• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-04-14
• 【生效日期】1999-04-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式

申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式
 
（一九九九年四月十四日中國證監(jiān)會）
 為進一步做好公開發(fā)行股票公司申請材料的核準工作,，中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)《
中華人民共和國公司法》等有關法律、法規(guī)對《關于印發(fā)〈
申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式〉的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1996〕422號）作了修訂,。今后,，擬公開發(fā)行股票公司申請材料報我會核準時，應按下列標準格式制作：



 一,、發(fā)行申請材料的紙張,、封面及份數(shù)

 （一）紙張

 應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于Ａ4紙張規(guī)格）

 （二）封面

 1．標有“公開發(fā)行股票申請材料”字樣；

 2．申請企業(yè)名稱,；

 封面后應附發(fā)行人及所有與發(fā)行有關的中介機構聯(lián)系表,。

 材料側面必須標注企業(yè)名稱。

 （三）份數(shù)

 申請材料首次報送三份,，其中一份為原件,。發(fā)審會召開之前，根據(jù)我會要求的份數(shù)補報材料,。發(fā)審會通過后,，除原件和復印件各一份留我會存檔外，其余申請材料退該企業(yè),。



 二,、發(fā)行申請材料目錄

 第一章 省人民政府或國務院有關部門推薦企業(yè)申請發(fā)行的文件

 第二章 批準設立股份有限公司的文件

 2－1 省級人民政府或國務院授權部門批準設立或確認股份有限公司規(guī)范化運行的文件

 2－2 發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件

 2－3 股份有限公司營業(yè)執(zhí)照

 第三章 發(fā)行授權文件

 3－1 股東大會同意公開發(fā)行股票的決議

 3－2 發(fā)行申請報告

 第四章 公司章程

 4－1 公司章程

 4－2 股東大會批準公司章程的決議

 第五章 招股說明書

 5－1 招股說明書

 5－2 招股說明書概要

 5－3 招股說明書附件

 5－3－1 審計報告

 5－3－2 盈利預測報告

 5－3－3 資產(chǎn)評估報告

 5－3－4 法律意見書

 5－3－5 驗資報告

 第六章 資金運用的可行性分析

 6－1 有全體董事簽字的募集資金運用可行性分析

 6－2 國家有關部門同意固定資產(chǎn)投資立項的批準文件

 6－3 被收購兼并企業(yè)或項目情況

 第七章 發(fā)行方案及發(fā)行定價分析報告

 第八章 公司改制方案及原企業(yè)有關財務資格

 8－1 公司改制方案,、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處理及離退休人員的安置情況、關聯(lián)關系及其交易

 8－2 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份原企業(yè)會計報表

 8－3 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份的原企業(yè)會計報表與申報會計報表各項數(shù)據(jù)及主要財務指標的差異比較表

 8－4 設立不滿三年的股份有限公司申報的設立以前年份的資產(chǎn)負債表各項目的剝離標準和損益表各項目的確認方法,。

 8－5 前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據(jù),。

 第九章 定向募集公司申請公開發(fā)行股票還須提交的文件

 9－1 定向募股發(fā)行情況的報告

 9－2 定向募集股票的托管情況的報告

 9－3 股本演變情況的說明及相關法律文件

 9－4 省級人民政府關于股票托管情況的確認文件

 9－5 省級人民政府或國務院有關部門關于該公司內部職工股清理情況的文件

 第十章 發(fā)行申請材料的附件

 10－1 土地使用證或土地使用權處置方案

 10－2 國有資產(chǎn)管理部門關于國有資產(chǎn)評估的確認文件（如果土地單獨評估，還需提供地方或者國家土地管理部門關于土地評估結果的確認文件）

 10－3 歷年發(fā)放股利情況

 10－4 關聯(lián)交易的重要合同

 10－5 承銷協(xié)議

 10－6 各中介機構及簽字人員的證券從業(yè)資格證書

 注：1．每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符

 2．頁碼標注的舉例說明

 例如：第四章4－1的頁碼標注應為：4－1－1,，4－1－2,，4－1－3，……4－1－ｎ,。