證券投資基金行業(yè)公約

 證券投資基金行業(yè)公約
 
（2001年10月11日中國證券業(yè)協(xié)會基金公會）

 為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識,，維護基金投資人的合法權益,，樹立基金業(yè)的良好形象，促進基金業(yè)健康,、穩(wěn)定發(fā)展,，特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準則，供從業(yè)人員嚴格自律,，自覺遵守,。

 基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守



 遵紀守法、誠實信用,、勤勉盡責,、自律自強



 基金業(yè)從業(yè)人員行為準則



 1．遵守國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定,、基金契約,，以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為規(guī)范。

 2．堅持“公平,、公正,、公開”原則,，公平對待基金和基金投資人,，依法保障基金投資人的合法權益。

 3．以基金資產的保值增值為目標,，以取信于基金投資人,、取信于市場、取信于社會為宗旨,，規(guī)范管理,、忠于職守，自覺維護證券市場的正常秩序,。

 4．誠實對待基金投資人,，確保向基金投資人提供的信息真實、準確,、完整和及時,。

 5．勤勉、謹慎,、盡責地履行職責,。

 6．嚴格遵守基金投資規(guī)程，有效控制投資風險,，以專業(yè)經營方式管理和保管基金資產,。

 7．遵守工作紀律,，只就具備資格和能力處理的事項提供意見。

 8．保守基金,、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密,。

 9．熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務,，不斷提高專業(yè)技能,。

 10．團結同事，協(xié)調合作,，優(yōu)質高效地完成本職工作,。

 11．珍惜基金業(yè)的職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及所在公司的聲譽,。

 12．禁止下列行為：

 （1）違反證券交易制度和規(guī)則,，擾亂市場秩序；

 （2）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機構,、人員的合法權益,；

 （3）違反基金契約、托管協(xié)議等有關法律文件,；

 （4）信息披露不真實,，有誤導、欺詐成分,；

 （5）泄露在任職期間知悉的有關公司,、基金的商業(yè)秘密；

 （6）為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票,；

 （7）玩忽職守,，濫用職權；

 （8）越權或違規(guī)經營,；

 （9）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展,；

 （10）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為,。



c30356--011026wkj

“好律師網”提供的法律法規(guī)及相關資料僅供您參考,。您在使用相關資料時應自行判斷其正確、可靠,、完整,、有效和及時性；您須自行承擔因使用前述資料信息服務而產生的風險及責任,。

證券投資基金行業(yè)公約

最新法律法規(guī)

相關法律法規(guī)