一,、項目信息

1.項目名稱：證券公司停業(yè),、解散,、破產(chǎn)審批

2.項目編碼：44032

3.子項名稱：44032-001證券公司停業(yè)審批

                   44032-002證券公司解散審批

                   44032-003證券公司破產(chǎn)審批

二、設(shè)定依據(jù)

《中華人民共和國證券法》第一百二十九條：證券公司設(shè)立,、收購或者撤銷分支機構(gòu),，變更業(yè)務(wù)范圍，增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,，減少注冊資本,，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東,、實際控制人,，變更公司章程中的重要條款，合并,、分立,、停業(yè)、解散,、破產(chǎn),，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)?！?/p>

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第十五條：……證券公司停業(yè),、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶,、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

三,、受理機構(gòu)

中國證監(jiān)會辦公廳

四,、審核機構(gòu)

中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部

五、審批數(shù)量

無數(shù)量限制

六,、審批收費依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費

七,、辦理時限

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522 號）第十六條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列申請進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi),，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：……（四）對設(shè)立,、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu),，或者停業(yè),、解散、破產(chǎn)的申請,，自受理之日起30個工作日,。

八、申請條件

《公司法》第十章,、《企業(yè)破產(chǎn)法》,、《證券公司風(fēng)險處置條例》第四章等規(guī)定的證券公司停業(yè),、解散和破產(chǎn)條件。

九,、申請材料

（一）申請材料目錄及要求

 1.證券公司停業(yè)審批

（1）法定代表人簽署的申請書,；

（2）公司股東（大）會關(guān)于公司停業(yè)的決議文件；

（3）公司關(guān)于業(yè)務(wù)了結(jié)及客戶,、員工安置方案,；

（4）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

 2.證券公司解散審批

（1）法定代表人簽署的申請書,；

（2）公司存在《公司法》第一百八十條規(guī)定的解散事由的證明文件,；

（3）公司關(guān)于業(yè)務(wù)了結(jié)及客戶、員工安置方案,；

（4）中國證監(jiān)會要求的其他材料,。

 3.證券公司破產(chǎn)審批

（1）公司（或其清算組、債權(quán)人）提交的破產(chǎn)清算（重整）申請書,；

（2）公司資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn),、債務(wù)清單；

（3）公司通知,、公告?zhèn)鶛?quán)人的相關(guān)文件復(fù)印件（如適用）,；

（4）公司關(guān)于業(yè)務(wù)了結(jié)及客戶、員工安置情況的說明,；

（5）公司破產(chǎn)重整計劃草案;

（6）中國證監(jiān)會要求的其他材料,。

（二）材料數(shù)量

原件1份，復(fù)印件2份,。

十,、申請接收

（一）接收方式

窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層,。

（二）辦公時間：

8:30-11:00,，13:30-16:00

十一、辦理程序

一般程序（是指通用過程,，包括申請,、受理、審查與決定,、證件（文書）制作與送達(dá),、結(jié)果公開等。）

十二,、審批結(jié)果

（一）發(fā)放批復(fù)

審批通過的,，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的,，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù),。

（二）注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（證券公司解散,、破產(chǎn)適用）

1.依據(jù)

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第十七條：公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)文件,，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更,、注銷登記,。

證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍,。

未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。

證券公司停止全部證券業(yè)務(wù),、解散,、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的,，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷,。

2.申請材料：

（1）申請書,；

（2）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（如適用）；

（3）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證正副本原件,；

（4）行政許可批復(fù)復(fù)印件;

（5）中國證監(jiān)會要求的其他材料,。

十三、結(jié)果送達(dá)

作出行政決定后,，應(yīng)在10個工作日內(nèi),，通過電話方式通知服務(wù)對象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取,、郵寄,、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。

十四,、申請人權(quán)利和義務(wù)

（一）申請人權(quán)利：

《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民,、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可，享有陳述權(quán),、申辯權(quán),；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的,，有權(quán)依法要求賠償,。

《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護,，行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可,。

 行政許可所依據(jù)的法律,、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止,，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的,，為了公共利益的需要，行政機關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可,。由此給公民,、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補償,。

《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關(guān)對公示內(nèi)容予以說明,、解釋的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明,、解釋,，提供準(zhǔn)確、可靠的信息,。

《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關(guān)對行政許可申請進(jìn)行審查時,，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人,。申請人,、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請人,、利害關(guān)系人的意見,。

《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的,，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定,。

 行政機關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由,，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利,。

《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機關(guān)在作出行政許可決定前,，應(yīng)當(dāng)告知申請人,、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人,、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的,，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。

申請人,、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機關(guān)組織聽證的費用,。

《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請,；符合法定條件,、標(biāo)準(zhǔn)的,，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。

《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的,，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請,。但是，法律,、法規(guī),、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定,。

行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請,，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的,，視為準(zhǔn)予延續(xù),。

（二）申請人義務(wù)：

《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律,、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外,，不得轉(zhuǎn)讓。

《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可,，應(yīng)當(dāng)如實向行政機關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況,，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé),?！?/p>

十五、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層

（二）電話咨詢：（010）88061727

十六,、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：[email protected]

十七、辦公地址和時間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈

（二）辦公時間： 8:30-11:30,，13:30-17:00

十八,、公開查詢

自受理之日起5個工作日后，可通過登錄中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果,。