• 【發(fā)布單位】證監(jiān)會
• 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第14號
• 【發(fā)布日期】2002-12-16
• 【生效日期】2003-02-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會令

中國證券監(jiān)督管理委員會令 

第14號







 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》已經(jīng)2002年10月22日中國證券監(jiān)督管理委員會第16次主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布,，自2003年2月1日起施行,。



 主 席 周小川

 二○○二年十二月十六日








證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法






第一章 總 則




第一條 為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展,，保護投資者合法權(quán)益,，根據(jù)《
中華人民共和國證券法》，制定本辦法,。




第二條 在依法從事證券業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱“機構(gòu)”）中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,，應當按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書,。




第三條 本辦法所稱機構(gòu)是指：



 （一）證券公司,；

 （二）基金管理公司、基金托管機構(gòu),、基金銷售機構(gòu),；

 （三）證券投資咨詢機構(gòu)；

 （四）證券資信評估機構(gòu),；

 （五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構(gòu),。




第四條 本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：



 （一）證券公司中從事自營、經(jīng)紀,、承銷,、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員,；

 （二）基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售,、研究分析,、投資管理、交易,、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳,、推銷,、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員,；

 （三）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員,；

 （四）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；

 （五）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。




第五條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試,、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作,。




第六條 中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督,。




第二章 從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書




第七條 參加資格考試的人員,，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力,。




第八條 資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織,。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格,。




第九條 從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試,。資格考試內(nèi)容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。



 根據(jù)證券市場發(fā)展的需要,，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試,，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇,，供機構(gòu)用人時參考,。




第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的,，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：



 （一）已被機構(gòu)聘用,；

 （二）最近三年未受過刑事處罰；

 （三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形,；

 （四）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,，或者已過禁入期的；

 （五）品行端正,，具有良好的職業(yè)道德,；

 （六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。



 申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的,，申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第
一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定,。




第十一條 申請人符合本辦法規(guī)定條件的,，協(xié)會應當自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案,，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,，并應當自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu),，并書面說明理由。




第十二條 執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,，經(jīng)機構(gòu)委派,，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務。




第三章 監(jiān)督管理




第十三條 取得執(zhí)業(yè)證書的人員,，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的,，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的,，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。




第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的,，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告,，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記,。



 取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告,，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記,。




第十五條 機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。




第十六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律,、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告,。




第十七條 協(xié)會,、機構(gòu)應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì),。




第十八條 協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法,、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等,，應當報中國證監(jiān)會核準,。




第十九條 協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理,。




第四章 罰 則




第二十條 參加資格考試的人員,，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的,，在兩年內(nèi)不得參加資格考試,。




第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的,，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。




第二十二條 機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,，弄虛作假,、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的,，或者不按規(guī)定履行報告義務的,，由協(xié)會責令改正；拒不改正的,，由協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分,；情節(jié)嚴重的,，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告,、3萬元以下罰款。




第二十三條 機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,，由協(xié)會責令改正,；拒不改正的，給予紀律處分,；情節(jié)嚴重的,，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款,。




第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的,，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正,；拒不改正的,，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的,，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告,、3萬元以下罰款,。




第二十五條 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請,。




第二十六條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責,，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的,，協(xié)會應當給予紀律處分,。




第五章 附 則




第二十七條 本辦法實施前，持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀資格證書,、證券代理發(fā)行資格證書,、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。



 持有上述兩個或者兩個以上證書的,，可以根據(jù)協(xié)會規(guī)定,，取得專業(yè)水平級別認證。




第二十八條 機構(gòu)高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定,。




第二十九條 本辦法自2003年2月1日起施行,。1995年發(fā)布的《
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時廢止。