（核準(zhǔn)轉(zhuǎn)報）

設(shè)定依據(jù)：1,、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）,；

2、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）的通知》（國發(fā)〔2014〕53號）,；

3,、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委令2014年第9號）；

4,、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)施〈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改外資〔2014〕947號）,；

5、《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（滬府發(fā)〔2014〕81號）

審批條件：1,、符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策,、境外投資政策；

2,、符合互利共贏,、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán),、安全和公共利益,，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；

3,、符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定,；

4、投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力,。

申請材料：項(xiàng)目申請報告及附件,，附件為：

1、投資主體及外方資產(chǎn),、經(jīng)營和資信情況的文件,；

2、以有價證券,、實(shí)物,、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán),、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的,，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的審計報告,、資產(chǎn)評估報告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件,；

3,、投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目,，應(yīng)提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件,。 境外收購或競標(biāo)項(xiàng)目,，提交國家發(fā)展改革委項(xiàng)目信息報告確認(rèn)函。

辦理程序：1,、申請：投資主體直接向市發(fā)展改革委提出申請,，并附相關(guān)材料；

2,、初審轉(zhuǎn)報：由市發(fā)展改革委提出審核意見并報送國家發(fā)展改革委,。

辦理期限：自條件完備之日起10個工作日內(nèi)完成初審轉(zhuǎn)報

審批對象：企業(yè)、事業(yè)單位,、其他組織

責(zé)任處室：利用外資和境外投資處

備    注：涉及敏感國家和地區(qū),、敏感行業(yè)的企業(yè)境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)改委核準(zhǔn)

對境外投資項(xiàng)目的初審轉(zhuǎn)報及備案

（備案轉(zhuǎn)報）

設(shè)定依據(jù)：1,、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）,；

2、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）的通知》（國發(fā)〔2014〕53號）,；

3,、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委令2014年第9號）；

4,、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)施〈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改外資〔2014〕947號）,；

5、《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（滬府發(fā)〔2014〕81號）

審批條件：1,、屬于備案管理范圍,；

2、符合相關(guān)法律法規(guī),、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策,；

3、符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定,；

4,、不危害國家主權(quán)、安全,、公共利益,；

5、投資主體具備相應(yīng)投資實(shí)力等,。

申請材料：境外投資項(xiàng)目備案申請表及附件,。附件為：

1、投資方企業(yè)注冊文件,；

2,、投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目,，提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件,；境外收購或競標(biāo)項(xiàng)目的,，提交國家發(fā)展改革委項(xiàng)目信息報告確認(rèn)函,。

辦理程序：1,、申請：投資主體直接向市發(fā)展改革委提出申請，并附相關(guān)材料,；

2,、初審轉(zhuǎn)報：由市發(fā)展改革委初審后報送國家發(fā)展改革委。

辦理期限：自收到備案申請材料后5個工作日內(nèi)完成初審轉(zhuǎn)報

審批對象：企業(yè),、事業(yè)單位,、其他組織

責(zé)任處室：利用外資和境外投資處

備    注：除涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的企業(yè)境外投資項(xiàng)目外,，地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目備案的由市發(fā)改委初審轉(zhuǎn)報國家發(fā)改委備案

對境外投資項(xiàng)目的初審轉(zhuǎn)報及備案

（備案）

設(shè)定依據(jù)：1,、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）；

2,、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）的通知》（國發(fā)〔2014〕53號）,；

3、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委令2014年第9號）,；

4,、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)施〈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改外資〔2014〕947號）；

5,、《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（滬府發(fā)〔2014〕81號）

審批條件：1,、屬于備案管理范圍；

2,、符合相關(guān)法律法規(guī),、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策；

3,、符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定,；

4、不危害國家主權(quán),、安全,、公共利益；

5,、投資主體具備相應(yīng)投資實(shí)力等,。

申請材料：1、境外投資項(xiàng)目備案申請表,；

2,、投資方企業(yè)注冊文件；

3,、投標(biāo),、并購或合資合作項(xiàng)目,，提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件。

辦理程序：1,、申請：投資主體直接向市發(fā)展改革委提出申請,，并附相關(guān)材料；

2,、受理：市發(fā)展改革委對申報資料進(jìn)行預(yù)審核,，對于備案申請表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，市發(fā)展改革委在 5 個工作日內(nèi)一次性告知申報單位予以補(bǔ)正,。報送的數(shù)量,、內(nèi)容和格式符合要求的予以受理；

3,、辦理：市發(fā)展改革委在受理備案申請表之日起7個工作日內(nèi)出具書面辦理意見,。

辦理期限：自正式受理申請材料7個工作日內(nèi)，出具備案意見

審批對象：企業(yè),、事業(yè)單位,、其他組織

責(zé)任處室：利用外資和境外投資處

備    注：除涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項(xiàng)目外,，地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目由市發(fā)改委備案

（注：該文件發(fā)布于2015年2月26日）