根據(jù)《首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)行字［2004］162號,下稱《通知》）,，現(xiàn)將對詢價(jià)對象范圍、條件和行為等的監(jiān)管要求明確如下：

一,、詢價(jià)對象及其股票配售對象的范圍

詢價(jià)對象包括符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司,，證券公司，信托投資公司,，財(cái)務(wù)公司,，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者，以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）等六類機(jī)構(gòu)投資者,。

詢價(jià)對象應(yīng)以其自營業(yè)務(wù)或其管理的證券投資產(chǎn)品分別獨(dú)立參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和股票配售,。詢價(jià)對象的自營業(yè)務(wù)或其管理的證券投資產(chǎn)品限于以下類別：

（1）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券投資基金；

（2）社?；?；

（3）證券公司自營業(yè)務(wù)；

（4）經(jīng)批準(zhǔn)的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,；

（5）信托投資公司自營業(yè)務(wù),；

（6）信托投資公司依據(jù)信托合同可投資于證券市場的信托產(chǎn)品；

（7）財(cái)務(wù)公司自營業(yè)務(wù),；

（8）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者,；

（9）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)產(chǎn)品；

（10）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）；

（11）經(jīng)批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金,；

（12）其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意的證券投資產(chǎn)品,。

二、對詢價(jià)對象條件的監(jiān)管要求

（一）詢價(jià)對象應(yīng)符合以下條件：

1,、依法設(shè)立,，最近12個(gè)月未因違法違規(guī)行為受到相關(guān)監(jiān)管部門行政處罰；

2,、經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn),，可以進(jìn)行股票投資；

3,、具備良好信用,，擁有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員；

4,、擁有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng),。

（二）證券公司除符合第（一）款規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合以下條件：

1,、屬于綜合類（含比照綜合類）證券公司且注冊登記為保薦機(jī)構(gòu),，包括其控股子公司注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)的綜合類（含比照綜合類）證券公司；

2,、最近12個(gè)月未發(fā)現(xiàn)挪用客戶交易結(jié)算資金的行為,；

3、不存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),。

（三）信托投資公司除符合第（一）款規(guī)定的條件外,，還應(yīng)符合以下條件：

1、應(yīng)經(jīng)過相關(guān)監(jiān)管部門重新登記,，重新登記兩年以上,；

2、注冊資本在4億元以上,；

3,、積極參與證券市場投資，最近12個(gè)月參與公開發(fā)行證券的網(wǎng)下申購并獲得配售的次數(shù)不低于3次（以刊登公開發(fā)行募集文件為準(zhǔn)）,。

（四）財(cái)務(wù)公司除符合第（一）款規(guī)定的條件外,，還應(yīng)符合以下條件：

1、經(jīng)過相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn),，成立兩年以上,；

2、注冊資本在3億元以上,；

3,、積極參與證券市場投資,，最近12個(gè)月參與公開發(fā)行證券的網(wǎng)下申購并獲得配售的次數(shù)不低于3次（以刊登公開發(fā)行募集文件為準(zhǔn)）。

三,、對詢價(jià)對象行為的監(jiān)管要求

（一）詢價(jià)對象按照《通知》第四條的規(guī)定參與詢價(jià)時(shí),，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)間和方式提交報(bào)價(jià)結(jié)果和報(bào)價(jià)依據(jù)。

發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)按照《通知》第四條的規(guī)定進(jìn)行詢價(jià)時(shí),，選擇的詢價(jià)對象應(yīng)包括《通知》第一條規(guī)定的三類以上的機(jī)構(gòu)投資者,；基金管理公司和QFII應(yīng)占詢價(jià)對象總數(shù)50％以上。

（二）詢價(jià)對象應(yīng)為其自營業(yè)務(wù)或其管理的單一投資產(chǎn)品分別指定一個(gè)證券賬戶和一個(gè)資金賬戶專門用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和股票配售,，并將指定賬戶在中國證監(jiān)會(huì),、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國證券登記結(jié)算公司備案。證券賬戶應(yīng)在滬深市場分別指定,。

詢價(jià)對象應(yīng)通過上述指定賬戶參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和股票配售,；保薦機(jī)構(gòu)對此應(yīng)承擔(dān)核查責(zé)任。

（三）詢價(jià)對象按照《通知》第四條的規(guī)定參與詢價(jià)時(shí),，其報(bào)價(jià)區(qū)間的上限不得高于下限的20％,。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間（詢價(jià)區(qū)間），詢價(jià)區(qū)間的上限不得高于區(qū)間下限的20％,。

（四）與發(fā)行人或其保薦機(jī)構(gòu)之間存在控股關(guān)系,，或存在影響其做出獨(dú)立投資決策的其他重大利害關(guān)系的詢價(jià)對象，不得參與本次首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)和配售,。

（五）本次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)和承銷商不得參與本次公開發(fā)行股票的詢價(jià)和配售,。

（六）詢價(jià)對象參與詢價(jià)并獲配證券后，其累計(jì)持有量達(dá)到相關(guān)法律,、法規(guī)要求披露的數(shù)量時(shí),，應(yīng)依法履行信息披露義務(wù),。

四,、詢價(jià)對象的監(jiān)管

詢價(jià)對象應(yīng)在中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)登記，接受協(xié)會(huì)自律管理,。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)通過其網(wǎng)站定期公布符合條件的詢價(jià)對象名單,。對出現(xiàn)下列情況的機(jī)構(gòu)投資者，將其從詢價(jià)對象名單中去除,，并將除名事由通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布：

（一）不再符合本《備忘錄》規(guī)定的條件,；

（二）違反對詢價(jià)對象的監(jiān)管要求；

（三）在按照《通知》第四條的規(guī)定進(jìn)行詢價(jià)時(shí),，無正當(dāng)理由拒絕參與報(bào)價(jià)累計(jì)三次以上,。

被除名的機(jī)構(gòu)除名期滿12個(gè)月后，如符合詢價(jià)對象的相關(guān)條件,，或違規(guī)行為已經(jīng)改正,，可以重新申請成為詢價(jià)對象,。

中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部

二○○四年十二月七日