• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期字[1996]11號
• 【發(fā)布日期】1996-09-24
• 【生效日期】1996-06-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知
 
（1996年9月24日證監(jiān)期字〔1996〕11號）
各省、自治區(qū),、直轄市,、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 我國的期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)經(jīng)過兩年多的規(guī)范整頓，盲目發(fā)展的勢頭得到初步遏制，混亂無序的局面得到一定控制,，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道,。但是，近來一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部管理和運作方面暴露出一些問題,，主要有：部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理松懈,，財務(wù)管理混亂，業(yè)務(wù)規(guī)章不夠規(guī)范,，風(fēng)險控制不力，訴訟糾紛不斷,；一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自營與代理不分,，挪用客戶保證金炒作期貨，損害客戶權(quán)益,；有的機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī),，為操縱市場行為提供方便，甚至直接參與操縱市場,；個別期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)利用非法手段詐騙客戶資金，負(fù)責(zé)人甚至卷款潛逃,。部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的上述行為給期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)帶來了不良影響,。為進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的監(jiān)管，確保我國期貨市場試點工作的正常進(jìn)行,，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一,、各省,、自治區(qū),、直轄市和計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）要切實加強(qiáng)對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機(jī)構(gòu)（簡稱期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)）的監(jiān)管,，及時掌握期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況和財務(wù)狀況。

 證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)進(jìn)行一次自查,，并就1996年9月底前的財務(wù)、營運,、風(fēng)險控制,、代理業(yè)務(wù),、遵紀(jì)守法等項寫出自查報告（內(nèi)容見附件一）,，報證管辦（證監(jiān)會）,。對逾期未報的，證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)給予處罰,。

 證管辦（證監(jiān)會）要建立期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)定期報告制度和重大事項報告制度,，要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自1996年第四季度始,，每季終了15日內(nèi)向證管辦（證監(jiān)會）報送上季營業(yè)報告（內(nèi)容見附件二,、三、四）,。

 證管辦（證監(jiān)會）要及時掌握資不抵債或經(jīng)我會批準(zhǔn)成立后6個月未開業(yè)或開業(yè)連續(xù)6個月沒有業(yè)務(wù)活動的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的情況,，并報告我會，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格,。



 二,、證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)以下規(guī)定和國家其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格管理和規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為：

 1．期貨經(jīng)紀(jì)公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部,、期貨兼營機(jī)構(gòu)期貨部均不得以任何形式承包給個人或其他機(jī)構(gòu)。已經(jīng)承包的必須在本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)解除原承包合同,。

 2．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得為客戶融資,，不得允許客戶蓄意透支交易，不得接受客戶的全權(quán)委托,。交易指令必須由客戶或其授權(quán)人簽字，電話下單必須錄音并補(bǔ)簽字,，場內(nèi)出市代表不得直接接受客戶交易指令,。

 3．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財務(wù)、資金管理的規(guī)定,，建立完善的財務(wù)制度,，加強(qiáng)對客戶開戶、資金劃轉(zhuǎn),、現(xiàn)金提取的管理,。不得允許法人以個人名義開戶和個人以法人名義開戶。不得以“退還保證金”,、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉(zhuǎn)資金,。

 4．任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均不得接受被我會列為“市場禁入者”的機(jī)構(gòu)與客戶，不得錄用,、雇傭被我會或我會授權(quán)機(jī)構(gòu)通報的有劣跡的從業(yè)人員,。

 5．任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得以分倉、借倉等手段超限量持倉,，不得為操縱市場者提供便利和條件,。

 6．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須按照交易所的成交回報價格通知客戶成交結(jié)果，不得將客戶交易指令不通過期貨交易所而私下對沖，不得挪用客戶保證金,。

 7．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)通過各種媒體所進(jìn)行的廣告宣傳必須真實,、準(zhǔn)確，不得夸大,，不得有誘導(dǎo)性內(nèi)容或虛假內(nèi)容,。



 三、證管辦（證監(jiān)會）要認(rèn)真規(guī)范整頓轄區(qū)內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),。

 除期貨經(jīng)紀(jì)公司,、已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并不報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)和會員單位均不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。期貨兼營機(jī)構(gòu)不得從事二級代理業(yè)務(wù),。

 除已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并上報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部外，期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機(jī)構(gòu)不得以其他任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu),，各會員單位在交易所周圍設(shè)立的出市代表管理部門不得掛牌,，不得接受客戶指令，不得提供結(jié)算服務(wù),。

 證管辦（證監(jiān)會）如發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定的機(jī)構(gòu),，必須堅決查處，對情節(jié)嚴(yán)重不服管理的,，上報我會取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格或其會員資格,。有欺詐行為的，移交公安,、司法部門依法處理,。



 四、證管辦（證監(jiān)會）要進(jìn)一步認(rèn)真貫徹中國證監(jiān)會等四部委《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕65號）及其會議紀(jì)要（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕96號）的有關(guān)精神,，與外匯管理,、工商行政管理和公安部門積極配合，協(xié)同行動,，嚴(yán)厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動,，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取締，絕不姑息,。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將被吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證,。



 五、規(guī)范整頓期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)涉及面廣,、難度大,，各地證管辦（證監(jiān)會）要進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組織力量,，深入調(diào)查研究,，摸清本地區(qū)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和有關(guān)問題,，規(guī)范整頓的工作要充分細(xì)致，方法步驟要積極穩(wěn)妥,，一經(jīng)實施要迅速果斷,。要吸收一些會計、審計和法律方面的專業(yè)人員,，組成強(qiáng)有力的隊伍,，把轄區(qū)的期貨監(jiān)管工作切實抓起來，維護(hù)市場穩(wěn)定,。



 六,、凡違反本規(guī)定或提交虛假報告的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),，證管辦（證監(jiān)會）可在我會授權(quán)范圍內(nèi)給予處罰,，情節(jié)嚴(yán)重的上報我會予以懲處。對于嚴(yán)重違規(guī),、影響惡劣并造成嚴(yán)重后果的,，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。構(gòu)成犯罪的移交公安,、司法部門追究其刑事責(zé)任,。

 各證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)本通知精神，切實加強(qiáng)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管,，加強(qiáng)信息溝通并及時將落實本通知的情況報告我會,。



 附件：一、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自查報告

 二,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ａ類

 三,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ｂ類

 四、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ｃ類



附件一



 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自查報告



基本情況

 1．你公司營業(yè)執(zhí)照與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容是否一致,？

 2．與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)注冊登記和變更有關(guān)的國辦發(fā)〔1994〕69號,、證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號、〔1995〕168號,、〔1996〕4號,、〔1996〕16號、國發(fā)〔1996〕10號等6個文件是否已學(xué)習(xí)并通曉,？

 3．你公司所有股東情況,、董事情況、監(jiān)事情況,、副總經(jīng)理以上管理人員情況是否已真實,、及時向證監(jiān)會填報？

 4．能否保證你公司所有從業(yè)人員具備期貨從業(yè)人員資格,、符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,？

 5．與你公司開展期貨代理業(yè)務(wù)的公司,，是否已獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？

 6．你公司是否曾參與過分倉,、借倉等操縱市場行為,？

 7．你公司是否嚴(yán)格遵循了證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號和〔1995〕168號文件？是否還設(shè)有未申報的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu),？

 8．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司或所設(shè)營業(yè)部,，是否做自營？若你公司為期貨兼營機(jī)構(gòu),，是否從事二級代理,？



開戶

 1．你公司在新客戶開戶時是否嚴(yán)格審查其從事期貨交易的資格？

 2．你公司客戶開戶文件（包括風(fēng)險說明書,、委托合同書等）是否齊備,？內(nèi)容是否符合證監(jiān)會的要求？樣本是否經(jīng)證監(jiān)會審核,？

 3．國有企事業(yè)單位在你公司開戶時有否檢查其是否符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,，如：

 Ａ是否為虧損企業(yè)？

 Ｂ有無主管部門或董事會同意文件,？

 4．你公司是否有金融機(jī)構(gòu)客戶或金融機(jī)構(gòu)股東,？

 5．你公司是否掌握客戶的以下情況：

 Ａ名稱或姓名？

 Ｂ經(jīng)營范圍或職業(yè),？

 Ｃ年齡,？

 Ｄ年收入？

 Ｅ以前是否參與期貨交易,？

 6．你公司是否向客戶提供必要的培訓(xùn),？

 7．你公司客戶中有否以自然人名義為單位開戶或以單位名義為自然人開戶？

 8．有否措施禁止交易所或監(jiān)管部門工作人員在你公司交易,？

 9．其他期貨公司通過你公司做二級代理時,，你公司是否考察過它的資信狀況？



客戶訂單和記錄保存

 1．國有企事業(yè)單位下單時有否檢查其是否符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,，如：交易的品種是否與本單位生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān),？

 2．你公司的客戶訂單是否包含以下內(nèi)容：

 Ａ交易時間？

 Ｂ買或賣,？

 Ｃ交易品種,？

 Ｄ數(shù)量？

 Ｅ價格,？

 3．電話委托是否有同步錄音及客戶事后補(bǔ)辦的簽字或蓋章手續(xù),？

 4．你公司在接到客戶訂單后，是否立即蓋上時間戳記,？

 5．你公司在接到客戶訂單后,，是否立即下到交易所場內(nèi),？

 6．成交后你公司是否立即通知客戶？

 7．你公司是否及時向客戶發(fā)出交易確認(rèn)書和成交月報,？

 8．由于你公司失誤造成客戶損失,，是否由你公司承擔(dān)？

 9．你公司是否有適當(dāng)?shù)某绦虮ＷC大戶報告書能及時向有關(guān)機(jī)構(gòu)呈報,？

 10．對以下記錄是否保存二至五年：

 Ａ客戶訂單,？

 Ｂ電話錄音？

 Ｃ成交確認(rèn)書,？

 Ｄ交易月報,？

 Ｅ大戶報告書？

 Ｆ結(jié)算所或代理機(jī)構(gòu)的成交單,？

 Ｇ客戶保證金明細(xì)帳,？



保證金和手續(xù)費

 1．當(dāng)客戶保證金不足時，你公司是否及時發(fā)出追回保證金通知,？

 2．你公司向客戶收取的保證金水平是否低于交易所向會員收取的水平,？

 3．你公司是否曾向客戶提供過透支交易？

 4．你公司是否挪用過客戶保證金或套用不同帳戶的資金,？

 5．你公司是否曾經(jīng)通過或計劃通過降低手續(xù)費來吸引客戶？



內(nèi)部管理

 1．你公司的《客戶委托合同書》,、《風(fēng)險說明書》,、《交易章程》和《從業(yè)人員管理規(guī)定》是否符合證監(jiān)會的要求？

 2．當(dāng)你公司修改上述四個文件時是否事先向地方證管部門申報,？

 3．你公司的其他內(nèi)部管理規(guī)章是否完備,？

 4．你公司是否允許從業(yè)人員參與期貨交易？若允許,，你公司通過什么辦法能執(zhí)行客戶委托優(yōu)先的原則以保護(hù)客戶利益,？

 5．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營業(yè)部，是否設(shè)有內(nèi)部審計制度并有相應(yīng)的人員審計營業(yè)部的財務(wù)情況,？多長時間向總公司提供一次書面報告,？若發(fā)現(xiàn)問題，你公司能否保證會采取行動,？

 6．你公司是否聘用過曾被證監(jiān)會,、交易所或地方期貨監(jiān)管部門處分過的人員？

 7．你公司對負(fù)責(zé)開發(fā)客戶的從業(yè)人員是否進(jìn)行過必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育,？



客戶投訴和廣告宣傳

 1．你公司是否專門聘用法律人士來處理客戶投訴或咨詢,？

 2．你公司是否建立有相應(yīng)的規(guī)定和步驟來處理客戶的投訴或咨詢？

 3．你公司客戶投訴有處理結(jié)果的百分比是多少,？

 4．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營業(yè)部,，是否要求營業(yè)部將發(fā)生的投訴向公司報告,、由公司處理？

 5．你公司是否做過誘導(dǎo),、夸大或虛假廣告宣傳,？

 6．你公司廣告宣傳的文稿在正式刊登以前，是否有一定的審核程序,？是否經(jīng)公司副總經(jīng)理以上管理人員審定并批準(zhǔn),？

 7．你公司廣告宣傳文稿在刊登以后，是否保存五年以上,？



資金和帳戶管理

 1．你公司是否有專人負(fù)責(zé)保證金的收取及核算,，客戶提取保證金是否有專人負(fù)責(zé)審批，并有相應(yīng)的內(nèi)部控制制度,？

 2．若你公司為期貨兼營機(jī)構(gòu),，你公司是否做到了代理與自營帳戶分開？

 3．你公司是否考慮過將客戶的持倉量與其凈資產(chǎn)掛鉤,？

 4．你公司對客戶或二級代理返還的手續(xù)費,，是否都進(jìn)行專項的財務(wù)處理。支付的款項是否都通過客戶的保證金帳戶,？

 5．你公司能否掌握客戶的財務(wù)狀況和信用風(fēng)險,，并有相應(yīng)的風(fēng)險控制措施？

 6．你公司是否按國家法律規(guī)定及時足額納稅,，有無偷漏稅和拖欠稅款情況,？

 7．你公司是否定有風(fēng)險警界線以防止客戶爆倉？

 8．你公司累計投資額是否超過凈資產(chǎn)50％,？



 茲聲明本報告真實,、準(zhǔn)確、完整,，不含虛假成分,。



 法定代表人：

 公章

 年 月 日

附件二



 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ａ類

 （期貨經(jīng)紀(jì)公司）



 編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

 （監(jiān)管部門填）

公司名稱： 開業(yè)時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營業(yè)場所：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．法定代表人： 總經(jīng)理： 本報告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（ ） 傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 區(qū)號

 1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

 2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求,。

 3．登記事項若有變更,，請列出具體事項。

 具體內(nèi)容

□ 股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 4．交易所席位若有變動,，請列出具體情況,。

 交易所名稱 取得席位時間 席位號

□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 5．經(jīng)營情況（單位：萬元）。

 期初 期末

 客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 繳存各交易所保證金總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 營運資金（流動資產(chǎn)－－流動負(fù)債） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 資產(chǎn)總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 負(fù)債總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 所有者權(quán)益（凈資產(chǎn)） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 代理交易量（手） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 手續(xù)費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 速動比率（（流動資產(chǎn)－存貨）／流動負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 營業(yè)收入利潤率（利潤總額／營業(yè)收入） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 6．請列出本報告期間投訴,、糾紛,、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況，包括事由及解決情況,。

 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 7．從業(yè)人員變動情況,。

 期初 期末

 總數(shù) －－－－－－－－－－－－－－－

 姓名 職務(wù) 身份證號碼

 新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 茲聲明本報告及其附件真實,、準(zhǔn)確、完整,，不含虛假成分,。

 附件： 1．資產(chǎn)負(fù)債表；

 2．損益表,；

 3．財務(wù)狀況變動表,。



 法定代表人簽名：

 公章

 年 月 日

附件三



 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ｂ類

 （期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部）



 編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

 （監(jiān)管部門填）

營業(yè)部名稱： 開業(yè)時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營業(yè)場所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．負(fù)責(zé)人： 本報告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（ ） 傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 區(qū)號

 1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

 2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求,。

 3．登記事項若有變更,，請列出具體事項。

 具體內(nèi)容

□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨營業(yè)場所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 負(fù)責(zé)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 4．期貨部經(jīng)營情況（單位：萬元）

 期初 期末

 客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 代理交易量（手） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 手續(xù)費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 速動比率（（流動資產(chǎn)－存貨）／流動負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 營業(yè)收入利潤率（利潤總額／營業(yè)收入） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 5．請列出本報告期間投訴,、糾紛,、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況，包括事由及解決情況,。

 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 6．從業(yè)人員變動情況,。

 期初 期末

 總數(shù) －－－－－－－－－－－－－－－

 姓名 職務(wù) 身份證號碼

 新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 茲聲明本報告及其附件真實、準(zhǔn)確,、完整,，不含虛假成分。

 附件： 1．營業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債表,；

 2．營業(yè)部損益表,；

 3．營業(yè)部財務(wù)狀況變動表。



 法定代表人簽名：

 營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：

 公章

 年 月 日

附件四



 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ｃ類

 （期貨兼營機(jī)構(gòu)）



 編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

 （監(jiān)管部門填）

公司名稱： 開業(yè)時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（ ） 傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 區(qū)號

法定代表人： 注冊資本：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨營業(yè)場所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨部負(fù)責(zé)人： 本報告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（ ） 傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 區(qū)號

 1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日,。

 2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求。

 3．登記事項若有變更,，請列出具體事項,。



 具體內(nèi)容

□ 股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 注冊資本＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨營業(yè)場所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨部負(fù)責(zé)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨經(jīng)營范圍＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 4．交易所席位若有變動，請列出具體情況,。

 交易所名稱 取得席位時間 席位號

□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 5．期貨部經(jīng)營情況（單位：萬元）,。

 期初 期末

 總公司所有者權(quán)益（凈資產(chǎn)） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 總公司利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 總公司速動比率（（流動資產(chǎn)－存貨）／流動負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 總公司資產(chǎn)負(fù)債率（負(fù)債總額／資產(chǎn)總額） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 繳存各交易所保證金總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 自營交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 交易量（手） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 代理交易量（手） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 自營交易量（手） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 手續(xù)費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 速支比率 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 營業(yè)收入利潤率（利潤總額／營業(yè)收入） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 6．請列出本報告期間投訴、糾紛,、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況,，包括事由及解決情況。

 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 7．期貸部從業(yè)人員變動情況,。

 期初 期末

 總數(shù) －－－－－－－． －－－－－－－－．

 姓名 職務(wù) 身份證號碼

 新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

 茲聲明本報告及其附件真實,、準(zhǔn)確、完整,，不含虛假成分,。

 附件： 1．期貨部資產(chǎn)負(fù)債表,；

 2．期貨部損益表；

 3．期貨部財務(wù)狀況變動表,。



 法定代表人簽名：

 期貨部負(fù)責(zé)人簽名：

 公章

 年 月 日