一、證券公司申請保薦機構(gòu)資格的條件

1,、注冊資本不低于人民幣1億元,，凈資本不低于人民幣5000萬元,；  

2、具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定,；

3、保薦業(yè)務部門要有健全的業(yè)務規(guī)程,，內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng),，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設置合理，具備相應的研究能力,、銷售能力等后臺支持,；  

4、從業(yè)人員不少于35人,，近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人,；

5、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人,；

6,、三年內(nèi)未受到行政處罰；

7,、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。   

二、對注冊資本的要求  

1,、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的,，注冊資本最低限額為人民幣1億元；

2,、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營,、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的,，注冊資本最低限額為人民幣5億元,。

三、對凈資本的要求

1,、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的,，其凈資本不得低于人民幣2000萬元；     

2,、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦,、證券自營、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,，其凈資本不得低于人民幣5000萬元；      

3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務,，同時經(jīng)營證券承銷與保薦,、證券自營、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,，其凈資本不得低于人民幣1億元；    

 4,、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦,、證券自營、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的,，其凈資本不得低于人民幣2億元。    

四,、風險控制指標標準

1,、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元,；

2,、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營,、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元,；

3,、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦,、證券自營,、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,，其凈資本不得低于人民幣1億元；  

4,、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦,、證券自營、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的,，其凈資本不得低于人民幣2億元。     

五,、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準

1,、凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%；

2,、凈資本于凈資產(chǎn)的比例不得低于40％,；

3,、凈資本與負債的比例不得低于8%；

4,、凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20％,。

 二、保薦代表人的資格條件（需通過所任職的保薦人向中國證監(jiān)會提出申請）   

1,、3年以上保薦業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷,；   

2、近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過協(xié)辦人,；   

3,、通過保薦代表人勝任能力考試，成績合格,；

4,、最近3年未因不誠信等受中國證監(jiān)會行政懲罰   

5、未負有數(shù)額較大的到期未清償債務,；    

6,、其他。