• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1999-03-01
• 【生效日期】1999-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員公約

 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員公約
（試行）
 （一九九九年三月一日）
 為加強(qiáng)證券業(yè)自律管理,，規(guī)范證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序,，保障證券市場(chǎng)健康發(fā)展,，制定中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員公約，供全體會(huì)員相互監(jiān)督,，共同遵守,。





 第一條 嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律、法規(guī),，以及證券市場(chǎng)的各項(xiàng)方針,、政策。



 第二條 嚴(yán)格自律管理,，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為,，建立健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。



 第三條 加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn),，提高從業(yè)隊(duì)伍的業(yè)務(wù)水平,。



 第四條 規(guī)范經(jīng)營(yíng)，文明服務(wù),，為客戶提供高水平,、高質(zhì)量的服務(wù)，樹(shù)立行業(yè)新風(fēng),。



 第五條 堅(jiān)持“公平,、公正、公開(kāi)”的原則,，維護(hù)投資者的合法權(quán)益,。



 第六條 會(huì)員間倡導(dǎo)團(tuán)結(jié)協(xié)作，相互促進(jìn),，共同發(fā)展,。



 第七條 自覺(jué)維護(hù)本行業(yè)形象,，不從事危害本行業(yè)的活動(dòng)。



 第八條 提倡公平競(jìng)爭(zhēng),，維護(hù)本行業(yè)的聲譽(yù),，禁止下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

 1、利用各種手段操縱市場(chǎng),，擾亂市場(chǎng)秩序,。

 2、以任何方式貶損同行以抬高自己,。

 3,、利用權(quán)力機(jī)構(gòu)的影響對(duì)企業(yè)施加壓力，或采取行賄手段,，以爭(zhēng)取主承銷,、上市推薦及其他中介業(yè)務(wù)。

 4,、為爭(zhēng)取項(xiàng)目,，向企業(yè)提供虛假的文件,、材料,、許諾，或迎合企業(yè)的不合理要求,。

 5,、以大幅降低傭金等手段拉攏客戶。

 6,、以不正當(dāng)手段聘用其它公司在職人員,。



 第九條 違反本公司禁止性條款的會(huì)員，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實(shí),，協(xié)會(huì)將對(duì)該會(huì)員及其直接責(zé)任者采取通報(bào)批評(píng)并予以記錄,，另可建議有關(guān)部門依法查處。