• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基金字［2003］13號(hào)
• 【發(fā)布日期】2003-01-20
• 【生效日期】2003-01-20
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)管理暫行辦法

證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)管理暫行辦法

(證監(jiān)基金字［2003］13號(hào))





各基金管理公司,、基金托管銀行：



 現(xiàn)發(fā)布《證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)管理暫行辦法》，自發(fā)布之日起施行,。



2003年1月20日





證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)管理暫行辦法




第一條 為了保證證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金專業(yè)咨詢委員會(huì)”)工作的公開(kāi),、公平、公正,，提高工作質(zhì)量和透明度,，根據(jù)《
證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定,。




第二條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)設(shè)立基金專業(yè)咨詢委員會(huì),，基金專業(yè)咨詢委員會(huì)依照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,，對(duì)基金管理公司及基金設(shè)立,、基金法規(guī)調(diào)整以及涉及行業(yè)發(fā)展的特定重大事項(xiàng)提出咨詢意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考基金專業(yè)咨詢委員會(huì)提出的咨詢意見(jiàn),，依照法定條件開(kāi)展審核工作,。審核程序公開(kāi)并依法接受監(jiān)督。




第三條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的有關(guān)專家組成,。委員從中國(guó)證監(jiān)會(huì),、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所,、中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、機(jī)構(gòu)投資者、基金研究機(jī)構(gòu)等方面產(chǎn)生,。




第四條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 (一) 熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)政策和有關(guān)法律,、法規(guī)，了解證券,、基金法規(guī),，具備基金專業(yè)知識(shí),，并具備一定的基金從業(yè)經(jīng)歷或海外從業(yè)經(jīng)歷；



 (二) 堅(jiān)持原則,，公正廉潔,，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律,、法規(guī),；



 (三) 在業(yè)內(nèi)有良好的聲譽(yù)。




第五條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任,。



 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)委員每屆任期2年,，可以連任；每個(gè)委員連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆,。




第六條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)委員有下列情形之一的,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以解聘：



 (一) 本人提出書(shū)面辭職申請(qǐng)的；



 (二) 任期內(nèi)因職務(wù)變動(dòng)而不宜繼續(xù)擔(dān)任委員的,；



 (三) 2次無(wú)故不出席或連續(xù)3次不能出席工作會(huì)議的,；



 (四) 任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或違反法律、法規(guī)和本暫行規(guī)定的有關(guān)規(guī)定,；



 (五) 違反審核工作紀(jì)律的,；



 (六) 不適合擔(dān)任委員的其他情形。




第七條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)的職責(zé)是：



 (一) 根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章,，審閱申請(qǐng)人編制和出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)，并重點(diǎn)就基金公司的治理結(jié)構(gòu),、內(nèi)控制度建設(shè),、人員操守以及基金的品種設(shè)計(jì)、投資運(yùn)作,、風(fēng)險(xiǎn)管理及營(yíng)銷方案等方面提出咨詢意見(jiàn),；



 (二) 對(duì)基金法規(guī)的調(diào)整以及涉及行業(yè)發(fā)展的特定重大事項(xiàng)提出咨詢意見(jiàn)。




第八條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)委員依法履行職責(zé)時(shí),，享有下列權(quán)利：



 (一) 以個(gè)人身份參加申請(qǐng)人的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,，出席基金專業(yè)咨詢委員會(huì)工作會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表咨詢意見(jiàn),；



 (二) 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的申請(qǐng)人的有關(guān)材料,；



 (三) 必要時(shí)建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)安排現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審和調(diào)研。




第九條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)委員在履行職責(zé)時(shí),，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：



 (一) 認(rèn)真審閱相關(guān)文件，按時(shí)參加現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審和出席工作會(huì)議,，客觀,、公正,、專業(yè)地發(fā)表咨詢意見(jiàn)；



 (二) 不得利用所得到的非公開(kāi)信息為本人或者他人直接或間接謀取利益,；



 (三) 不得以委員身份從事商業(yè)活動(dòng),；



 (四) 保守國(guó)家秘密和申請(qǐng)人的商業(yè)秘密；



 (五) 不得透露基金專業(yè)咨詢委員會(huì)會(huì)議議程,、出席會(huì)議人員,、討論內(nèi)容、咨詢意見(jiàn)以及其他有關(guān)情況,。




第十條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)委員在下列情況下,，應(yīng)當(dāng)回避：



 (一) 委員或其親屬擔(dān)任申請(qǐng)人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員或候選人的,；



 (二) 有其他利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的,。



 前款第 (一) 項(xiàng)所稱親屬,，是指配偶、直系血親,、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親,。




第十一條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的考核、監(jiān)督,。




第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部負(fù)責(zé)安排基金專業(yè)咨詢委員會(huì)會(huì)議,、組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、送達(dá)有關(guān)申報(bào)材料,、起草會(huì)議紀(jì)要,、保管檔案等具體工作。




第十三條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)以評(píng)審會(huì)的形式開(kāi)展工作,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部擔(dān)任召集人或指派召集人,。




第十四條 召集人行使下列職權(quán)：



 (一) 召集基金專業(yè)咨詢委員會(huì)工作會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審；



 (二) 組織起草基金專業(yè)咨詢委員會(huì)咨詢意見(jiàn),。




第十五條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的最低人數(shù)為7人,，由會(huì)內(nèi)委員和會(huì)外委員組成，參加現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部確定,。




第十六條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)工作會(huì)議可采取集中討論的方式,。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)的前5個(gè)工作日內(nèi)，將會(huì)議通知及有關(guān)材料送達(dá)與會(huì)委員,，委員應(yīng)在集中討論前閱讀相關(guān)材料,。




第十七條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核時(shí)，可以要求申請(qǐng)人派代表到會(huì)進(jìn)行陳述和答辯,。




第十八條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)在充分討論的基礎(chǔ)上提出咨詢意見(jiàn),。




第十九條 基金專業(yè)咨詢委員會(huì)應(yīng)建立定期溝通制度,，對(duì)咨詢工作進(jìn)行總結(jié)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部在必要時(shí)將形成的原則性咨詢意見(jiàn)以規(guī)范的形式向社會(huì)公布,。