,、保薦人制度的概念

保薦人制度引約束的對象主要是具有證券經(jīng)營牌照的證券交易商，服務的對象主要是上市企業(yè),，監(jiān)管機構(gòu)負責對保薦人行為的監(jiān)管,。具體來看，保薦人制度可以從這樣幾個部分來理解：保薦人任職資格,、保薦人職責,、保薦人工作內(nèi)容和程序、保薦人責任監(jiān)管,。

保薦人要同企業(yè)達成協(xié)議,，將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對申請人適合上市,、上市文件的準確完整以及董事知悉自身責任義務等負有保證責任,，通常所負的保證責任存在一個較長的時間限制，我國香港地區(qū)的創(chuàng)業(yè)板，保薦人的責任要延續(xù)到發(fā)行人上市后的兩個完整的會計年度之內(nèi),。

二,、保薦人職責

（一）保薦人必須積極參與新申請人（即申請在創(chuàng)業(yè)板上市的公司）上市文件編制工作，負責就與申請有關的一切事宜與香港聯(lián)交所聯(lián)絡,。對新上市申請人,，保薦人必須根據(jù)所知及所言，作出合理審慎的查詢并確認下列項目：

1,、新申請人適合在創(chuàng)業(yè)板上市,；

2、新申請人及有關上市文件符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》所載的所有資格,；

3,、上市文件所載資料在各主要方面均屬準確及完整，且無誤導成分,；

4,、并無遺留任何事實致使上市文件內(nèi)所載任何內(nèi)容產(chǎn)生誤導；

5,、新申請人的董事于上市文件內(nèi)表達的一切意見,，均經(jīng)彼等審慎周詳?shù)目紤]后始達一致，并以公平合理的基準及假設為依據(jù),；

6,、新申請人的董事已作出充分查詢，使其能夠提供上市文件所載的確認聲明,；

7,、新申請人的董事具備所需的專才及經(jīng)驗；

8,、有關董事了解該等責任的性質(zhì),，并預期可履行彼等根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》及其他有關證券的適用法例及條文應負的責任。保薦人至少必須有一名主管和一名助理主管承擔新申請人的申請上市的一系列有關工作,。

（二）保薦人對上市發(fā)行人（即已在創(chuàng)業(yè)板上市的公司）的職責:在新申請人上市時該財政年度的余下時間及其后兩個財政年度繼續(xù)擔任新申請人的顧問,，這期間所負的主要職責如下：

1、作為所代表的上市發(fā)行人與聯(lián)交所溝通的主要渠道,，且必須盡量處理由聯(lián)交所提出的有關該上市發(fā)行人的一切事宜,；

2、與發(fā)行人定期檢討發(fā)行人的營運表現(xiàn)及財務狀況,，透過對照發(fā)行人的業(yè)務目標聲明及盈利預測（如有）協(xié)助發(fā)行人決定是否需要作出任何公布,；

3、須公開刊登根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》所需刊發(fā)的一切公告,、上市文件及通函,，以及發(fā)行人的年報及周年賬目,、半年報告及季度報告之前，與發(fā)行人復核該等文件,，以確保發(fā)行人的董事明白向股東及市場披露所有重要資料的重要性,；

4、須向發(fā)行人董事會所有新獲委任者簡報他們根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》及其他有關證券的適用法例及條文所負責任的性質(zhì),，以及他們對股東及發(fā)行人的債權(quán)人所負責任的一般性質(zhì),。

《暫行辦法》規(guī)定保薦機構(gòu)應當遵守相關法律法規(guī)，誠實守信,，勤勉盡責,，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市（包括首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等等）,，持續(xù)督導發(fā)行人履行相關義務。保薦機構(gòu)履行保薦職責應當指定保薦代表人具體負責保薦工作,?！稌盒修k法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,；上市公司發(fā)行新股,、可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。持續(xù)督導的期間自證券上市之日起計算,。