• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2001-10-11
• 【生效日期】2001-10-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則

 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則
 
（2001年10月11日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)）
 為加強(qiáng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）行業(yè)自律,，規(guī)范基金運(yùn)作,，樹立基金業(yè)的良好形象，提高行業(yè)技術(shù)水平和服務(wù)質(zhì)量,，保證行業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng),，實(shí)現(xiàn)行業(yè)發(fā)展目標(biāo)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)特制定本公約,，供全體會(huì)員互相監(jiān)督,，共同遵守。



 第一條 以基金投資人利益為出發(fā)點(diǎn),，以取信于基金投資人,、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)為宗旨,，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用,、“公平、公正,、公開”的原則,，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)健康、穩(wěn)定發(fā)展,。



 第二條 嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī),，以及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)章。



 第三條 嚴(yán)格遵守基金契約和托管協(xié)議等法律文件的規(guī)定,。



 第四條 嚴(yán)格自律管理,，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，建立完善的內(nèi)部管理制度,、合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范,。



 第五條 與監(jiān)管部門積極配合,、通力合作，保證基金監(jiān)管工作的順利開展,。



 第六條 以規(guī)范的運(yùn)作,、專業(yè)的管理、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng),，樹立基金業(yè)的良好形象,，維護(hù)公眾對(duì)基金的信心。



 第七條 確保公開披露的信息真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整和及時(shí)。



 第八條 關(guān)注公眾對(duì)基金投資行為的評(píng)議并接受其監(jiān)督,，及時(shí)根據(jù)證券交易制度的調(diào)整修正基金運(yùn)作過程中的投資交易行為,。



 第九條 加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)和管理，提高從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平,。



 第十條 致力于基金的宣傳及投資者教育,，共同培育基金市場(chǎng)。



 第十一條 倡導(dǎo)成員間以多種形式進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流,，團(tuán)結(jié)協(xié)作,，互相促進(jìn)，共同發(fā)展,。



 第十二條 提倡公平競(jìng)爭(zhēng),，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，禁止下列行為：

 1．違反證券交易制度和規(guī)則,，擾亂市場(chǎng)秩序,；

 2．貶損同行,，以抬高自己,；

 3．從業(yè)人員為自己或與本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；

 4．以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展,；

 5．有損基金業(yè)形象的行為,；

 6．其它法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為,。