• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期字[1998]20號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-09-18
• 【生效日期】1998-09-18
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于做好取消非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的通知

關(guān)于做好取消非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的通知
 
（1998年9月18日證監(jiān)期字〔1998〕20號(hào)）
各省,、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）,，各期貨交易所：

 為全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《
關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)〔1998〕27號(hào)）精神，妥善處理取消非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有關(guān)事宜,，確?？蛻糍Y金安全，實(shí)現(xiàn)平衡過(guò)渡,，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、自文到之日起，各非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員不得再吸收新客戶,，不得申請(qǐng)新的代理交易編碼,，要在1998年12月31日前了結(jié)全部期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，或?qū)⒔?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平穩(wěn)移至期貨經(jīng)紀(jì)公司,。



 二,、各非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員要指派專人負(fù)責(zé)客戶資金清退工作，不得無(wú)故拒絕客戶的出金要求,。在與客戶結(jié)清經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)后,，退還全部客戶保證金，撤銷代理帳戶,，取消經(jīng)紀(jì)合同,。



 三、各地監(jiān)管部門(mén)要加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管,，逐家檢查非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員的資金調(diào)度,、客戶保證金存放、代理持倉(cāng)額等情況,，督促非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員及時(shí)清退客戶保證金,，了結(jié)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。同時(shí),，要采取有效措施,，防止發(fā)生挪用客戶保證金及其它惡性事件。



 四,、各期貨交易所應(yīng)逐日檢查非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員的當(dāng)日交易情況,、持倉(cāng)情況和保證金余額，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理,。要將本通知精神傳達(dá)到每一個(gè)會(huì)員,，并通過(guò)會(huì)員傳達(dá)到每一個(gè)客戶,。

 各地監(jiān)管部門(mén)、期貨交易所,、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員應(yīng)通力合作,，積極穩(wěn)妥地做好工作。各地監(jiān)管部門(mén)應(yīng)于每月末書(shū)面向我會(huì)報(bào)告一次工作進(jìn)展情況,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,，及時(shí)溝通處理。遇有緊急突發(fā)事件,，迅速向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和地方政府報(bào)告,，及時(shí)采取措施，化解風(fēng)險(xiǎn),，保持穩(wěn)定,。