中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于《證券經(jīng)營機構(gòu) 高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的補充通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于《證券經(jīng)營機構(gòu)
 高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的補充通知
 
（證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕240號）各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處：

 為加強對證券公司高級管理人員的監(jiān)管，促進證券公司規(guī)范發(fā)展,，我會對1998年頒布的《
證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》進行了補充,，現(xiàn)將補充事項通知如下：



 一、證券公司高級高級管理人員必須具備下列條件：

 1,、學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)歷符合《
證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規(guī)定,；

 2、熟悉有關(guān)金融
證券法律法規(guī),，具備履行職責所必備的經(jīng)營管理知識,，有較強的管理能力和業(yè)務(wù)開拓能力：

 3、遵守法律,、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,；

 4、誠實信用,，勤勉盡責,，財政穩(wěn)健，具有良好的職業(yè)道德,。



 二,、有下列情形之一的，不得擔任證券公司高級管理人員：

 1,、《
公司法》,、《
證券法》及《
證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔任證券公司高級管理人員行為的；

 2,、近三年受過其他金融監(jiān)管部門及其他主管部門處罰,，不適宜擔任證券公司高級管理人員的；

 3,、因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴重虧損或業(yè)務(wù)活動出現(xiàn)重大問題的,；

 4、近五年內(nèi)受過有關(guān)黨紀政紀處分,；

 5,、有欺詐或不誠實行為的；

 6,、因涉嫌重大投訴或違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中且沒有定論的,；

 7、近三年受過中國證券業(yè)協(xié)會紀律處分的,；

 8,、有賭博、吸毒,、嫖娼等違反社會公德行為,，造成不良影響的,；

 9、利用職務(wù)便利為自己直接或間接牟取不正當利益的,；

 10,、個人負有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)摹?


 三、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格,，要由兩名具備任職資格的證券公司高級管理人員推薦,。推薦人應(yīng)如實陳述被推薦人情況,，并對被推薦人的業(yè)務(wù)水準、職業(yè)道德及遵規(guī)守法情況出具意見,。推薦意見中有虛假陳述的,，將記入推薦人的檔案,。



 四,、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格,，要認真填寫《證券公司高級管理人員任職資格申請表》,，連同其軟盤和《
證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》規(guī)定的其他材料一同報送所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審后,，報中國證監(jiān)會審批。



 五,、中國證監(jiān)會將按照以上規(guī)定對已聘任的證券公司高級管理人員進行年檢,。



 六,、中國證監(jiān)會依據(jù)《
證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》和本通知規(guī)定，對具備證券公司高級管理人員條件的申請人,，出文表示“沒有異議”,；不具備條件的,，出文提出異議,，并說明理由,。



 七,、《證券公司高級管理人同任職資格申請表》中如出現(xiàn)虛假、隱瞞,、重要遺漏等問題,，中國證監(jiān)會將在3年內(nèi)不再受理填表人的高級管理人員任職資格申請，并將對相關(guān)證券公司列為誠實性有問題的機構(gòu)記錄在案,，對該公司今后的申請材料實行重點審查,。



 八,、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要根據(jù)以上規(guī)定做好對證券公司高級管理人員任職資格的初審工作,，并建立證券公司高級管理人員檔案信息系統(tǒng),，加強日常監(jiān)管,。若發(fā)現(xiàn)證券公司高級管理人員違反上述規(guī)定,，應(yīng)及時報告我會。



 九、證券公司財務(wù)部門負責人和稽核部門負責人的任職資格管理,，比照本通知執(zhí)行,。證券公司分公司和證券營業(yè)部經(jīng)理,、副經(jīng)理的任職資格管理,，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本通知執(zhí)行，并報我會備案,。



 十、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行,，《
證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》中的有關(guān)條款與本通知不一致的,，以本通知為準,。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二000年十月二十七日

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