第一章 總則

第一條 為提高深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）上市公司保薦工作質(zhì)量,，督促保薦代表人在上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)中勤勉盡責(zé),，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)法律,、行政法規(guī),、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》,、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法,。

第二條 本辦法適用于本所上市公司保薦代表人上市推薦,、持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)保薦工作的評(píng)價(jià)。

第二章 評(píng)價(jià)期間和等級(jí)

第三條 本所在每年上市公司年度報(bào)告披露工作結(jié)束后,，對(duì)保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評(píng)價(jià),，評(píng)價(jià)期與本所對(duì)上市公司信息披露工作的考核期間一致，即上年5月1日至當(dāng)年4月30日,。

第四條 本所對(duì)評(píng)價(jià)期內(nèi)保薦工作時(shí)間在六個(gè)月以上的保薦代表人工作進(jìn)行評(píng)價(jià),。

第五條 本所對(duì)保薦代表人工作的評(píng)價(jià)結(jié)果，根據(jù)工作質(zhì)量從高到低分為A,、B,、C、D四個(gè)等級(jí),。

本所將保薦代表人工作的評(píng)價(jià)結(jié)果記入誠(chéng)信檔案,，在保薦機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)通報(bào)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,，并視情況對(duì)外公布,。

第三章 評(píng)價(jià)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

第六條 本所以保薦代表人評(píng)價(jià)期內(nèi)所保薦的上市公司信息披露工作考核等級(jí)作為保薦代表人的基礎(chǔ)評(píng)價(jià)等級(jí)，同時(shí)根據(jù)本辦法第七條,、第八條,、第九條及第十條的規(guī)定，對(duì)該基礎(chǔ)評(píng)價(jià)等級(jí)進(jìn)行調(diào)整,，形成保薦代表人的最終評(píng)價(jià)等級(jí),。

對(duì)于保薦代表人在本所保薦兩家以上上市公司的，以上市公司信息披露考核結(jié)果的算術(shù)平均值為依據(jù),，確定保薦代表人的基礎(chǔ)評(píng)價(jià)等級(jí),，并根據(jù)前款有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，形成其最終評(píng)價(jià)等級(jí)。

第七條 在評(píng)價(jià)期內(nèi),，保薦代表人符合下列條件之一的,，本所可以對(duì)其基礎(chǔ)評(píng)價(jià)等級(jí)向上調(diào)整一級(jí)：

（一）通過(guò)保薦工作，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)上市公司及其董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、控股股東,、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人的重大違法違規(guī)行為,，及時(shí)向本所報(bào)告并采取有效措施的；

（二）保薦兩家以上本所上市公司的,；

（三）本所認(rèn)定的其他情形,。

第八條 在評(píng)價(jià)期內(nèi)，保薦代表人的基礎(chǔ)評(píng)價(jià)等級(jí)為D,，或者基礎(chǔ)評(píng)價(jià)等級(jí)雖然為A,、B、C,，但保薦代表人存在下列情形之一的,，其保薦工作評(píng)價(jià)等級(jí)為D：

（一）向本所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,；

（二）未對(duì)上市公司進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)檢查或者專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查的,；

（三）截至5月31日，對(duì)其所保薦的主板,、中小企業(yè)板上市公司仍未向本所報(bào)送年度保薦工作報(bào)告或者保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)的,；截至5月31日，對(duì)其所保薦的創(chuàng)業(yè)板上市公司仍未向本所報(bào)送年度跟蹤報(bào)告或保薦總結(jié)報(bào)告書(shū),，或者截至9月30日仍未向本所報(bào)送半年度跟蹤報(bào)告的,；

（四）所保薦的中小板上市公司在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度證券上市，上市當(dāng)年虧損或者營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上的,；所保薦的創(chuàng)業(yè)板上市公司在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度證券上市,，上市當(dāng)年即虧損的；因不可抗力導(dǎo)致上市公司業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅下滑或虧損的除外,；

（五）拒不配合本所日常監(jiān)管工作的,；

（六）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被本所公開(kāi)譴責(zé)的；

（七）其他表明保薦代表人嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信,、勤勉盡責(zé)義務(wù)的情形,。

第九條 在評(píng)價(jià)期內(nèi)，保薦代表人的基礎(chǔ)評(píng)價(jià)等級(jí)為C,，或者基礎(chǔ)評(píng)價(jià)等級(jí)雖然為A、B,，但保薦代表人存在下列情形之一的,，其保薦工作評(píng)價(jià)等級(jí)為C：

（一）對(duì)其所保薦的任一上市公司,，未及時(shí)向本所提交定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告、跟蹤報(bào)告,、年度保薦工作報(bào)告,、保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)合計(jì)達(dá)三次以上的；

（二）未按有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司應(yīng)披露的重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的,；

（三）未對(duì)上市公司及其控股股東等相關(guān)人員組織培訓(xùn)的,；

（四）保薦的任一上市公司，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的盈利低于盈利預(yù)測(cè)數(shù)的80%的,；

（五）被本所出具監(jiān)管函二次以上或者被本所通報(bào)批評(píng)的,；

（六）本所認(rèn)定的其他情形。

第十條 在評(píng)價(jià)期內(nèi),，保薦代表人的基礎(chǔ)評(píng)價(jià)等級(jí)為B,，或者基礎(chǔ)評(píng)價(jià)等級(jí)雖然為A，但保薦代表人存在以下情形之一的,，其保薦工作評(píng)價(jià)等級(jí)為B：

（一）對(duì)其所保薦的任一上市公司,，未及時(shí)向本所提交定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告、跟蹤報(bào)告,、年度保薦工作報(bào)告,、保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)合計(jì)不超過(guò)二次的；

（二）未能按照有關(guān)規(guī)定督促上市公司建立和完善利潤(rùn)分配制度,，或者所保薦的上市公司未能履行其利潤(rùn)分配承諾且保薦代表人未盡提醒和督促義務(wù)的,；

（三）被本所出具監(jiān)管函一次的；

（四）本所認(rèn)定的其他情形,。

第四章 監(jiān)督管理

第十一條 對(duì)于最終評(píng)價(jià)等級(jí)為C或者D的保薦代表人,，本所可采取以下自律監(jiān)管措施：

（一）要求相關(guān)人員參加本所培訓(xùn)；

（二）約見(jiàn)保薦業(yè)務(wù)代表或者相關(guān)保薦代表人談話,；

（三）要求保薦機(jī)構(gòu)組織相關(guān)培訓(xùn),；

（四）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，建議一定期間不受理或者不再受理其保薦業(yè)務(wù),。

第五章 附則

第十二條 本辦法所稱(chēng)“以上”包括本數(shù),。

第十三條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。