• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2001]1號
• 【發(fā)布日期】2001-01-16
• 【生效日期】2001-01-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知

中國證監(jiān)會關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知
 
（2001年1月16日證監(jiān)基金字〔2001〕1號）
各基金管理公司：

 為適應(yīng)證券市場改革開放的需要,，進(jìn)一步完善基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)基金管理公司規(guī)范,、獨(dú)立運(yùn)作,，保護(hù)全體股東利益，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益,，現(xiàn)通知如下：



 一,、基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有3名以上的董事符合下列條件：

 （一）《
公司法》規(guī)定的董事資格條件；

 （二）不是基金管理公司股東單位的任職人員,；

 （三）不得基金管理公司當(dāng)前或以前（三年以內(nèi)）的任職人員,；

 （四）與基金管理公司的其他董事、監(jiān)事,、高級管理人員,、督察員、基金經(jīng)理,、財務(wù)負(fù)責(zé)人等沒有利益關(guān)系,；

 （五）不在與基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；

 （六）具有5年以上金融,、法律或財務(wù)工作的經(jīng)驗(yàn),，并有足夠的時間和精力履行董事職責(zé)；

 （七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場規(guī)范和實(shí)踐的需要規(guī)定的其他條件,。



 二,、基金管理公司董事會審議下列事項(xiàng)時,，須經(jīng)三分之二以上符合本通知第一條規(guī)定的董事同意方可生效：

 （一）基金管理公司和基金的審計(jì)事務(wù)；

 （二）基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易,；

 （三）基金管理公司高級管理人員,、督察員和基金經(jīng)理的任免；

 （四）基金管理公司董事,、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬,；

 （五）基金管理公司租用基金專用交易席位；

 （六）聘用銷售代理,、托管或注冊登記機(jī)構(gòu)及相關(guān)費(fèi)率,；

 （七）基金管理公司聘請或更換會計(jì)師事務(wù)所；

 （八）基金管理公司公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng),；

 （九）中國證監(jiān)會根據(jù)市場規(guī)范和實(shí)踐的需要規(guī)定的其他事項(xiàng),。



 三、基金管理公司董事會中符合本通知第一條規(guī)定的董事的人數(shù)應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù),，且占董事會的比例不得低于三分之一,。



 四、符合本通知第一條規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的,，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于3個,。



 五、基金管理公司應(yīng)在公司章程中對符合本通知第一條規(guī)定的董事的選舉與任免程序,、工作方式等作出具體規(guī)定,。



 六、基金管理公司可以給予符合本通知第一條規(guī)定的董事一定的津貼,，津貼的標(biāo)準(zhǔn)由董事會制定預(yù)案,，報股東大會審議通過。津貼水平應(yīng)適應(yīng),，不能因此影響符合本通知第一條規(guī)定的董事的獨(dú)立性,。



 七、基金管理公司應(yīng)提供充分的信息和必要的工作條件,，保證符合本通知第一條規(guī)定的董事依法履行職責(zé),。其行使職責(zé)時，公司有關(guān)人員應(yīng)積極配合,，不得拒絕,、阻礙和隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立性,。



 八,、基金管理公司的全體董事應(yīng)遵守《
公司法》、《
證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，本著勤勉,、忠實(shí)的原則，以公認(rèn)的審慎和能力標(biāo)準(zhǔn),，保證董事會獨(dú)立判斷公司事務(wù),、決策公司經(jīng)營，督促基金管理公司穩(wěn)定,、規(guī)范,、獨(dú)立運(yùn)作，保護(hù)基金投資人權(quán)益,。不在公司擔(dān)任具體管理職責(zé)的董事,，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當(dāng)不少于10個工作日。



 九,、已經(jīng)設(shè)立的基金管理公司應(yīng)在本通知發(fā)布之日起6個月內(nèi)完成完善公司治理結(jié)構(gòu),、修改公司章程等工作。

 基金管理公司不能有效執(zhí)行本通知有關(guān)規(guī)定的,，中國證監(jiān)會將視情況依法予以處理,。



 十、本通知從發(fā)布之日起實(shí)施,。