• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)信字[1996]8號
• 【發(fā)布日期】1996-12-06
• 【生效日期】1996-12-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券市場風險 管理和教育的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券市場風險
 管理和教育的通知
 
（1996年12月6日證監(jiān)信字［1996］8號）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）,，各證券交易所,、證券經(jīng)營機構(gòu)、上市公司信息披露指定報刊：

 近一時期,，證券市場投資者大幅度增加,。新入市的投資者缺乏證券市場的基本知識，風險意識淡薄,，入市的盲目性較大,。為此，各有關(guān)單位要把風險管理作為頭等大事來抓,。切實采取有效措施，加強風險管理和對投資者的風險教育,，提高證券市場防御風險的能力?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一、證券交易所要加強自身風險管理和對會員及上市公司的風險監(jiān)管,。證券交易所要采取切實措施增強自身防御風險的能力,，保證交易、清算,、登記各個環(huán)節(jié)安全運行,。同時必須切實履行一線監(jiān)管的職責，認真執(zhí)行國家有關(guān)法規(guī),、政策和交易所
上市規(guī)則,、交易規(guī)則及會員管理規(guī)則，加強對會員和上市公司的日常監(jiān)管,。要盡快組織若干檢查組,，有針對性地對會員進行檢查，并將結(jié)果報我會,。



 二,、證券經(jīng)營機構(gòu)要增強風險意識，加強內(nèi)部管理,，并認真做好對投資者的風險教育,。證券經(jīng)營機構(gòu)必須加強內(nèi)部風險管理，不斷完善內(nèi)部風險控制措施。要認真執(zhí)行國家有關(guān)資金運營,、對外投資,、承銷、自營,、代理業(yè)務(wù)及營業(yè)場地,、技術(shù)設(shè)備等方面的規(guī)定，使各方面的工作都做到安全合規(guī),。證券經(jīng)營機構(gòu)有責任和義務(wù)對投資者進行風險教育,，讓投資者知曉證券市場是高風險市場，投資者要承擔投資風險,。各證券機構(gòu)要立即組織編寫風險教育宣傳材料,，內(nèi)容應(yīng)包括：證券投資基本知識、證券投資風險,、證券經(jīng)營機構(gòu)和投資者各自的權(quán)力,、責任及義務(wù)。證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)不遲于明年1月1日在營業(yè)部大廳免費擺放這類材料,，供投資者查閱,。



 三、各指定報刊要加強對證券市場的法律法規(guī)和投資風險的宣傳報道,，要組織系列的
證券法律法規(guī)和投資風險的宣傳文章,，系統(tǒng)全面地介紹證券市場的風險以及國內(nèi)外證券市場風險的案例。各種股評絕不能鼓勵投機,，不允許誤導(dǎo)投資者,。



 四、各地方證管部門要切實負起責任,，加強對證券經(jīng)營機構(gòu),、證券咨詢機構(gòu)及上市公司的監(jiān)管，從1997年1月1日起對各證券營業(yè)部風險宣傳資料的內(nèi)容及擺放情況進行認真檢查,，并于1月底以前將檢查結(jié)果上報我會,。我會將據(jù)此進行抽查，對不按要求,、不聽招呼的單位和有關(guān)責任人將視情況嚴肅處理,。