• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2001-01-10
• 【生效日期】2001-01-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《證券公司高級 管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法》的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《證券公司高級
 管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法》的通知
 
（證監(jiān)發(fā)〔2001〕6號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處,、專員辦事處：

 為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管，我會制定了《證券公司高級管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法》,，現(xiàn)予發(fā)布,。



 2001年1月10日

 證券公司高級管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法





 第一條 為加強(qiáng)對證券公司及其高級管理人員（以下簡稱“高管人員”）的監(jiān)管，規(guī)范證券公司運(yùn)作,，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),，制定本辦法。



 第二條 本辦法適用于經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)依法設(shè)立的證券公司（以下簡稱“公司”）,。

 本辦法所稱高管人員,，是指公司董事長、副董事長,、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理。公司財(cái)務(wù)總監(jiān),、總稽核,、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理,，證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人比照高管人員辦理,。



 第三條 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)談話提醒工作的總體部署并根據(jù)需要進(jìn)行談話提醒工作，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的談話提醒工作并根據(jù)中國證監(jiān)會的部署和需要進(jìn)行談話提醒工作,。



 第四條 公司或其高管人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中,，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將約請公司高管人員進(jìn)行談話提醒：

 （一）公司或個人涉嫌違反國家法律,、法規(guī),；

 （二）公司或個人涉嫌違反中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；

 （三）公司法人治理結(jié)構(gòu),、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患或漏洞,；

 （四）業(yè)務(wù)經(jīng)營或財(cái)務(wù)管理上臨近中國證監(jiān)會對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)預(yù)警值或綜合風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)得分低于一定分值,，可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；

 （五）公司或個人有違反社會公德或欺上瞞下,、弄虛作假行為,，造成不良影響；

 （六）中國證監(jiān)會為維護(hù)證券市場秩序而認(rèn)為確有必要時,。



 第五條 談話提醒工作應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

 （一）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要約請公司高管人員談話提醒時,，應(yīng)說明理由并經(jīng)中國證監(jiān)會主管業(yè)務(wù)部門或派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)安排談話提醒時事先應(yīng)充分準(zhǔn)備,，擬定詳細(xì)的談話提綱,，包括涉嫌違規(guī)事實(shí)、違反法規(guī)條款,、處理建議等,。

 （二）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)需要決定談話時間、地點(diǎn)并提前以書面形式通知談話對象,。談話對象確因特殊情況不能參加的,，應(yīng)事先報(bào)告，經(jīng)同意后委托相應(yīng)人員代理,。談話對象無故拒絕,、推托，不如實(shí)陳述或故意隱瞞的,，中國證監(jiān)會將記錄于該公司和高管人員的檔案中,，并依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

 （三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和談話對象談話時,，有主談人員和記錄人員,，使用專門的談話記錄紙（談話記錄格式附后）。談話結(jié)束時應(yīng)要求談話對象復(fù)核,、簽字,。



 第六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的談話人員，應(yīng)遵守法律,、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,，認(rèn)真履行職責(zé)。未經(jīng)許可,，談話人員及談話對象不得透露與談話結(jié)果有關(guān)的任何信息,。



 第七條 談話提醒后，證券公司及高管人員應(yīng)認(rèn)真總結(jié),、及時整改。中國證監(jiān)會將對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查,，并根據(jù)整改結(jié)果依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理,。



 第八條 談話記錄和整改結(jié)果將作為公司及高管人員的考核材料，歸檔保存，并作為今后審核公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)資格及高管人員任職資格的重要參考,。



 第九條 在執(zhí)行談話制度中發(fā)現(xiàn)公司或高管人員確有違法,、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會將依法進(jìn)行處理,。



 第十條 尚未分業(yè)的信托投資公司,、具有特別主承銷商資格的資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行,。



 第十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,。