

為進一步聚焦股票質押式回購交易服務實體經(jīng)濟定位,，防控業(yè)務風險，規(guī)范業(yè)務運作,，經(jīng)中國證監(jiān)會同意,，9月8日,，滬深交易所聯(lián)合中國證券登記結算有限責任公司發(fā)布了《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法（2017年征求意見稿）》。



 據(jù)有關負責人介紹,，本次修訂主要包括三個方面：一是進一步聚焦服務實體經(jīng)濟定位,。明確融入方不得是金融機構或其發(fā)行的產(chǎn)品，融入資金應當用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營并專戶管理,，融入方首次最低交易金額不得低于500萬元,，后續(xù)每次不得低于50萬元，不再認可基金,、債券作為初始質押標的,。二是進一步強化風險管理。明確股票質押率上限不得超過60%,，單一證券公司,、單一資管產(chǎn)品作為融出方接受單只A股股票質押比例分別不得超過30%、15%,，單只A股股票市場整體質押比例不超過50%,。三是進一步規(guī)范業(yè)務運作。明確證券公司開展業(yè)務的資質條件,，要求證券公司建立融入方信用風險持續(xù)管理及資金用途跟蹤管理機制,。



 需要特別說明的是，為減輕對存量業(yè)務的影響,，將適用“新老劃斷”原則,，上述修訂內(nèi)容僅適用于新增合約，此前已存續(xù)的合約可以按照原有規(guī)定執(zhí)行和辦理延期,，不需要提前了結,。



 該負責人表示，本次規(guī)則修訂是為了貫徹全國金融工作會議精神,，落實全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)年中監(jiān)管工作座談會要求,，抓好資本市場服務實體經(jīng)濟、防控風險,、深化改革三大任務的具體工作,。本次征求意見的截止時間為9月22日，滬深交易所,、中國結算將充分聽取各方意見,，完善規(guī)則相關安排，待經(jīng)中國證監(jiān)會批準規(guī)則后發(fā)布實施,。