• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期貨字[1999]3號
• 【發(fā)布日期】1999-03-15
• 【生效日期】1999-03-15
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于切實做好期貨經(jīng)紀(jì)公司1998年度年檢工作的通知

 關(guān)于切實做好期貨經(jīng)紀(jì)公司1998年度年檢工作的通知
 
（1999年3月15日證監(jiān)期貨字〔1999〕3號）
各證券監(jiān)管辦公室,、證券監(jiān)管特派員辦事處：

 根據(jù)《
國務(wù)院關(guān)于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)〔1998〕27號）要求，自1999年起,，將進一步完善年檢制度,，注銷不符合規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)公司，規(guī)范和整頓期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè),。期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢工作,，事關(guān)期貨市場規(guī)范試點的大局，各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)要高度重視,，嚴(yán)格把關(guān),，認真做好以下幾項工作：



 一、要加強現(xiàn)場檢查,。對年檢要求的各項內(nèi)容要逐項核查,，掌握期貨經(jīng)紀(jì)公司的真實情況。轄區(qū)內(nèi)公司在10家以下的,，要對全部公司實施現(xiàn)場檢查,；轄區(qū)內(nèi)公司在10家以上的，可選定重點公司進行現(xiàn)場抽查,，重點抽查公司不得少于公司總數(shù)的50％,。其控股公司已暴露出問題和財務(wù)狀況差的公司，均應(yīng)列入重點抽查范圍,。



 二,、嚴(yán)格審核公司的資產(chǎn)財務(wù)狀況。本次年檢重點審查期貨經(jīng)費公司保證金的安全性、注冊資本的到位率,、資產(chǎn)財務(wù)狀況和遵紀(jì)守法情況。具體內(nèi)容是：1．檢查保證金的收取,、存放,、使用和管理情況；2．檢查公司凈資產(chǎn)是否達到注冊資本的80％,，是否有抽逃資本金的現(xiàn)象,；3．審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)狀況，審查公司的資產(chǎn)結(jié)構(gòu),、風(fēng)險損失準(zhǔn)備金,、流動比率及抗力風(fēng)險能力；4．審查公司的遵紀(jì)守法情況,。保證金安全性差,、抽逃資本金、或嚴(yán)格違規(guī)以及存在大量不良資產(chǎn),、財務(wù)狀況差,、缺乏抵御風(fēng)險能力的公司，不予通過年檢初檢,。



 三,、對于不予通過初檢的期貨經(jīng)紀(jì)公司，要制定切實可行的清盤預(yù)案,，并對可能發(fā)生的問題提出有效的應(yīng)變措施,，確保客戶保證金的安全,，切實防范和化解風(fēng)險,。



 四、發(fā)現(xiàn)重大隱情要立即采取有效防范措施,，對其資金,、主要負責(zé)人實行監(jiān)控，并及時上報,。



 五,、各派出機構(gòu)要恪盡職守，堅持原則,，嚴(yán)格把關(guān),。對于報送虛假材料或幫助公司蒙騙過關(guān)的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任,。