• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[2000]85號
• 【發(fā)布日期】2000-04-30
• 【生效日期】2000-04-30
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務監(jiān)管工作的通知

 關(guān)于加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務監(jiān)管工作的通知
 
（2000年4月30日證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕85號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處：

 近年來,，證券公司因承銷企業(yè)債券出現(xiàn)風險的情況時有發(fā)生，直接影響到證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶交易結(jié)算資金的安全,。根據(jù)國務院關(guān)于防范和化解金融風險的指示精神,，現(xiàn)就加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：



 一、證券公司承銷中央企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準,，并具備以下條件：

 （一）已取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務資格證書》,；擔任主承銷商的，應取得股票主承銷商資格證書,；

 （二）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度,；

 （三）近一年內(nèi)無嚴重的違法違規(guī)行為；

 （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。



 二,、證券公司承銷地方企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，并具備以下條件：

 （一）已取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務資格證書》,；擔任主承銷商的,，應取得股票主承銷商資格證書，注冊資本不低于人民幣五億元,，凈資本不低于人民幣五億元,；

 （二）已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80％；

 （三）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度,；

 （四）近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去,，挪用客戶交易結(jié)算資金進行余額包銷或到期不能兌付,、被迫墊付兌付資金金額超過五百萬元的情況；

 （五）近一年內(nèi)無嚴重的違法違規(guī)行為,；

 （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。



 三、證券公司從事企業(yè)債券的承銷,，注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應要求主承銷商報送下列申請材料：

 （一）申請書,；

 （二）本通知第一條、第二條要求的證明材料或陳述材料,；

 （三）承銷協(xié)議；

 （四）承銷團協(xié)議,；

 （五）市場調(diào)查與可行性報告,；

 （六）主承銷商對承銷團成員的內(nèi)核審查報告；

 （七）風險處置預案,。

 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知的要求對主承銷商的申請材料進行初審,，并在15個工作日內(nèi)出具意見。初審通過的,，將初審意見和申請材料報中國證監(jiān)會復審,。如副主承銷商、分銷商及發(fā)行人在異地的,，還應將初審意見抄送其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu),。復審通過的，由中國證監(jiān)會批復,，并抄送有關(guān)派出機構(gòu),。



 四、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要加強證券公司承銷企業(yè)債券的日常監(jiān)管：

 （一）事前監(jiān)督,。督促證券公司進行充分的市場調(diào)查和可行性分析,，并在法律文件中明確承銷商、發(fā)行人和擔保人三方的責任,，明確擔保和還款的資金來源,，證券公司不得向發(fā)行人提供或變相提供各種形式的擔保；

 （二）提示風險,。督促證券公司及發(fā)行人建立信息披露制度,，依法披露企業(yè)債券的有關(guān)風險、財務狀況和重大事項,，增強企業(yè)債券發(fā)行的透明度,；

 （三）明確事后責任。企業(yè)債券到期出現(xiàn)兌付問題的,，要按照“誰投資（或組建）,，誰負責,；誰用錢（或擔保），誰還債”的原則,，由投資人,、組建單位和主管部門共同落實到期債務所需資金，證券公司作為承銷商不得墊付,；

 （四）加強溝通,。遇有重大問題，負責承銷的證券公司及其所屬營業(yè)部,，要積極向中國證監(jiān)會派出機構(gòu),、當?shù)厝嗣裾坝嘘P(guān)方面反映，配合處理有關(guān)兌付問題,，維護交易場所秩序,。各有關(guān)派出機構(gòu)之間應加強聯(lián)系，及時通報情況,，積極化解風險,。



 五、本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行,。證券公司違反本通知規(guī)定的,，比照《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務管理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。