關于做好證券經營機構外資股業(yè)務資格管理工作的通知

關于做好證券經營機構外資股業(yè)務資格管理工作的通知 為進一步加強對外資股業(yè)務資格的審批和監(jiān)管工作,，防范和化解金融風險,，根據《境內及境外證券經營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)［1996］5號，以下簡稱《規(guī)定》）,，現(xiàn)就有關問題通知如下：



 一,、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）于1997年頒發(fā)的外資股業(yè)務資格證書現(xiàn)已陸續(xù)到期,。目前，證監(jiān)會開始受理外資股業(yè)務資格的展期申請,。

 辦理外資股業(yè)務資格展期和新申請的機構,，應按《規(guī)定》的要求辦理審批手續(xù)。原有資格已到期,，且不再申請展期的機構，應將原《經營外資股業(yè)務資格證書》交還證監(jiān)會,。



 二,、證券經營機構應在本通知下發(fā)之日起6月內提出展期申請。逾期未提出申請的,，其原有外資股業(yè)務資格自動失效,；不在規(guī)定時間內提出展期申請的，視同重新申請,。



 三,、境內證券經營機構首次申請外資股業(yè)務資格，或申請外資股業(yè)務資格展期,，需按《規(guī)定》的要求,，向所在地的證監(jiān)會監(jiān)管機構提出申請。所在地證監(jiān)會監(jiān)管機構對申請文件初審后,，報證監(jiān)會審查,。境外證券經營機構申請外資股業(yè)務資格，可以直接向證監(jiān)會提出申請,。

 證券經營機構首次申請外資股業(yè)務資格的,，要按《規(guī)定》第11條和第12條的規(guī)定提交申請書和有關材料；證券經營機構申請資格展期的,，除按《規(guī)定》第14條的規(guī)定提交文件外,，還需提交下列文件：1、展期申請書,；2,、證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經營外資股業(yè)務資格申請表》；3,、專業(yè)人員情況說明,；4、原《經營外資股業(yè)務資格證書》,。 四,、取得外資股業(yè)務資格的證券經營機構應按《規(guī)定》第16條的規(guī)定，按時向證監(jiān)會報送報告,。境內機構的報告要同時抄報所在地證監(jiān)會監(jiān)管機構,。

 請各證監(jiān)會監(jiān)管機構督促轄區(qū)內已獲得外資股業(yè)務資格的證券經營機構按時提出展期申請,，并嚴格按照《規(guī)定》的要求，加強日常監(jiān)管,。



 中國證監(jiān)會

 1999年6月7日

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