第一章 總則

第一條 為規(guī)范優(yōu)先股的發(fā)行、上市、交易,、轉(zhuǎn)讓,、披露等業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，根據(jù)《公司法》,、《證券法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”）,、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）,、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”）,、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《交易規(guī)則》”）等有關(guān)規(guī)定,，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所指優(yōu)先股,，是指依照《公司法》,，在一般規(guī)定的普通種類(lèi)股份之外，另行規(guī)定的其他種類(lèi)股份,，其股份持有人優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn),，但參與公司決策管理等權(quán)利受到限制。

第三條 在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）交易或者轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先股,，適用本細(xì)則,。本細(xì)則未盡事宜，參照本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理,。

第四條 優(yōu)先股的登記,、存管和結(jié)算事宜，由中國(guó)證券登記結(jié)算公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）另行規(guī)定,。

第五條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向首次參與優(yōu)先股交易或者轉(zhuǎn)讓的投資者全面介紹優(yōu)先股的產(chǎn)品特征和運(yùn)行規(guī)則,，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署優(yōu)先股投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),。

第二章 發(fā)行與上市

第六條 發(fā)行人通過(guò)本所交易系統(tǒng)采用資金申購(gòu)方式上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的,，參照本所《資金申購(gòu)上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》執(zhí)行。

第七條 發(fā)行人和保薦人申請(qǐng)?jiān)诒舅k理優(yōu)先股公開(kāi)發(fā)行事宜時(shí),，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）發(fā)行申請(qǐng)書(shū)；

（二）網(wǎng)上發(fā)行申請(qǐng)表（如有）,；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)優(yōu)先股發(fā)行的文件,；

（四）募集說(shuō)明書(shū)全文及概覽；

（五）發(fā)行公告,；

（六）網(wǎng)上路演公告（如有）,；

（七）本所要求的其他文件。

第八條 發(fā)行人非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的,，其發(fā)行對(duì)象及人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合《管理辦法》第三十四條的規(guī)定,。

第九條 在本所發(fā)行的優(yōu)先股每股票面金額為100元人民幣,。

優(yōu)先股的發(fā)行價(jià)格不得低于優(yōu)先股票面金額。

第十條 公開(kāi)發(fā)行的優(yōu)先股,，同時(shí)符合下列條件的,，可以申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜校?/p>

（一）優(yōu)先股經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行；

（二）本次優(yōu)先股發(fā)行后實(shí)際募集資金總額不少于人民幣五千萬(wàn)元,；

（三）申請(qǐng)優(yōu)先股上市時(shí)仍符合法定的優(yōu)先股發(fā)行條件,；

（四）本所要求的其他條件。

第十一條 優(yōu)先股發(fā)行人向本所提出優(yōu)先股上市申請(qǐng)時(shí),，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：

（一）上市申請(qǐng)書(shū),；

（二）上市公告書(shū)；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)優(yōu)先股發(fā)行的文件,；

（四）根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》和《管理辦法》,，明確規(guī)定優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)的公司章程；

（五）保薦機(jī)構(gòu)出具的《承銷(xiāo)保薦協(xié)議》,、《上市保薦書(shū)》,，保薦代表人分別簽署的《保薦代表人聲明和承諾書(shū)》（如適用）；

（六）財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的《財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》（如適用）,；

（七）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《驗(yàn)資報(bào)告》,；

（八）資產(chǎn)、負(fù)債轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況及其證明文件（如適用）,；

（九）律師事務(wù)所出具的《法律意見(jiàn)書(shū)》,；

（十）中國(guó)結(jié)算出具的優(yōu)先股登記證明文件；

（十一）董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告,；

（十二）發(fā)行對(duì)象、上市公司等在本次優(yōu)先股發(fā)行中所有承諾及其履行情況的《承諾公告》,；

（十三）本所要求的其他文件,。

第十二條 本所上市委員會(huì)對(duì)優(yōu)先股上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，本所根據(jù)上市委員會(huì)意見(jiàn)作出是否同意上市的決定,。

上市委員會(huì)對(duì)優(yōu)先股上市申請(qǐng)的審核工作程序適用《深圳證券交易所上市委員會(huì)工作細(xì)則》第四章第三節(jié) 規(guī)定的“特別程序”,。

第十三條 優(yōu)先股上市申請(qǐng)經(jīng)本所審核同意后，發(fā)行人應(yīng)與本所簽訂上市協(xié)議,，發(fā)行人和保薦人（財(cái)務(wù)顧問(wèn)）應(yīng)當(dāng)自收到上市通知書(shū)之日起30日內(nèi)安排優(yōu)先股上市事項(xiàng),。

第三章 交易與轉(zhuǎn)讓

第一節(jié) 一般規(guī)定

第十四條 公開(kāi)發(fā)行的優(yōu)先股上市交易可以采用競(jìng)價(jià)交易和大宗交易方式。

本所為非公開(kāi)發(fā)行的優(yōu)先股提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓服務(wù),。

第十五條 優(yōu)先股交易,、轉(zhuǎn)讓計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。

第十六條 優(yōu)先股交易、轉(zhuǎn)讓申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣,。

第十七條 本所對(duì)優(yōu)先股交易,、轉(zhuǎn)讓實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為10%,。優(yōu)先股被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的,，交易、轉(zhuǎn)讓的價(jià)格漲跌幅限制比例為5%,。

第十八條 同一發(fā)行人發(fā)行的普通股停復(fù)牌的,，優(yōu)先股同步停復(fù)牌，本所另有要求的除外,。

第二節(jié) 交易

第十九條 通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入優(yōu)先股的,，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股或者其整數(shù)倍。賣(mài)出優(yōu)先股時(shí),，余額不足100股的部分,，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出。

第二十條 優(yōu)先股競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)股,。

第二十一條 優(yōu)先股競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的,，屬于異常波動(dòng)，本所分別公布其在交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入,、賣(mài)出金額最大五家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或者交易單元的名稱(chēng)及其各自累計(jì)買(mǎi)入,、賣(mài)出金額：

（一）連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅累計(jì)達(dá)到±20%的；

（二）單一交易日換手率達(dá)到20%的,；

（三）證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為屬于異常波動(dòng)的其他情形,。

異常波動(dòng)指標(biāo)自相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)布異常波動(dòng)公告或者復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

第二十二條 優(yōu)先股競(jìng)價(jià)交易的交易時(shí)間,、委托申報(bào)類(lèi)型,、競(jìng)價(jià)方式、交易監(jiān)督等適用本所《交易規(guī)則》相關(guān)規(guī)定,。優(yōu)先股競(jìng)價(jià)交易納入本所即時(shí)行情,，但不納入指數(shù)計(jì)算。

第二十三條 優(yōu)先股進(jìn)行大宗交易的,，單筆申報(bào)數(shù)量不低于5000股,，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣。

第二十四條 優(yōu)先股大宗交易采用協(xié)議交易方式,。

第二十五條 優(yōu)先股協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日的9∶15至11∶30,、13∶00至15∶30。

第二十六條 本所在交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)交易所網(wǎng)站即時(shí)公布優(yōu)先股協(xié)議大宗交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息,。其中報(bào)價(jià)信息內(nèi)容包括：證券代碼,、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、申報(bào)類(lèi)型,、買(mǎi)賣(mài)方向,、數(shù)量、價(jià)格等,；成交信息內(nèi)容包括：證券代碼,、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、開(kāi)盤(pán)價(jià),、當(dāng)日最高價(jià),、當(dāng)日最低價(jià)、總成交數(shù)量,、總成交金額,、總成交筆數(shù)等。

第二十七條 本所在每個(gè)交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站公布優(yōu)先股協(xié)議大宗交易信息,，內(nèi)容包括：證券代碼,、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、成交量,、成交價(jià)格以及買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或者交易單元名稱(chēng),。

第二十八條 優(yōu)先股協(xié)議大宗交易的申報(bào)時(shí)間、價(jià)格范圍,、申報(bào)類(lèi)型等適用本所《交易規(guī)則》第三章第六節(jié)相關(guān)規(guī)定,。

第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓

第二十九條 優(yōu)先股發(fā)行人向本所申請(qǐng)辦理優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：

（一）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū),；

（二）轉(zhuǎn)讓公告書(shū),；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)優(yōu)先股發(fā)行的文件；

（四）根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》和《管理辦法》,，明確規(guī)定優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)的公司章程,；

（五）保薦機(jī)構(gòu)出具的《承銷(xiāo)保薦協(xié)議》、《轉(zhuǎn)讓保薦書(shū)》,，保薦代表人分別簽署的《保薦代表人聲明和承諾書(shū)》（如適用）,；

（六）財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的《財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》（如適用）；

（七）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《驗(yàn)資報(bào)告》,；

（八）資產(chǎn),、負(fù)債轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況及其證明文件（如適用）；

（九）律師事務(wù)所出具的《法律意見(jiàn)書(shū)》,；

（十）中國(guó)結(jié)算出具的優(yōu)先股登記證明文件,；

（十一）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告,；

（十二）發(fā)行對(duì)象,、上市公司等在本次優(yōu)先股發(fā)行中所有承諾及其履行情況的《承諾公告》,；

（十三）本所要求的其他文件。

第三十條 轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)經(jīng)本所同意后,，發(fā)行人應(yīng)與本所簽訂轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議,，發(fā)行人和保薦人（財(cái)務(wù)顧問(wèn)）應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓通知書(shū)之日起30日內(nèi)安排優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

第三十一條 優(yōu)先股進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓的,，單筆申報(bào)數(shù)量（金額）,、申報(bào)時(shí)間、價(jià)格范圍,、申報(bào)類(lèi)型,、成交確認(rèn)時(shí)間參照本細(xì)則第二十三條至第二十八條執(zhí)行。

第三十二條 優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行環(huán)節(jié)保持一致,；非公開(kāi)發(fā)行的相同條款優(yōu)先股經(jīng)轉(zhuǎn)讓后,，投資者不得超過(guò)二百人。

本所按照申報(bào)時(shí)間先后順序?qū)?yōu)先股轉(zhuǎn)讓進(jìn)行確認(rèn),，對(duì)導(dǎo)致優(yōu)先股持有賬戶(hù)數(shù)超過(guò)200戶(hù)的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn),。

第三十三條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢(xún),、核對(duì)資料,、簽訂確認(rèn)書(shū)等方式審查參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者是否為符合規(guī)定的合格投資者，并保存相關(guān)資料,。

第四章 信息披露

第三十四條 上市公司召開(kāi)董事會(huì)審議發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)刊登董事會(huì)決議公告，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露本次優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案,。

上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行優(yōu)先股對(duì)公司各類(lèi)股東權(quán)益的影響發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn),，并與董事會(huì)決議一同披露。

第三十五條 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)的,，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票,，并在股東大會(huì)通知中逐項(xiàng)列出以下需要進(jìn)行表決的議案：

（一）本次發(fā)行優(yōu)先股的種類(lèi)和數(shù)量；

（二）發(fā)行方式,、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排,；

（三）票面金額、發(fā)行價(jià)格或者定價(jià)區(qū)間及其確定原則,；

（四）優(yōu)先股股東參與分配利潤(rùn)的方式,，包括：票面股息率及其確定原則、股息發(fā)放的條件,、股息支付方式,、股息是否累積、是否可以參與剩余利潤(rùn)分配等,，涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或者財(cái)務(wù)指標(biāo)的,，應(yīng)注明相關(guān)報(bào)表口徑,；

（五）回購(gòu)條款，包括回購(gòu)的條件,、期間,、價(jià)格及其確定原則、回購(gòu)選擇權(quán)的行使主體等（如有）,；

（六）募集資金用途；

（七）公司與發(fā)行對(duì)象簽訂的附條件生效的優(yōu)先股認(rèn)購(gòu)合同（如有）,；

（八）決議的有效期,；

（九）公司章程關(guān)于優(yōu)先股股東和普通股股東利潤(rùn)分配、剩余財(cái)產(chǎn)分配,、優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)等相關(guān)政策條款的修訂方案,；

（十）對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；

（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他事項(xiàng),。

上述議案須經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò),。已發(fā)行優(yōu)先股的，還須經(jīng)出席會(huì)議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò),。上市公司向公司特定股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行優(yōu)先股的,，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避,。

第三十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中披露普通股股東和優(yōu)先股股東分別對(duì)上述每項(xiàng)議案同意,、反對(duì)和棄權(quán)的股份數(shù)及其所占比例。

第三十七條 上市公司公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的,，應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股發(fā)行日前五個(gè)交易日內(nèi),，將發(fā)行公告和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書(shū)全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站。

第三十八條 上市公司應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股上市（轉(zhuǎn)讓?zhuān)┤涨拔鍌€(gè)交易日內(nèi),，將上市（轉(zhuǎn)讓?zhuān)┕鏁?shū)全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站,。

上市（轉(zhuǎn)讓?zhuān)┕鏁?shū)至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）發(fā)行人基本情況；

（二）本次優(yōu)先股發(fā)行情況,；

（三）本次優(yōu)先股上市（轉(zhuǎn)讓?zhuān)┣闆r,；

（四）本次股份變動(dòng)情況及其影響；

（五）本次發(fā)行上市（轉(zhuǎn)讓?zhuān)┫嚓P(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況,；

（六）保薦機(jī)構(gòu)（財(cái)務(wù)顧問(wèn)）的上市（轉(zhuǎn)讓?zhuān)┩扑]意見(jiàn),；

（七）自募集說(shuō)明書(shū)刊登日至上市（轉(zhuǎn)讓?zhuān)┕鏁?shū)刊登前發(fā)生可能對(duì)公司有較大影響的其他重要事項(xiàng)（如有）；

（八）本所要求的其他內(nèi)容,。

第三十九條 發(fā)行優(yōu)先股的上市公司披露定期報(bào)告時(shí),，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中以專(zhuān)門(mén)章節(jié)的形式，披露以下與優(yōu)先股相關(guān)的情況：

（一）歷次發(fā)行優(yōu)先股情況,；

（二）優(yōu)先股股本總額,；

（三）前十名優(yōu)先股股東名單和持有數(shù)額,；

（四）優(yōu)先股股東的利潤(rùn)分配情況；

（五）優(yōu)先股的回購(gòu)情況（如有）,；

（六）優(yōu)先股股東表決權(quán)恢復(fù)及行使情況（如有）,；

（七）優(yōu)先股會(huì)計(jì)處理情況；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他情況,。

第四十條 發(fā)行優(yōu)先股的上市公司,，發(fā)生以下可能對(duì)其普通股或者優(yōu)先股的交易或者轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行披露義務(wù)：

（一）公司信用狀況發(fā)生重大變化,，可能影響其向優(yōu)先股股東分配股息的,；

（二）優(yōu)先股股東表決權(quán)恢復(fù)、行使及其變動(dòng)情況,；

（三）對(duì)優(yōu)先股股東進(jìn)行利潤(rùn)分配的,；

（四）回購(gòu)普通股或者優(yōu)先股的；

（五）優(yōu)先股的收盤(pán)市值低于5000萬(wàn)元的,；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他情況,。

第四十一條 發(fā)行優(yōu)先股的上市公司累計(jì)3個(gè)會(huì)計(jì)年度或者連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，應(yīng)當(dāng)在公司股東大會(huì)批準(zhǔn)當(dāng)年利潤(rùn)分配方案的次日發(fā)布表決權(quán)恢復(fù)提示性公告,，公告應(yīng)當(dāng)載明優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的原因和起始期限,、每股優(yōu)先股享有的表決權(quán)比例以及表決權(quán)恢復(fù)對(duì)公司的影響等內(nèi)容。

對(duì)于股息可累積到下一會(huì)計(jì)年度的優(yōu)先股,，公司應(yīng)當(dāng)在其全額支付所欠股息的次日發(fā)布表決權(quán)終止提示性公告,；對(duì)于股息不可累積的優(yōu)先股，公司應(yīng)當(dāng)在其全額支付當(dāng)年股息的次日發(fā)布表決權(quán)終止提示性公告,；公告應(yīng)當(dāng)載明優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的終止原因,、日期及其對(duì)公司的影響等內(nèi)容。

上市公司出現(xiàn)公司章程規(guī)定的其他優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù),、終止情形的,，應(yīng)當(dāng)參照前兩款規(guī)定發(fā)布提示性公告。

第四十二條 投資者持有上市公司已發(fā)行的優(yōu)先股達(dá)到該公司優(yōu)先股股本總額的20%時(shí),，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告,并通知上市公司予以公告,。

持有上市公司已發(fā)行的優(yōu)先股占該公司優(yōu)先股股本總額20%以上的，其所持上市公司已發(fā)行的優(yōu)先股比例每增加或者減少10%時(shí),，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)依照前款規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù),。

第四十三條 以下事項(xiàng)計(jì)算持股比例或者數(shù)額時(shí)，僅計(jì)算普通股和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股：

（一）根據(jù)《公司法》第一百零一條,，請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),；

（二）根據(jù)《公司法》第一百零二條，召集和主持股東大會(huì),；

（三）根據(jù)《公司法》第一百零三條,，提交股東大會(huì)臨時(shí)提案,；

（四）根據(jù)《公司法》第二百一十七條，認(rèn)定控股股東,；

（五）根據(jù)《證券法》第五十四條和第六十六條,，認(rèn)定持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；

（六）根據(jù)《證券法》第四十七條,、第六十七條和第七十四條,，認(rèn)定持有公司百分之五以上股份的股東；

（七）根據(jù)《上市規(guī)則》,、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第10.1.3條和第10.1.5條的規(guī)定,，認(rèn)定持有公司百分之五以上股份的關(guān)聯(lián)人；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他事項(xiàng),。

第四十四條 上市公司以減少注冊(cè)資本為目的回購(gòu)普通股公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的，或者以非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股為支付手段向公司特定股東回購(gòu)普通股的,，除應(yīng)當(dāng)符合優(yōu)先股發(fā)行條件和程序,，還應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份相關(guān)事項(xiàng)后，及時(shí)披露董事會(huì)決議和回購(gòu)股份預(yù)案,。

回購(gòu)股份預(yù)案至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）回購(gòu)股份的目的,；

（二）回購(gòu)股份的方式；

（三）回購(gòu)股份的價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間,、定價(jià)原則,；

（四）擬回購(gòu)股份的種類(lèi)、數(shù)量以及占總股本的比例,；

（五）以發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段的,，應(yīng)當(dāng)包括擬用于支付的優(yōu)先股總金額以及支付比例；回購(gòu)方案實(shí)施完畢之日起一年內(nèi)公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的,，應(yīng)當(dāng)包括回購(gòu)的資金總額以及資金來(lái)源,；

（六）回購(gòu)股份的期限；

（七）決議的有效期,；

（八）對(duì)董事會(huì)辦理本次回購(gòu)股份事宜的具體授權(quán),；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。

第四十五條 上市公司按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的條件發(fā)行優(yōu)先股購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的,，應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》第五十七條的規(guī)定履行相關(guān)報(bào)告,、公告義務(wù)。

第四十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)在優(yōu)先股派息前五個(gè)交易日內(nèi)刊登付息公告,。付息公告應(yīng)當(dāng)載明付息方案,、付息登記日與除息日、付息對(duì)象,、付息方法等,。

第四十七條 發(fā)行人決定行使贖回權(quán)的,，應(yīng)當(dāng)在贖回日前至少發(fā)布三次贖回提示性公告。

第四十八條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說(shuō)明書(shū)約定的回售條件滿(mǎn)足日前至少發(fā)布三次回售提示性公告,。

第五章 轉(zhuǎn)換與回購(gòu)

第四十九條 上市公司不得發(fā)行可以轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股,。但商業(yè)銀行可以根據(jù)商業(yè)銀行資本監(jiān)管規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行觸發(fā)事件發(fā)生時(shí)強(qiáng)制轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股,，并遵守《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充一級(jí)資本的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)規(guī)定,。

第五十條 發(fā)行人回購(gòu)優(yōu)先股，包括發(fā)行人要求贖回優(yōu)先股和投資者要求回售優(yōu)先股,，優(yōu)先股回購(gòu)后相應(yīng)減記發(fā)行在外的優(yōu)先股股份總數(shù),。

第五十一條 優(yōu)先股存續(xù)期內(nèi)，募集說(shuō)明書(shū)約定的贖回條件滿(mǎn)足且所欠股息已支付時(shí),，發(fā)行人可以行使贖回權(quán),，按約定的價(jià)格贖回全部或者部分優(yōu)先股。

第五十二條 在優(yōu)先股存續(xù)期內(nèi),，募集說(shuō)明書(shū)約定的回售條件滿(mǎn)足時(shí),，優(yōu)先股股東可回售部分或者全部?jī)?yōu)先股。

第六章 附則

第五十三條 優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)警示,、暫停,、恢復(fù)、終止,、重新上市以及退市整理期等相關(guān)事項(xiàng),，參照本所《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,，但上述相關(guān)事項(xiàng)中涉及股權(quán)分布,、股票累計(jì)成交量、每日股票收盤(pán)價(jià)的情形,，不適用優(yōu)先股,。

第五十四條 優(yōu)先股的發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人,、董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他直接責(zé)任人員,，保薦人等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員,，以及優(yōu)先股試點(diǎn)的其他市場(chǎng)參與者，違反本細(xì)則規(guī)定或者其所作出的承諾的,，本所可以按照《上市規(guī)則》,、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等規(guī)定，對(duì)其采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分,。本所對(duì)前述主體采取紀(jì)律處分措施的,，將記入誠(chéng)信檔案。

第五十五條 根據(jù)本細(xì)則第四十三條規(guī)定計(jì)算持股比例的,，其計(jì)算公式為：持股比例=股東持有的（普通股股數(shù)+恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股換算為普通股的股數(shù)）/上市公司（普通股總數(shù)+恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股換算為普通股的總數(shù)）,。

第五十六條 優(yōu)先股上市、交易,、轉(zhuǎn)讓的各項(xiàng)費(fèi)用,，暫按普通股收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的80%收取。

第五十七條 本辦法所稱(chēng)“內(nèi)”,、“以?xún)?nèi)”,、“以上”含本數(shù)，“低于”,、“少于”,、“超過(guò)”不含本數(shù)。

第五十八條 本細(xì)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,，修訂時(shí)亦同,。

第五十九條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第六十條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行,。