一,、發(fā)審會(huì)職能的一般性規(guī)定

發(fā)審會(huì)通過(guò)召開(kāi)發(fā)審委會(huì)議進(jìn)行審核工作,，表決采取記名投票方式，表決票設(shè)同意票與反對(duì)票,，發(fā)審委委員不得棄權(quán),，發(fā)審委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明理由。

（一）發(fā)審會(huì)對(duì)初審報(bào)告的審核

發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)以謹(jǐn)慎,、負(fù)責(zé)的態(tài)度,，全面審閱發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能出具的初審報(bào)告。在審核時(shí),，發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出個(gè)人審核意見(jiàn),。

1、發(fā)審委委員在對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)關(guān)注為題以外的其他問(wèn)題的,，應(yīng)在工作底稿上提出有依據(jù),、明確的審核意見(jiàn)；

2,、發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行人存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題的,，應(yīng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn),；

3,、發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù),、明確的審核意見(jiàn),。

（二）發(fā)審會(huì)對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)的審核意見(jiàn)

發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核，出現(xiàn)發(fā)審委員會(huì)審核意見(jiàn)與表決結(jié)果有明顯差異或者發(fā)審委員會(huì)議表決結(jié)果顯示公平情況的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以進(jìn)行調(diào)查,，并依法做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)安排發(fā)審委會(huì)議,、送達(dá)有關(guān)審核資料,、對(duì)發(fā)審委會(huì)議討論情況進(jìn)行記錄,、起草發(fā)審委會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作,。

發(fā)審委會(huì)議根據(jù)審核工作需要,，可以邀請(qǐng)發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見(jiàn)。發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家沒(méi)有表決權(quán),。

二,、發(fā)審會(huì)工作普通程序

發(fā)審會(huì)工作的普通程序主要適用于審核發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。

1,、證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)5日前,，將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請(qǐng)文件以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委員會(huì)委員,，并將發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單,、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函和參會(huì)發(fā)審委委員會(huì)名單在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布,。

2,、每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為7名。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到5票時(shí)為通過(guò),，未達(dá)到5票為未通過(guò),。

3、發(fā)審委委員會(huì)可以在審核過(guò)程中就存在尚待檢查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題以書(shū)面形式提請(qǐng)暫緩表決,，發(fā)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)就暫緩表決進(jìn)行投票,，同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決,。發(fā)審會(huì)對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只能暫緩表決一次,。

4、在發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票表決通過(guò)后至中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,，發(fā)行人發(fā)生了與報(bào)送的股票發(fā)行申請(qǐng)文件不一致的重大事項(xiàng),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)可以提請(qǐng)發(fā)審委召開(kāi)會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議，對(duì)該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件重新進(jìn)行審核,。會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議的參會(huì)發(fā)審委員會(huì)委員不受是否審核過(guò)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)的限制,。

三、發(fā)審會(huì)的監(jiān)督

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)審委實(shí)行問(wèn)責(zé)制度,。出現(xiàn)發(fā)審委會(huì)議審核意見(jiàn)與表決結(jié)果有明顯差異的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求所有參會(huì)發(fā)審委委員分別作出解釋和說(shuō)明。中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)發(fā)審委委員違法,、違紀(jì)行為的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制,。