• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]9號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-03-01
• 【生效日期】1999-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關(guān)問(wèn)題的通知

關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關(guān)問(wèn)題的通知
 
（1999年3月1日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕9號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處：

 根據(jù)《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）,、《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），中國(guó)證監(jiān)會(huì)將于4月下旬組織證券從業(yè)人員資格考試（試點(diǎn)）,，為保證這項(xiàng)工作順利開(kāi)展,，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、報(bào)考條件和范圍

 本次考試面向從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,，考試合格者可依據(jù)《辦法》,、《規(guī)定》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相應(yīng)的資格證書(shū)。具體條件是：

 （一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍,；

 （二）具有完全民事行為能力,；

 （三）品行良好、正直誠(chéng)實(shí),，具有良好的職業(yè)道德,；

 （四）未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰（正在接受司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門(mén)調(diào)查的涉案人員或涉案機(jī)構(gòu)中的直接責(zé)任人員暫不受理）,；

 （五）具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的連續(xù)從業(yè)經(jīng)歷,，包括專職從事證券業(yè)務(wù)（證券監(jiān)管部門(mén)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、證券交易所）的工作經(jīng)歷,；有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師、律師事務(wù)所的工作經(jīng)歷；上市公司董事會(huì)秘書(shū)崗位,、證券部的工作經(jīng)歷,；專業(yè)證券研究所等專業(yè)研究機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷；從事基金,、債券業(yè)務(wù)經(jīng)歷,；證券專業(yè)報(bào)刊編輯、記者崗位的工作經(jīng)歷,。

 （六）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,，包括教育部認(rèn)可的大學(xué)本科及本科以上同等學(xué)歷。

 可報(bào)考的人員包括：1998年首批取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)中符合報(bào)考條件的人員,；1998年3月31日前成立,、在地市級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)登記、營(yíng)業(yè)范圍中含有證券類咨詢業(yè)務(wù),、但尚未取得我會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)中符合報(bào)考條件的人員,；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（不包括其下屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部）下設(shè)證券研究部門(mén)符合報(bào)考條件的現(xiàn)職人員,。



 二,、考試內(nèi)容

 《證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱（試行）》第一、第四部分的全部?jī)?nèi)容,，和第二,、第三部分中與證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容。



 三,、報(bào)名時(shí)間及方法

 報(bào)名時(shí)間定于1999年3月3日至3月11日,。

 由報(bào)考人員所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一到所在地派出機(jī)構(gòu)指定地點(diǎn)報(bào)名。報(bào)名時(shí)攜帶報(bào)名表（見(jiàn)附件一）一寸正面免冠近照兩張,、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件,、報(bào)考者的在職證明、從業(yè)經(jīng)歷證明,、單位出具的以往表現(xiàn)證明,、學(xué)歷證書(shū)原件及復(fù)印件?？忌峁臉I(yè)經(jīng)歷證明時(shí),，如在現(xiàn)單位工作不滿兩年，須加蓋原單位（包括證券營(yíng)業(yè)部）公章,。

 各派出機(jī)構(gòu)需在3月12日前將轄區(qū)內(nèi)合格考生的情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考試辦公室（見(jiàn)附件二,，用電子郵件方式報(bào)送，地址：ＣＳＲＣＳＩＤ ＠ ｐｕｂｌｉｃ．ｂｔａ．ｎｅｔ．ｃｎ）,。



 四,、考試地點(diǎn)

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)考試辦公室統(tǒng)一安排考試地點(diǎn)，確定后由各派出機(jī)構(gòu)向合格報(bào)考者頒發(fā)準(zhǔn)考證,。初步計(jì)劃在天津（津,、晉,、冀、蒙）,、沈陽(yáng)（遼,、吉、黑）,、上海（滬,、蘇、浙）,、濟(jì)南（魯,、豫、皖）,、武漢（鄂,、湘、贛）,、廣州（粵,、閩、桂）,、深圳（深圳,、瓊）、成都（川,、滇,、貴、藏）,、西安（陜,、甘、寧,、青,、新）、北京,、重慶設(shè)立考場(chǎng),，根據(jù)報(bào)考情況再酌情調(diào)整。具體考務(wù)工作擬委托社會(huì)機(jī)構(gòu)承辦,，考試時(shí)間另行通知,。



 五、為加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了試點(diǎn)考試領(lǐng)導(dǎo)小組,，負(fù)責(zé)制訂考試工作的方針、政策；試點(diǎn)考試領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,，負(fù)責(zé)考試工作的組織和協(xié)調(diào)（辦公室設(shè)在機(jī)構(gòu)監(jiān)管部）,。各派出機(jī)構(gòu)要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，周密組織,，認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好所轄區(qū)域內(nèi)的報(bào)名和資格審查工作。設(shè)立考點(diǎn)地區(qū)的派出機(jī)構(gòu)要做好考試的協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作,。各派出機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照規(guī)定的條件,、范圍和要求審查報(bào)考人員資格。



 六,、對(duì)提供虛假報(bào)名材料的機(jī)構(gòu),，各派出機(jī)構(gòu)在三年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)和人員資格申請(qǐng)，若已通過(guò)考試或獲得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的,，除不授予或取消有關(guān)人員的資格外,，還應(yīng)對(duì)該機(jī)構(gòu)做出相應(yīng)的處罰。對(duì)協(xié)助提供虛假材料的機(jī)構(gòu)也應(yīng)給予處罰,。

 已取得資格的咨詢機(jī)構(gòu)及人員的年檢工作待考試工作結(jié)束后再另作布置,，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員執(zhí)業(yè)資格有效期相應(yīng)順延。



 附件：一,、證券從業(yè)人員資格考試報(bào)表名

 二,、證券從業(yè)人員資格考試報(bào)名匯總表



 證券從業(yè)人員資格考試報(bào)名表

序號(hào)：



┌────────┬────┬──────┬──────┬──────┐
│ 姓名 │ │ 性別 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┤照片（一寸）│
│ 出生年月 │ │ 民族 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┤ │
│ 政治面貌 │ │ 學(xué)歷 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┤ │
│ 身份證號(hào)碼 │ │ 聯(lián)系電話 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┼──────┤
│ 工作單位 │ │ │ 職務(wù) │ │
├────────┼────┼──────┼──────┼──────┤
│ 單位地址 │ │ │ 郵政編碼 │ │
├────────┼────┴──────┴──────┴──────┤
│ │ │
│ 證券從業(yè)經(jīng)歷 │ │
│ │ │
│ │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ │ │
│所在單位審查意見(jiàn)│ │
│ │ │
│ │ （公章） │
│ │ 年 月 日 │
├────────┼─────────────────────────┤
│ │ │
│證管部門(mén)審查意見(jiàn)│ │
│ │ │
│ │ （公章） │
│ │ 年 月 日 │
└────────┴─────────────────────────┘

＊序號(hào)由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按報(bào)名順序編排,。



 證券從業(yè)人員資格考試報(bào)名匯總表



┌───┬─────┬───┬─────┬──┬───┬───┬───┐
│ 單位 │ 報(bào)名序號(hào) │ 姓名 │ 身份證號(hào) │性別│ 學(xué)歷 │ 職務(wù) │ 民族 │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
└───┴─────┴───┴─────┴──┴───┴───┴───┘

＊報(bào)名序號(hào)按考生報(bào)名表填寫(xiě)