一、期貨公司合并

1,、合并雙方共同提交的合并申請書,，格式見附件1。

2,、合并雙方的股東（大）會決議,。

3、合并協(xié)議,。

4、詳細(xì)合并方案,。

5,、存續(xù)方股東股權(quán)背景情況圖，格式見附件2,。

6,、合并公告及債權(quán)人告知書（復(fù)印件）

7、存續(xù)方的有關(guān)承諾和情況說明,。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：知曉現(xiàn)狀并承擔(dān)相應(yīng)債權(quán)債務(wù)等的承諾,，股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說明，存續(xù)方在合并中是否為股東提供任何形式財務(wù)支持的說明,。

8,、直接或間接持有合并后期貨公司5%以上股權(quán)的自然人情況申報表,，格式見附件3。

9,、合并雙方截至合并基準(zhǔn)日的財產(chǎn)清單,，截至合并基準(zhǔn)日及最近一期經(jīng)審計（會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格）的財務(wù)報告及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，合并后的模擬財務(wù)報告及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表,。涉及國有資產(chǎn)的,，提供已履行國有資產(chǎn)管理相關(guān)程序的證明文件。

10,、合并雙方的整合處置方案,。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：業(yè)務(wù)、系統(tǒng),、組織結(jié)構(gòu),、營業(yè)部、人員的整合方案,，交易所席位,、客戶保證金、客戶持倉的處置方案,，休眠客戶權(quán)益的托管方案,。

11、律師事務(wù)所出具的法律意見書（包括但不限于：對合并雙方主體資格的盡職調(diào)查,；對合并方案及實(shí)施程序是否符合現(xiàn)行法律,、法規(guī)及規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定，以及是否充分考慮并設(shè)置了必要措施保護(hù)全體股東,、債權(quán)人和投資者利益的確認(rèn),；對合并雙方是否已履行現(xiàn)階段必要的法律程序的盡職調(diào)查等）。

12,、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料,。

二、期貨公司分立

1,、申請報告,，該申請書應(yīng)為期貨公司的正式文件，須有文件文號,；

2,、股東（大）會關(guān)于分立的決議，應(yīng)由股東蓋章,，如果僅由股東代表簽字的,，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)授權(quán)文件；

3、公司致債權(quán)人通知書,，復(fù)印件,；

4、公司在報紙上刊登的分立公告,，復(fù)印件,；

5、截至分立基準(zhǔn)日的資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單,；

6,、分立完成后各分立主體的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，應(yīng)當(dāng)逐層披露至最終權(quán)益持有人,，如果分立主體為上市公司的,，應(yīng)當(dāng)將持有5%以上股權(quán)股東逐層披露至最終權(quán)益持有人；

7,、分立完成后各分立主體的模擬資產(chǎn)負(fù)債表,、風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；

8,、公司財產(chǎn),、業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)的分割方案及客戶,、員工的安置方案,；

9、如分立導(dǎo)致新增持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的,，還應(yīng)當(dāng)按照期貨公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,、實(shí)際控制人行政許可申請材料目錄提交相關(guān)材料；

10,、期貨公司分立已履行國有資產(chǎn)管理相關(guān)程序的證明文件（如適用）,；

11、中國證監(jiān)會要求的其他材料,。