• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)稽查字[1999]32號
• 【發(fā)布日期】1999-12-12
• 【生效日期】2000-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件證據(jù)準(zhǔn)則

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件證據(jù)準(zhǔn)則
 
（1999年12月12日證監(jiān)稽查字〔1999〕32號）

 第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)（以下簡稱“證券監(jiān)管機構(gòu)”）對證據(jù)的收集和使用,，保證辦案工作質(zhì)量,，根據(jù)《
中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則,。



 第二條 本準(zhǔn)則所稱證據(jù),，指證券監(jiān)管機構(gòu)依法收集的用以證明調(diào)查事項真相并作為定性和處理處罰依據(jù)的材料。



 第三條 證據(jù)有以下幾種：

 （一）書證,；

 （二）物證,；

 （三）視聽資料；

 （四）證人證言,；

 （五）當(dāng)事人的陳述,；

 （六）鑒定結(jié)論；

 （七）勘驗筆錄,、現(xiàn)場筆錄,。



 第四條 調(diào)查人員收集有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵照《
中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定辦理,。



 第五條 調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序收集證據(jù),。



 第六條 調(diào)查人員現(xiàn)場收集的證據(jù)及談話筆錄，應(yīng)取得被調(diào)查對象,、相關(guān)機構(gòu)及個人的確認(rèn),，并簽字或簽章。



 第七條 被調(diào)查對象、相關(guān)機構(gòu)及個人對證據(jù)材料拒絕簽字或簽章的,，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在證據(jù)或另附的材料上注明拒絕簽字或簽章的原因和日期,。



 第八條 調(diào)查中如有特殊需要，證券監(jiān)管機構(gòu)可以委托或者聘請符合規(guī)定的專門機構(gòu)或人員,，對調(diào)查事項中的某些專門問題進行鑒定,。



 第九條 被調(diào)查對象或者有關(guān)人員對取得的證據(jù)有異議的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)進行核實,。



 第十條 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在編寫調(diào)查報告前,，對調(diào)查證據(jù)的客觀性、相關(guān)性,、充分性和合法性進行審查判斷,。

 經(jīng)過審查判斷，發(fā)現(xiàn)調(diào)查證據(jù)不夠充分,、可靠的,，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)進一步收集調(diào)查證據(jù)。



 第十一條 在調(diào)查證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下,，經(jīng)證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，調(diào)查人員可先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)及時作出處理,，采取措施,，防止被調(diào)查單位或者個人及有關(guān)人員銷毀、轉(zhuǎn)移,。



 第十二條 調(diào)查工作底稿及所附調(diào)查證據(jù)應(yīng)當(dāng)分別編號,，隨調(diào)查報告、處理處罰決定一并按照檔案管理規(guī)定歸檔保管,。



 第十三條 本準(zhǔn)則由中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋,。



 第十四條 本準(zhǔn)則自2000年1月1日起施行。