第一條 為保障金融期貨市場平穩(wěn),、規(guī)范、健康運(yùn)行,，防范風(fēng)險(xiǎn),，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,、《期貨交易所管理辦法》,、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則,，制定本辦法,。

第二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易,，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度）各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,。

第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求,，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力,、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,，審慎決定是否參與金融期貨交易。

第四條 期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼：

（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元,；

（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí),，通過相關(guān)測試；

（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日,、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄,，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；

（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄,；不存在法律,、行政法規(guī),、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外,，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷,、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估,，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

第五條 期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼：

（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元,；

（二）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí),，通過相關(guān)測試；

（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日,、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄,，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；

（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄,；不存在法律,、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形,；

（五）具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制,、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。

期貨公司會(huì)員為其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)開立交易編碼的,，參照本條執(zhí)行,。

第六條 期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼。

前款所稱特殊單位客戶是指證券公司,、基金管理公司,、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu),，以及社會(huì)保障類公司,、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶,，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶,；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。

第七條 交易所可以根據(jù)市場情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整,。

第八條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案,，建立相關(guān)工作制度,，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程,。

第九條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,，明確高級(jí)管理人員,、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人,、復(fù)核評(píng)估人,、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任,。

第十條 期貨公司會(huì)員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的,，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開立交易編碼,。

第十一條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī),、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷,，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí),，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料,。

第十二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律,、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育,，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

第十三條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,，除依法接受調(diào)查和檢查外,，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第十四條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道,，告知投訴的方法和程序,，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益,。

第十五條 期貨公司會(huì)員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求,，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核,。

第十六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求,。

第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,，不得侵害國家、社會(huì),、集體利益和他人合法權(quán)益,，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序,。

第十九條 交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí),，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料,、資金賬戶情況等資料,，不得隱瞞、阻礙和拒絕,。

交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的,，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu),。

第二十條 對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn),、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù),、口頭警示、書面警示,、責(zé)令處分責(zé)任人員,、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施,。

第二十一條 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的,，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒,、書面警示,、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé),、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼,、暫停或者限制業(yè)務(wù),、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施,；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì),、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議,。

第二十二條 期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé),、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施,；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì),、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格,、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議,。

第二十三條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋,。

第二十四條 本辦法自2013年8月30日起實(shí)施。2010年2月8日發(fā)布的《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》同時(shí)廢止,。