關于開展上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查的通知

關于開展上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查的通知 各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處,，上海,、深圳證券交易所，各省,、自治區(qū),、直轄市、計劃單列市經(jīng)貿委（經(jīng)委）,，各上市公司及控股股東：



 為貫徹落實江澤民總書記在去年中央經(jīng)濟工作會議上提出“上市公司要在現(xiàn)代企業(yè)制度建設上先行一步”和朱?基總理在九屆人大五次會議上所作政府工作報告中關于“今年要重點檢查上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度的情況,，找出存在問題,，認真加以解決”的要求，中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿委決定共同開展以公司治理為重點的上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查?，F(xiàn)將有關事項通知如下：



 一,、檢查的目的

 通過檢查了解上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設的現(xiàn)狀，查找存在的問題,，對突出的問題,，如控股股東挪用上市公司資金等問題要立即著手解決；對進一步完善制度建設,、積極穩(wěn)妥地解決證券市場深層次結構性矛盾和歷史遺留問題提出并制定有效措施,，深入貫徹實施《上市公司治理準則》，推進上市公司全面建立現(xiàn)代企業(yè)制度,，保護投資者權益,，促進證券市場的健康發(fā)展。



 二,、檢查的重點

 檢查對象包括上市公司及其控股股東,。以《公司法》、《證券法》,、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會頒布的相關規(guī)范性文件為依據(jù),，重點檢查上市公司的獨立性、“三會”建設和規(guī)范運作以及控股股東的行為規(guī)范等內容,，具體包括：



 1,、上市公司與控股股東在人員、財務,、資產(chǎn)分開,，機構、業(yè)務獨立情況,；

 2,、控股股東挪用上市公司資金問題，以及還款情況,；

 3,、控股股東是否干預上市公司董事、監(jiān)事,、經(jīng)理及其他高管人員聘任和上市公司經(jīng)營決策,；

 4、上市公司與控股股東等關聯(lián)企業(yè)的關聯(lián)交易問題,；

 5,、企業(yè)改制以及存續(xù)企業(yè)定位問題；

 6,、國有控股上市公司的政企分開及勞動人事分配制度改革情況,；

 7,、股東大會、董事會,、監(jiān)事會規(guī)范運作情況,；

 8、募集資金使用規(guī)范化情況,；

 9,、定期報告、臨時報告等信息披露規(guī)范性情況,；

 10,、委托理財、對外擔保等問題,。



 三,、檢查工作步驟

 1、檢查動員階段

 2002年5月,，中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿委共同召開檢查動員電視電話會議,，會議由中國證監(jiān)會、國家經(jīng)貿委領導同志分別作動員講話,，各證券監(jiān)管機構,、各地經(jīng)貿委應積極組織轄區(qū)內上市公司及其控股股東的負責人和董事會秘書在各地方分會場參會。會后由各證券監(jiān)管機構和各地經(jīng)貿委安排本轄區(qū)的動員和自查,。



 2,、自查階段

 2002年5月至6月，由上市公司及其控股股東按照中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿委的統(tǒng)一要求進行自查自糾,，形成自查報告,，董事會應對報告真實性負責，在表決通過后,，分別報送本轄區(qū)證券監(jiān)管機構和經(jīng)貿委（經(jīng)委）,，同時報中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿委備案。各證券監(jiān)管機構和經(jīng)貿委共同配合對轄區(qū)內上市公司及其控股股東自查情況進行督促和匯總,，上報中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿委。



 3,、重點檢查階段

 2002年7月至9月,，各證券監(jiān)管機構和經(jīng)貿委對轄區(qū)內部分上市公司及其控股股東進行重點檢查。中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿委將派員指導并選擇部分上市公司及其控股股東進行抽查,。

 重點檢查中,，要對規(guī)范運作方面存在的問題督促其立即加以糾正；對制度性,、結構性和歷史遺留問題,，選擇專題召集部分上市公司及控股股東進行座談,；對現(xiàn)代企業(yè)制度建設取得顯著成效的上市公司，總結,、宣傳其典型經(jīng)驗,。



 4、匯總總結與公司整改階段

 2002年10月至11月,，各證券監(jiān)管機構和各地經(jīng)貿委將重點檢查情況和專題報告上報,，中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿委對各地的檢查情況進行匯總總結。



 與此同時,，針對檢查中發(fā)現(xiàn)存在較大問題的公司,，各證券監(jiān)管機構和各地經(jīng)貿委繼續(xù)跟蹤監(jiān)管，分別督促上市公司和控股股東進行整改,。



 本次檢查是上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設的一項重要工作,，各證券監(jiān)管機構和各地經(jīng)貿委要高度重視，密切配合,，合理分工,，認真完成檢查工作和各項總結報告。在檢查中,，證券監(jiān)管機構和各地經(jīng)貿委共同組成檢查組,，其中，證券監(jiān)管機構牽頭對上市公司的檢查,，各地經(jīng)貿委牽頭對控股股東的檢查,。



 各上市公司及其控股股東要認真配合檢查，如實填寫問卷,，按時完成自查報告,。對不能如實完成自查、不配合檢查工作以及整改不力的公司將依照相關法規(guī)進行處理,，并予以通報,。

 附件：1、上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度自查報告格式

 2,、上市公司控股股東自查報告格式



                                     中國證券監(jiān)督管理委員會

                                          國家經(jīng)濟貿易委員會

                                            2002年4月26日

“好律師網(wǎng)”提供的法律法規(guī)及相關資料僅供您參考,。您在使用相關資料時應自行判斷其正確、可靠,、完整,、有效和及時性；您須自行承擔因使用前述資料信息服務而產(chǎn)生的風險及責任,。

關于開展上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查的通知

最新法律法規(guī)

相關法律法規(guī)