一,、項目信息

（一）項目名稱：股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）審批,。

（二）項目編碼：44045。

二,、設定依據

《中華人民共和國證券法》第二百三十八條：“境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構依照國務院的規(guī)定批準,。”

《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（國務院令第160號）第二條：“股份有限公司經國務院證券委員會批準,，可以向境外特定的,、非特定的投資人募集股份，其股票可以在境外上市,?！钡谖鍡l：“股份有限公司向境外投資人募集股份并在境外上市，應當按照國務院證券委員會的要求提出書面申請并附有關材料,，報經國務院證券委員會批準,。”

三,、受理機構

中國證監(jiān)會辦公廳,。

四、審核機構

中國證監(jiān)會國際合作部,。

五,、審批數量

無數量限制。

六,、審批收費依據及標準

不收費,。

七、辦理時限

自受理之日起20個工作日,；經中國證監(jiān)會負責人批準,，可以延長10個工作日。

八,、申請條件

（一）發(fā)行人是依照《中華人民共和國公司法》設立的股份有限公司,；

（二）發(fā)行人符合境外上市地上市條件；

（三）發(fā)行人按照第九部分列明的“申請材料目錄及要求”提交申請文件,。

九,、申請材料

（一）申請材料目錄及要求

1.境外首次公開發(fā)行股份（包括普通股、優(yōu)先股等各類股票及股票的派生形式）

（1）申請報告及相關文件,。申請報告內容包括：公司演變及業(yè)務概況,、股本結構、公司治理結構,、財務狀況與經營業(yè)績,、經營風險分析、發(fā)展戰(zhàn)略,、籌資用途,、符合境外上市地上市條件的說明、發(fā)行上市方案等,；相關文件包括：股東大會及董事會決議,、營業(yè)執(zhí)照,、特殊行業(yè)許可證（如適用）、公司章程,、申請人及中介機構聯(lián)絡表,；

（2）行業(yè)監(jiān)管部門出具的監(jiān)管意見書（如適用）；

（3）國有資產管理部門關于國有股權設置以及國有股減（轉）持的相關批復文件（如適用）,；

（4）募集資金投資項目的審批,、核準或備案文件（如適用）；

（5）近三年（主板）或兩年（創(chuàng)業(yè)板）稅務部門出具的納稅證明,；

（6）境內法律意見書,；

（7）招股說明書（草稿）。

2.境外增發(fā)股份（包括普通股,、優(yōu)先股等各類股票及股票的派生形式）

（1）申請報告及相關文件,。申請報告內容包括：公司歷史沿革、業(yè)務概況,、股本結構,、經營業(yè)績與財務狀況、籌資用途,、前次募集資金使用情況,、經營風險分析、業(yè)務發(fā)展目標,、發(fā)行方案等,；相關文件包括：股東大會及董事會相關決議、申請人及中介機構聯(lián)絡表,；

（2）行業(yè)監(jiān)管部門出具的監(jiān)管意見書（如適用）,；

（3）國有資產管理部門關于國有股減（轉）持的相關批復文件（如適用）；

（4）募集資金投資項目的審批,、核準或備案文件（如適用）；

（5）近一年稅務部門出具的納稅證明,；

（6）境內法律意見書,。

（二）材料數量及形式

以上材料一式三份，活頁裝訂,，并附一張光盤,。申請報告、境內法律意見書均應為原件,，其余材料一份原件,、兩份副本，副本須經律師鑒證,。

十,、申請接收

（一）接收方式

窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。

（二）辦公時間

8:30-11:00,，13:30-16:00,。

十一、辦理程序

一般程序,。

十二,、審批結果

審批通過的，發(fā)送核準批復,。審批未通過的,，發(fā)放不予核準批復。

十三,、結果送達

作出行政決定后,，應在10個工作日內，通過電話方式通知服務對象,，并通過現場領取,、郵寄、公告等方式將結果（證件及文書等）送達,。

十四,、申請人權利和義務

（一）依據《行政許可法》等，申請人依法享有以下權利：

1.申請人對行政機關實施行政許可,，享有陳述權,、申辯權；有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟,；其合法權益因行政機關違法實施行政許可受到損害的,，有權依法要求賠償；

2.行政機關對行政許可申請進行審查時,，發(fā)現行政許可事項直接關系他人重大利益的,，申請人有權進行陳述和申辯；行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的,，申請人享有要求聽證的權利,；

3.被行政機關依法作出不予行政許可的書面決定的，申請人有權要求行政機關說明理由,，并享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利,。

（二）依據《行政許可法》等，申請人依法履行以下義務：

1.申請人申請行政許可,，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況,，并對其申請材料實質內容的真實性負責；

2.被許可人要求變更行政許可事項的，應當向作出行政許可決定的行政機關提出申請,；

3.被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的,，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請；

4.被許可人以欺騙,、賄賂等不正當手段取得行政許可的,，應當予以撤銷，行政機關應當依法給予行政處罰,；取得的行政許可屬于直接關系公共安全,、人身健康、生命財產安全事項的,，申請人在三年內不得再次申請該行政許可,；構成犯罪的，依法追究刑事責任,；

5.行政許可申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請行政許可的,，行政機關不予受理或者不予行政許可，并給予警告,；行政許可申請屬于直接關系公共安全,、人身健康、生命財產安全事項的,，申請人在一年內不得再次申請該行政許可,；

6.申請人未經行政許可，擅自從事依法應當取得行政許可的活動的,，行政機關應當依法采取措施予以制止,，并依法給予行政處罰；構成犯罪的,，依法追究責任,。

十五、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層,。

（二）電話咨詢：（010）88060635/88061552。

十六,、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431,。

（二）電子郵件投訴：[email protected]。

十七,、辦公地址和時間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈

（二）辦公時間：8:30-11:30，13:30-17:00

十八,、公開查詢

自我會受理部門出具受理通知后當周周五晚起,，可通過中國證監(jiān)會官方網站國際合作部網頁境外上市欄目查詢審批狀態(tài)和結果。