• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)函[2000]74號
• 【發(fā)布日期】2000-04-14
• 【生效日期】2000-04-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于報送中國證券期貨業(yè)解決計算機(jī) 2000年工作問題總結(jié)的函

關(guān)于報送中國證券期貨業(yè)解決計算機(jī)
 2000年工作問題總結(jié)的函
 
（證監(jiān)函〔2000〕74號）
信息產(chǎn)業(yè)部計算機(jī)2000年問題工作小組：

 《關(guān)于對解決計算機(jī)2000年問題工作進(jìn)行總結(jié)的通知》（信息函〔2000〕003號）收悉。

 現(xiàn)將我會《中國證券期貨業(yè)解決計算機(jī)2000年問題工作總結(jié)》送上,。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二000年四月十四日

 中國證券期貨業(yè)解決計算機(jī)2000年問題工作總結(jié)



 中國證券市場從發(fā)行,、交易到清算，幾乎完全依賴于計算機(jī),、網(wǎng)絡(luò)與衛(wèi)星通信技術(shù),。為解決計算機(jī)2000年問題（以下簡稱Ｙ2Ｋ問題）,，中國證監(jiān)會高度重視,，嚴(yán)格按照國務(wù)院有關(guān)文件規(guī)定，以及信息產(chǎn)業(yè)部的一系列要求,，精心組織,，周密部署，開展了大量工作,，現(xiàn)總結(jié)如下,。



 一,、主要工作

 （一）認(rèn)真調(diào)查，摸清情況,。為客觀評估Ｙ2Ｋ問題可能引發(fā)的風(fēng)險,，開展了全行業(yè)系統(tǒng)摸底調(diào)查，回收,、分析調(diào)查問卷3400多頁,，解剖了6家典型單位的系統(tǒng)，結(jié)果表明：在交易所和證券,、期貨公司的計算機(jī)軟硬件和應(yīng)用系統(tǒng)中都存在局部的Ｙ2Ｋ問題,，可能引發(fā)數(shù)據(jù)混亂與丟失、市場運行中斷,、聯(lián)網(wǎng)測試恢復(fù)和數(shù)據(jù)備份失敗等風(fēng)險,。

 （二）統(tǒng)一指揮，明確責(zé)任,。為有效解決Ｙ2Ｋ問題,，中國證監(jiān)會成立了領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，負(fù)責(zé)制訂全行業(yè)解決Ｙ2Ｋ問題工作計劃并組織實施,；進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)與交流,；督促和檢查工作進(jìn)展；協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)外有關(guān)單位聯(lián)合測試,。各單位也及時成立了解決Ｙ2Ｋ問題領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組,。

 為落實責(zé)任，確定了法人代表負(fù)責(zé)制,，各單位法人代表要填寫《解決計算機(jī)2000年問題承諾書》,，報證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)備案。為統(tǒng)一行動,，避免引起混亂,，確定了統(tǒng)一信息披露原則，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或授權(quán),，業(yè)內(nèi)有關(guān)單位或部門不得擅自進(jìn)行關(guān)于Ｙ2Ｋ問題方面的信息披露,；上市公司必須在年報、中報中披露有關(guān)Ｙ2Ｋ問題的信息,；申請上市的公司必須在《招股說明書》中披露有關(guān)Ｙ2Ｋ問題的信息,。

 （三）組織周密測試。在推動各單位自查,、自測并及時更新,、升級的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會組織了三次聯(lián)網(wǎng)測試，提供了兩次聯(lián)網(wǎng)測試環(huán)境,，并與8家商業(yè)銀行進(jìn)行了一次聯(lián)合測試,。

 1、摸底性測試（1998年9月26－27日）,。全國5個證券期貨交易所,、結(jié)算公司、通信公司,，15家證券營業(yè)部,，10家期貨經(jīng)紀(jì)公司參加，主要是檢測交易,、清算和通信系統(tǒng)的Ｙ2Ｋ問題,，評估測試方案的合理性，測試發(fā)現(xiàn)了可以導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓的6個方面的Ｙ2Ｋ問題,。

 2,、聯(lián)網(wǎng)測試（1998年11月28－29日）。全國5個證券期貨交易所,、757家證券營業(yè)部,、235家期貨經(jīng)紀(jì)公司和6家主要信息公司參加，測試發(fā)現(xiàn)交易所和部分證券營業(yè)部存在Ｙ2Ｋ問題,；個別計算機(jī)軟件開發(fā)商開發(fā)的交易軟件存在嚴(yán)重的Ｙ2Ｋ問題,，不能過渡到2000年或不能處理閏年；235家期貨公司中,，約6．8％的公司自評未通過行情系統(tǒng)的測試,，11％的公司自評未通過結(jié)算系統(tǒng)的測試。

 3,、全網(wǎng)測試（1999年2月10－12日）,。全國證券交易所、結(jié)算公司,、通信公司,，證券公司及其營業(yè)部，境外Ｂ股經(jīng)營機(jī)構(gòu),，8家商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)參加,，涉及全部交易品種、交易項目和交易過程,。測試發(fā)現(xiàn),，全國700余家證券營業(yè)部在柜臺交易、遠(yuǎn)程委托,、行情大屏幕顯示,、行情分析、銀證轉(zhuǎn)帳或財務(wù)監(jiān)控等系統(tǒng)中均不同程度地發(fā)現(xiàn)局部的Ｙ2Ｋ問題,，其中19家問題嚴(yán)重,，導(dǎo)致交易、清算業(yè)務(wù)中斷,。測試結(jié)束后,，各單位及時解決了發(fā)現(xiàn)的問題。

 1999年4月17日,，組織了期貨業(yè)Ｙ2Ｋ問題的全網(wǎng)測試,。

 4、跨行業(yè)聯(lián)合測試（1999年9月18日）,。經(jīng)與中國人民銀行和各商業(yè)銀行協(xié)商,，證券業(yè)49家證券公司總部、1000余家證券營業(yè)部與其結(jié)算銀行精心設(shè)計了聯(lián)合測試方案,，進(jìn)行了法人結(jié)算,、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)的測試，上交所也隨后與美國花旗銀行進(jìn)行了Ｂ股結(jié)算系統(tǒng)的測試,。銀證聯(lián)合測試發(fā)現(xiàn)并解決了部分銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)銀行,、證券端存在的Ｙ2Ｋ問題。

 （四）做好應(yīng)急工作,。鑒于Ｙ2Ｋ問題的復(fù)雜性,、不確定性和隱蔽性，中國證監(jiān)會要求證券期貨業(yè)各單位于1999年9月底前完成應(yīng)急計劃的制定,、培訓(xùn)和演習(xí),，10－－12月組織全行業(yè)應(yīng)急計劃演習(xí)與經(jīng)驗交流，修改和完善應(yīng)急計劃,，并逐步完成向2000年過渡的應(yīng)急準(zhǔn)備工作,。

 1999年9月，中國證監(jiān)會正式印發(fā)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃指引》,，對各單位應(yīng)急計劃的目標(biāo),、組織體系、職責(zé)劃分,、技術(shù)備份與恢復(fù)措施,，保持重點業(yè)務(wù)系統(tǒng)連續(xù)性的應(yīng)急操作，以及報告制度,、信息披露,、法律協(xié)助和應(yīng)急方案更新等提出了明確要求。同時給出了應(yīng)急計劃范例,。1999年12月4日,，證券期貨業(yè)進(jìn)行了Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃演習(xí),。

 （五）確保順利過渡。

 1,、零日過渡

 按照應(yīng)急計劃,，1999年12月30日下午閉市清算完成后，證券期貨業(yè)各單位的應(yīng)急指揮中心正式啟動,，工作人員準(zhǔn)時到位,，實行24小時輪流值班制度和事故報告制度，全面展開各項工作,，包括：

 （1）1999年12月30日正常清算完成后,，進(jìn)行數(shù)據(jù)和系統(tǒng)備份。

 （2）12月31日,，各單位向所在轄區(qū)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送所備份的數(shù)據(jù),。

 （3）2000年1月1日，各單位檢查,、測試本單位系統(tǒng)及相關(guān)環(huán)境,。

 （4）1月2日上午9：00―11：30，全行業(yè)進(jìn)行試交易,，下午恢復(fù)系統(tǒng),。除發(fā)生個別Ｙ2Ｋ問題外，試交易和系統(tǒng)恢復(fù)順利,。

 （5）1月3日,，各單位據(jù)自查和聯(lián)網(wǎng)測試結(jié)果調(diào)整系統(tǒng)。

 （6）1月4日,，開始首日交易,。

 證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)順利過渡到2000年，在首日成交量明顯放大的情況下,，整個系統(tǒng)平穩(wěn)運行,。

 2、閏年過渡

 證券期貨業(yè)閏年過渡期,，我們啟動了應(yīng)急指揮中心,，實行24小時輪流值班，密切監(jiān)視行業(yè)計算機(jī)系統(tǒng),；在過渡期內(nèi),，不發(fā)新股和債券，以減少系統(tǒng)壓力,。各單位都順利實現(xiàn)了閏年過渡,，確保了過渡期內(nèi)所有業(yè)務(wù)正常運行。



 二,、基本認(rèn)識

 證券期貨業(yè)順利實現(xiàn)了零日過渡和閏年過渡,，確保了市場的平穩(wěn)運行,，全行業(yè)Ｙ2Ｋ問題的成功解決，主要歸因于以下幾個方面：

 （一）領(lǐng)導(dǎo)重視,，各部門密切配合,。國務(wù)院高度重視，是成功解決Ｙ2Ｋ問題的根本,，信息產(chǎn)業(yè)部及時指導(dǎo),、協(xié)調(diào),，起到了很大的促進(jìn)作用,。金融證券是國務(wù)院列出的18個重點行業(yè)之首，對于證券業(yè)的Ｙ2Ｋ問題,，江總書記親赴上交所檢查,，朱