發(fā)文單位：中國保險監(jiān)督管理委員會

文　　號：保監(jiān)發(fā)〔2016〕71號

發(fā)布日期：2016-8-10

執(zhí)行日期：2016-8-10

各保險集團（控股）公司,、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：

為支持保險公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）掛牌,，健全公司價值發(fā)現(xiàn)機制,，拓寬市場化資本補充渠道，進一步完善公司治理,，根據(jù)《中華人民共和國保險法》《保險公司股權(quán)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、中國保監(jiān)會支持符合條件的保險公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,，鼓勵掛牌保險公司采取做市方式或競價方式進行掛牌股份轉(zhuǎn)讓,。

二、保險公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,，應當符合中國保監(jiān)會有關(guān)審慎監(jiān)管指標,，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,。

三、保險公司向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌前,，需取得中國保監(jiān)會的監(jiān)管意見,。

四、保險公司通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非公開發(fā)行股票的,，需在發(fā)行前取得中國保監(jiān)會的監(jiān)管意見,。

保險公司應當在非公開發(fā)行股票完成之日起30日內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定向中國保監(jiān)會提交變更注冊資本和修改章程的行政許可申請,。

五,、保險公司根據(jù)本通知第三、四條規(guī)定,，申請中國保監(jiān)會出具監(jiān)管意見時,應當提交以下材料:

（一）公司股東大會通過的在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票的決議,，以及授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議；

（二）在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票的方案,，方案應明確掛牌或發(fā)行后股份轉(zhuǎn)讓的方式,，非公開發(fā)行股票的方案中還應明確擬發(fā)行對象的基本情況、財務狀況等信息,；

（三）在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票后的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況,；

（四）償付能力與公司治理狀況說明；

（五）經(jīng)營業(yè)績與財務狀況說明,；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料,。

六、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持有掛牌保險公司已發(fā)行的股份達到5%以上的,，應當在該事實發(fā)生之日起15日內(nèi),，由保險公司報中國保監(jiān)會批準。中國保監(jiān)會有權(quán)要求不符合條件的投資人轉(zhuǎn)讓所持有的股份,。

七,、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以協(xié)議方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，應當在該事實發(fā)生之日起15日內(nèi),，由保險公司報中國保監(jiān)會備案,；以做市方式或競價方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，參照上市保險公司監(jiān)管要求,，不再履行備案手續(xù),。

八、投資人通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資掛牌保險公司股份,，應當符合中國保監(jiān)會規(guī)定的條件,。

保險公司選擇協(xié)議方式掛牌的，投資人應當符合《保險公司股權(quán)管理辦法》非上市保險公司股東資格的相關(guān)規(guī)定,；保險公司選擇做市方式或競價方式掛牌的,，投資人資格參照適用上市保險公司監(jiān)管要求,，允許自然人等合格投資者投資掛牌保險公司股份。

九,、本通知第七,、八條所稱做市，是指由證券公司擔任做市商的做市交易方式,。

十,、本辦法所稱保險公司，包括保險集團（控股）公司,、保險公司和保險資產(chǎn)管理公司,。中國保監(jiān)會對保險資產(chǎn)管理公司股權(quán)監(jiān)管另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。

十一,、本通知自發(fā)布之日起施行。 

                           中國保監(jiān)會

                         2016年8月10日