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公司的利益與股東利益密切相關(guān),,而公司又是由董監(jiān)高直接管理和經(jīng)營(yíng),,一旦董監(jiān)高侵害公司的利益,就會(huì)直接導(dǎo)致股東損失,。如何在董監(jiān)高侵犯公司利益時(shí),,應(yīng)如何救濟(jì),有效維護(hù)企業(yè)的合法利益呢,?
一,、董監(jiān)高人員損害公司利益的行為表現(xiàn)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第147條明確規(guī)定:董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和公司章程,對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),。也就是說(shuō),,董監(jiān)高人員損害公司利益的行為可以分為違反忠實(shí)義務(wù)的行為和違反勤勉義務(wù)的行為兩類。
(一)違反忠實(shí)義務(wù)的行為
《公司法》第一百四十八條列舉了董事和高級(jí)管理人員違反忠實(shí)義務(wù)損害公司利益行為的具體表現(xiàn),,包括:
1,、挪用公司資金;
2,、將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ),;
3、違反公司章程的規(guī)定,,未經(jīng)股東會(huì),、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保,;
4,、違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易,;
5,、未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意,利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),,自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù),;
6、接受他人與公司交易的傭金歸為己有,;
7,、擅自披露公司秘密;
8,、違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為,。
上述列舉的“其他行為”具有兜底性質(zhì),實(shí)踐中具體的行為表現(xiàn)多種多樣,。董事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵循法律和公司章程,,最大限度維護(hù)公司利益。如果董事和高管
人員在自身利益與公司利益發(fā)生沖突時(shí),,將自身或第三人利益置于公司利益之上,,都有可能違反忠實(shí)義務(wù)。
(二)違反勤勉義務(wù)的行為
《公司法》沒(méi)有對(duì)董監(jiān)高人員違反勤勉義務(wù)的具體行為表現(xiàn)作出明確規(guī)定,。一般認(rèn)為,,判斷董監(jiān)高人員是否違反勤勉義務(wù)需注意以下兩點(diǎn):
1、同類參照標(biāo)準(zhǔn),;
即一般情況下,,應(yīng)當(dāng)參照其他同類水平的董監(jiān)高人員,,在同類公司,、同類職位和近似情形中所應(yīng)當(dāng)具備的注意義務(wù),來(lái)判斷行為人是否勤勉,。但在某些特定案例中,,如果董監(jiān)高人員具有超出一般水平的管理能力和經(jīng)驗(yàn),并且其獲得的薪酬待遇也超出其他同類人員時(shí),,則應(yīng)當(dāng)考察行為人是否充分發(fā)揮自身的能力和經(jīng)驗(yàn),。
2、不以經(jīng)營(yíng)決策失誤的結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn),;
商業(yè)活動(dòng)紛繁復(fù)雜,,具有很強(qiáng)的不確定性。達(dá)成一項(xiàng)交易,、作出一項(xiàng)決策,,取決于諸多因素,所有的這一切往往不可復(fù)制。不同的交易情形,,即便表面因素近似,,但同樣的決策,可能也會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果,。董監(jiān)高人員是否勤勉,,不應(yīng)以決策的最終結(jié)果來(lái)判定。只要行為人根據(jù)其掌握的信息決策,,決策程序符合公司章程等規(guī)范,,也沒(méi)有其他可能影響其決策正當(dāng)性的因素,比如行為人與決策事項(xiàng)存在利害關(guān)系等,,則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定行為人勤勉誠(chéng)實(shí)地履行了義務(wù),,而不管這項(xiàng)決策的最終結(jié)果如何。
如果董監(jiān)高人員遵循了正當(dāng)?shù)臎Q策程序,,只是因?yàn)樽陨砟芰?、?jīng)驗(yàn)等因素的局限,最終出現(xiàn)決策失誤,,這不構(gòu)成對(duì)公司侵權(quán),,不必承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任,但可能根據(jù)公司章程或其他內(nèi)部制度規(guī)定承擔(dān)行政管理責(zé)任,,比如降職,、撤職等。
二,、董監(jiān)高人員損害公司利益糾紛的救濟(jì)程序
(一)股東為公司利益代位起訴
董監(jiān)高人員損害公司利益,,公司作為權(quán)益受害方,具有原告主體資格,;損害公司利益的董監(jiān)高人員是被告,。如果損害公司利益的董事高管實(shí)際掌控公司,此時(shí)可能產(chǎn)生兩方面問(wèn)題,,一是如果公司提起訴訟,,則可能產(chǎn)生利益沖突;二是公司根本不會(huì)采取訴訟行動(dòng)?,F(xiàn)實(shí)中,,后一種情況更常見。
根據(jù)《公司法》第一百五十一條的規(guī)定,,如果董事,、高級(jí)管理人員有損害公司利益的行為,有限責(zé)任公司的股東,、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東,,可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟,;如果監(jiān)事?lián)p害公司利益的,股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟,。監(jiān)事會(huì),、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會(huì),、執(zhí)行董事收到股東的書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,,或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急,、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,,符合前述條件的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
上述規(guī)定了股東代位提起訴訟的前置程序,。股東代位起訴是對(duì)公司內(nèi)部監(jiān)督制度的補(bǔ)救,,所以股東在以自己名義直接起訴之前,應(yīng)當(dāng)“用盡內(nèi)部救濟(jì)”程序,。只有在“情況緊急”時(shí),,才可以不經(jīng)前置程序,直接起訴,?!扒闆r緊急”的認(rèn)定,需要根據(jù)具體案情來(lái)判斷,。
(二)股東為自身利益直接起訴
股東是公司的投資人,,在公司內(nèi)部,股東享有資產(chǎn)收益,、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利,。股東自身的利益與公司利益相互獨(dú)立,不完全一致,?!豆痉ā返谝话傥迨l規(guī)定,董事,、高級(jí)管理人員違反法律,、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,,損害股東利益的,,股東可以向人民法院提起訴訟。這一規(guī)定賦予股東為自身利益直接起訴董事和高管人員的權(quán)利,。此類訴訟只要求具備股東資格,,沒(méi)有持股數(shù)量和時(shí)間方面的要求。
由此可見,,利益受損主體的不同,,決定了股東到底是采取代位起訴還是直接起訴,。
董事、監(jiān)事和高管人員掌控公司日常經(jīng)營(yíng)管理,,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和盈利狀況具有重要影響,。如果董監(jiān)高人員不能夠全身心為公司服務(wù),行為不端,,就會(huì)損害公司利益,,進(jìn)而間接損害股東利益。因此,,公司的董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和公司章程,對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),;公司高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律,、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。
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董監(jiān)高損害公司利益該如何救濟(jì)
公司的利益與股東利益密切相關(guān),,而公司又是由董監(jiān)高直接管理和經(jīng)營(yíng),,一旦董監(jiān)高侵害公司的利益,就會(huì)直接導(dǎo)致股東損失,。如何在董監(jiān)高侵犯公司利益時(shí),,應(yīng)如何救濟(jì),有效維護(hù)企業(yè)的合法利益呢,?
一,、董監(jiān)高人員損害公司利益的行為表現(xiàn)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第147條明確規(guī)定:董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和公司章程,對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),。也就是說(shuō),,董監(jiān)高人員損害公司利益的行為可以分為違反忠實(shí)義務(wù)的行為和違反勤勉義務(wù)的行為兩類。
(一)違反忠實(shí)義務(wù)的行為
《公司法》第一百四十八條列舉了董事和高級(jí)管理人員違反忠實(shí)義務(wù)損害公司利益行為的具體表現(xiàn),,包括:
1,、挪用公司資金;
2,、將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ),;
3、違反公司章程的規(guī)定,,未經(jīng)股東會(huì),、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保,;
4,、違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易,;
5,、未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意,利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),,自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù),;
6、接受他人與公司交易的傭金歸為己有,;
7,、擅自披露公司秘密;
8,、違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為,。
上述列舉的“其他行為”具有兜底性質(zhì),實(shí)踐中具體的行為表現(xiàn)多種多樣,。董事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵循法律和公司章程,,最大限度維護(hù)公司利益。如果董事和高管
人員在自身利益與公司利益發(fā)生沖突時(shí),,將自身或第三人利益置于公司利益之上,,都有可能違反忠實(shí)義務(wù)。
(二)違反勤勉義務(wù)的行為
《公司法》沒(méi)有對(duì)董監(jiān)高人員違反勤勉義務(wù)的具體行為表現(xiàn)作出明確規(guī)定,。一般認(rèn)為,,判斷董監(jiān)高人員是否違反勤勉義務(wù)需注意以下兩點(diǎn):
1、同類參照標(biāo)準(zhǔn),;
即一般情況下,,應(yīng)當(dāng)參照其他同類水平的董監(jiān)高人員,,在同類公司,、同類職位和近似情形中所應(yīng)當(dāng)具備的注意義務(wù),來(lái)判斷行為人是否勤勉,。但在某些特定案例中,,如果董監(jiān)高人員具有超出一般水平的管理能力和經(jīng)驗(yàn),并且其獲得的薪酬待遇也超出其他同類人員時(shí),,則應(yīng)當(dāng)考察行為人是否充分發(fā)揮自身的能力和經(jīng)驗(yàn),。
2、不以經(jīng)營(yíng)決策失誤的結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn),;
商業(yè)活動(dòng)紛繁復(fù)雜,,具有很強(qiáng)的不確定性。達(dá)成一項(xiàng)交易,、作出一項(xiàng)決策,,取決于諸多因素,所有的這一切往往不可復(fù)制。不同的交易情形,,即便表面因素近似,,但同樣的決策,可能也會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果,。董監(jiān)高人員是否勤勉,,不應(yīng)以決策的最終結(jié)果來(lái)判定。只要行為人根據(jù)其掌握的信息決策,,決策程序符合公司章程等規(guī)范,,也沒(méi)有其他可能影響其決策正當(dāng)性的因素,比如行為人與決策事項(xiàng)存在利害關(guān)系等,,則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定行為人勤勉誠(chéng)實(shí)地履行了義務(wù),,而不管這項(xiàng)決策的最終結(jié)果如何。
如果董監(jiān)高人員遵循了正當(dāng)?shù)臎Q策程序,,只是因?yàn)樽陨砟芰?、?jīng)驗(yàn)等因素的局限,最終出現(xiàn)決策失誤,,這不構(gòu)成對(duì)公司侵權(quán),,不必承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任,但可能根據(jù)公司章程或其他內(nèi)部制度規(guī)定承擔(dān)行政管理責(zé)任,,比如降職,、撤職等。
二,、董監(jiān)高人員損害公司利益糾紛的救濟(jì)程序
(一)股東為公司利益代位起訴
董監(jiān)高人員損害公司利益,,公司作為權(quán)益受害方,具有原告主體資格,;損害公司利益的董監(jiān)高人員是被告,。如果損害公司利益的董事高管實(shí)際掌控公司,此時(shí)可能產(chǎn)生兩方面問(wèn)題,,一是如果公司提起訴訟,,則可能產(chǎn)生利益沖突;二是公司根本不會(huì)采取訴訟行動(dòng)?,F(xiàn)實(shí)中,,后一種情況更常見。
根據(jù)《公司法》第一百五十一條的規(guī)定,,如果董事,、高級(jí)管理人員有損害公司利益的行為,有限責(zé)任公司的股東,、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東,,可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟,;如果監(jiān)事?lián)p害公司利益的,股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟,。監(jiān)事會(huì),、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會(huì),、執(zhí)行董事收到股東的書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,,或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急,、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,,符合前述條件的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
上述規(guī)定了股東代位提起訴訟的前置程序,。股東代位起訴是對(duì)公司內(nèi)部監(jiān)督制度的補(bǔ)救,,所以股東在以自己名義直接起訴之前,應(yīng)當(dāng)“用盡內(nèi)部救濟(jì)”程序,。只有在“情況緊急”時(shí),,才可以不經(jīng)前置程序,直接起訴,?!扒闆r緊急”的認(rèn)定,需要根據(jù)具體案情來(lái)判斷,。
(二)股東為自身利益直接起訴
股東是公司的投資人,,在公司內(nèi)部,股東享有資產(chǎn)收益,、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利,。股東自身的利益與公司利益相互獨(dú)立,不完全一致,?!豆痉ā返谝话傥迨l規(guī)定,董事,、高級(jí)管理人員違反法律,、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,,損害股東利益的,,股東可以向人民法院提起訴訟。這一規(guī)定賦予股東為自身利益直接起訴董事和高管人員的權(quán)利,。此類訴訟只要求具備股東資格,,沒(méi)有持股數(shù)量和時(shí)間方面的要求。
由此可見,,利益受損主體的不同,,決定了股東到底是采取代位起訴還是直接起訴,。
董事、監(jiān)事和高管人員掌控公司日常經(jīng)營(yíng)管理,,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和盈利狀況具有重要影響,。如果董監(jiān)高人員不能夠全身心為公司服務(wù),行為不端,,就會(huì)損害公司利益,,進(jìn)而間接損害股東利益。因此,,公司的董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和公司章程,對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),;公司高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律,、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。
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