• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)公司字[2000]62號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-06-07
• 【生效日期】2000-06-07
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng) 上市公司監(jiān)管工作的意見》的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)
 上市公司監(jiān)管工作的意見》的通知
 
（2000年6月7日證監(jiān)公司字〔2000〕62號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處：

 為貫徹落實(shí)全國(guó)證券期貨工作會(huì)議精神,，充分發(fā)揮集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的優(yōu)勢(shì),，加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，現(xiàn)將《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管工作的意見》印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。對(duì)于執(zhí)行中發(fā)生的問題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),。



 關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管工作的意見



 為了落實(shí)全國(guó)證券期貨工作會(huì)議精神,，充分發(fā)揮集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的優(yōu)勢(shì)，提高上市公司監(jiān)管工作的總體水平,，現(xiàn)就進(jìn)一步做好上市公司監(jiān)管工作提出如下意見：



 一,、加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)督檢查工作

 監(jiān)督檢查工作是證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司進(jìn)行日常監(jiān)管的重要手段。各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署,、組織和指導(dǎo)下,，開展對(duì)上市公司的監(jiān)督檢查工作,。監(jiān)督檢查以巡回檢查和專項(xiàng)核查為主要工作形式。

 巡回檢查是針對(duì)上市公司存在的帶有普遍性的問題,，每年按一定比例對(duì)上市公司改制和運(yùn)作情況進(jìn)行合規(guī)性現(xiàn)場(chǎng)檢查,。通過巡回檢查，督促上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu),，提高經(jīng)營(yíng)管理的透明度,。特別要檢查“三分開”的落實(shí)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)那些集團(tuán)公司吃股份公司“大鍋飯”的情況,。巡回檢查工作要加強(qiáng)針對(duì)性,，突出預(yù)防性，注重實(shí)效性,。對(duì)于上市公司存在的不規(guī)范問題,，應(yīng)向被檢查公司發(fā)出《限期整改通知書》，要求公司董事會(huì)提出整改方案并形成決議,，督促其限期落實(shí)整改措施,。各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向地方政府通報(bào)巡檢情況，以取得有關(guān)單位支持,，幫促上市公司完成整改工作,。同時(shí)，要建立整改情況回訪制度,，切實(shí)監(jiān)督整改,。

 專項(xiàng)核查是針對(duì)投資者投訴及社會(huì)輿論反映集中的上市公司問題以及證監(jiān)會(huì)審核業(yè)務(wù)中涉及的有關(guān)問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真處理好投資者投訴,，密切關(guān)注社會(huì)輿論反映集中的上市公司問題,，根據(jù)對(duì)證券市場(chǎng)的影響程度，及時(shí)組織專項(xiàng)核查,。

 對(duì)于監(jiān)督核查中發(fā)現(xiàn)的上市公司涉嫌違規(guī)的問題,，有關(guān)派出機(jī)構(gòu)要在掌握重要事實(shí)和線索的基礎(chǔ)上，視情節(jié)輕重分別采取內(nèi)部批評(píng)或提出通報(bào)批評(píng),、公開批評(píng),、移交稽查立案等處理建議,。



 二,、加強(qiáng)配股初審工作

 各派出機(jī)構(gòu)要加大對(duì)上市公司配股申請(qǐng)初審工作的力度。嚴(yán)格按照有關(guān)上市公司配股和信息披露的各項(xiàng)規(guī)定,，對(duì)上市公司的配股申請(qǐng)進(jìn)行審核,。在配股審核工作中，要特別關(guān)注上市公司為達(dá)到收益率指標(biāo)人為調(diào)節(jié)利潤(rùn),、拼湊募集資金使用項(xiàng)目,、上市公司大股東以不良資產(chǎn)配股,、控股股東占用上市公司資金以及上市公司與控股股東在人員、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)上沒有分開等問題,。

 各派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)審核認(rèn)定為暫不宜配股的公司,，應(yīng)明確說明理由，及時(shí)通知該公司,，并書面報(bào)告證監(jiān)會(huì),。通過加強(qiáng)各派出機(jī)構(gòu)與證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部在審核工作中的聯(lián)系和人員交流培訓(xùn)，進(jìn)一步統(tǒng)一審核尺度,，提高審核質(zhì)量,。在此基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大派出機(jī)構(gòu)審核人員直接向發(fā)行審核委員會(huì)報(bào)告初審情況的試點(diǎn)范圍,。

 加強(qiáng)審核工作的透明度,。各派出機(jī)構(gòu)要參照證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部擬定的《上市公司辦理配股申報(bào)業(yè)務(wù)須知》，制定本單位的配股申報(bào)來(lái)訪者須知,，向申報(bào)配股的上市公司公開審核程序,、注意事項(xiàng)、紀(jì)律要求等有關(guān)規(guī)定,。



 三,、加強(qiáng)對(duì)上市公司信息披露的監(jiān)管工作

 各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)建立對(duì)上市公司信息披露文件的事后審查制度。在審查中重點(diǎn)關(guān)注上市公司法人治理結(jié)構(gòu)運(yùn)作情況,、公司資產(chǎn)的安全性,、資產(chǎn)債務(wù)重組、控制權(quán)變更（或主要高級(jí)管理人員變動(dòng)）,、募集資金使用,、重要關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保,、訴訟事項(xiàng),、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告真實(shí)性、完整性及可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素等方面內(nèi)容,，認(rèn)真做好審查工作底稿,。

 各派出機(jī)構(gòu)要通過對(duì)年度報(bào)告、中期報(bào)告的事后審查,，摸清轄區(qū)內(nèi)上市公司總體狀況,、存在的主要問題和發(fā)展前景，并撰寫匯總分析報(bào)告,、專題報(bào)告和典型案例,。在定期報(bào)告法定披露期結(jié)束后十五天（即五月十五日和九月十五日）內(nèi)，將上述文件報(bào)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部。

 各派出機(jī)構(gòu)要針對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司年度報(bào)告暴露出來(lái)的突出問題和潛在的風(fēng)險(xiǎn),，確定本年度巡回檢查對(duì)象,。發(fā)現(xiàn)上市公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏,、虛假或誤導(dǎo)性陳述的,，應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部和證券交易所報(bào)告或通報(bào)，以進(jìn)一步采取監(jiān)管措施,。



 四,、加強(qiáng)對(duì)涉及上市公司資產(chǎn)重組活動(dòng)的監(jiān)管

 各派出機(jī)構(gòu)要密切關(guān)注涉及轄區(qū)內(nèi)上市公司的收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組活動(dòng),，對(duì)這些上市公司建立專卷,，重點(diǎn)跟蹤，發(fā)現(xiàn)有可能存在較大風(fēng)險(xiǎn)的公司,，要及時(shí)了解情況,，研究對(duì)策，提出監(jiān)管建議,。各派出機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)上市公司資產(chǎn)重組信息的監(jiān)管,，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)通報(bào)證券交易所,。各派出機(jī)構(gòu)要依法或根據(jù)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部的要求,，對(duì)上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、吸收合并,、重大資產(chǎn)交易等行為的備案或申報(bào)材料進(jìn)行審閱或?qū)徍?，并及時(shí)將審閱或?qū)徍艘庖妶?bào)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部。



 五,、逐步建立健全上市公司監(jiān)管信息系統(tǒng)

 為了更好地發(fā)揮集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的優(yōu)勢(shì),，提高上市公司監(jiān)管工作效率和質(zhì)量，各派出機(jī)構(gòu)要根據(jù)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和要求,，逐步建立和完善轄區(qū)內(nèi)上市公司實(shí)物檔案庫(kù)和電子信息系統(tǒng),。上市公司實(shí)物檔案庫(kù)應(yīng)完整保存上市公司自首次公開發(fā)行以來(lái)的全部公開信息資料，上市公司依法申報(bào)和報(bào)備的材料,，上市公司巡回檢查,、專項(xiàng)核查的相關(guān)資料，定期報(bào)告的事后審查工作底稿以及對(duì)上市公司申報(bào)事項(xiàng)的審核文件和監(jiān)管案例,。



 六,、加強(qiáng)對(duì)上市公司突發(fā)性重大事件的風(fēng)險(xiǎn)防范工作

 各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮監(jiān)管“前沿”的優(yōu)勢(shì)，加大對(duì)上市公司行為風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控力度,，對(duì)于可能對(duì)市場(chǎng)及社會(huì)穩(wěn)定問題造成重大影響的突發(fā)性事件,，應(yīng)按照重大事件報(bào)告制度的要求及時(shí)上報(bào)有關(guān)情況,，并主動(dòng)聯(lián)系協(xié)調(diào)地方政府有關(guān)部門和公,、檢,、法機(jī)關(guān)，研究制訂緊急事態(tài)處置預(yù)案,，同時(shí),，敦促上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員嚴(yán)格遵守
證券法律法規(guī)和
上市規(guī)則,，忠實(shí)履行職務(wù),，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，維護(hù)股東的合法權(quán)益,。在出現(xiàn)上市公司經(jīng)營(yíng)停頓,、管理層“癱瘓”等的極端情況下，應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告,，并提請(qǐng)地方政府采取措施,，保障上市公司的財(cái)產(chǎn)安全，依法做好善后處理工作,。