• 【發(fā)布單位】科技部
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2003-07-21
• 【生效日期】2003-07-21
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

科技部關(guān)于印發(fā)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》的通知(2003)

科技部關(guān)于印發(fā)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》的通知(2003)





 各有關(guān)單位：



 為進(jìn)一步規(guī)范國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估工作，更好地發(fā)揮實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的導(dǎo)向作用,，不斷增強(qiáng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科技創(chuàng)新能力,，根據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理暫行辦法》和《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》，我部對(duì)1999年制定的《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》印發(fā)你們,，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。







 二00三年七月二十一日





國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則




第一章 總則


第一條 為加強(qiáng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱實(shí)驗(yàn)室）的管理,，規(guī)范國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，根據(jù)《
國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理暫行辦法》,，特制定本規(guī)則,。


第二條 評(píng)估是實(shí)驗(yàn)室管理的重要環(huán)節(jié)，主要目的是：全面檢查和了解實(shí)驗(yàn)室情況,，總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室更好地實(shí)行“開(kāi)放,、流動(dòng),、聯(lián)合、競(jìng)爭(zhēng)”的運(yùn)行機(jī)制,，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的改革和發(fā)展,；為國(guó)家相關(guān)管理部門的決策提供依據(jù)。


第三條 評(píng)估工作貫徹“公開(kāi),、公平,、公正”和“依靠專家,、發(fā)揚(yáng)民主,、實(shí)事求是,、公正合理”的原則。


第四條 評(píng)估主要對(duì)實(shí)驗(yàn)室五年的整體運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)價(jià),，主要指標(biāo)為：研究水平與貢獻(xiàn),、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理,。


第五條 科學(xué)技術(shù)部（以下簡(jiǎn)稱科技部）定期組織對(duì)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估,。每五年對(duì)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估一次，每年評(píng)估一至兩個(gè)學(xué)科（領(lǐng)域）的實(shí)驗(yàn)室,。所有實(shí)驗(yàn)室原則上都應(yīng)參加評(píng)估,。


第六條 具體評(píng)估工作由科技部委托評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施。




第二章 評(píng)估組織


第七條 科技部是實(shí)驗(yàn)室的宏觀管理部門,，主管實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作,，主要職責(zé)是：制定評(píng)估規(guī)則和指標(biāo)體系，確定評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估任務(wù),，審核評(píng)估方案和評(píng)估報(bào)告,，審定并公布評(píng)估結(jié)果。


第八條 評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)科技部的委托承擔(dān)評(píng)估工作,，主要職責(zé)是：受理評(píng)估申請(qǐng),，擬定評(píng)估方案和評(píng)估細(xì)則，組織專家評(píng)估,，提交評(píng)估報(bào)告,。


第九條 實(shí)驗(yàn)室主管部門的主要職責(zé)是：指導(dǎo)本部門實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估工作，組織依托單位和實(shí)驗(yàn)室做好評(píng)估工作,，審核和匯總評(píng)估申請(qǐng)材料,。


第十條 實(shí)驗(yàn)室依托單位的主要職責(zé)是：配合科技部、主管部門和評(píng)估機(jī)構(gòu)做好評(píng)估準(zhǔn)備工作,；審核評(píng)估申請(qǐng)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,，并承擔(dān)材料失實(shí)的連帶責(zé)任；為實(shí)驗(yàn)室評(píng)估提供支持和保障,。


第十一條 參評(píng)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備和接受評(píng)估,，準(zhǔn)確真實(shí)地提供相關(guān)材料，不得以任何方式影響評(píng)估的公正性,。




第三章 評(píng)估程序


第十二條 每年11月1日前,，科技部確定次年計(jì)劃評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室名單，并通知主管部門和評(píng)估機(jī)構(gòu),。


第十三條 實(shí)驗(yàn)室主管部門在實(shí)驗(yàn)室評(píng)估名單下達(dá)后三個(gè)月內(nèi),，向評(píng)估機(jī)構(gòu)提交經(jīng)審核的《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估申請(qǐng)書》。


第十四條 評(píng)估機(jī)構(gòu)制定詳細(xì)的評(píng)估方案，報(bào)科技部審批,?？萍疾吭谑盏皆u(píng)估方案后的15個(gè)工作日內(nèi)批復(fù)。


第十五條 評(píng)估機(jī)構(gòu)組織專家評(píng)估,。專家應(yīng)為本學(xué)科（領(lǐng)域）學(xué)術(shù)水平高,、責(zé)任心強(qiáng)的一線科學(xué)家及少數(shù)科研管理專家。專家評(píng)估分現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和復(fù)評(píng)兩個(gè)階段,。




第四章 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估


第十六條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的主要目的是：全面了解和評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行狀況,，檢查與核實(shí)實(shí)驗(yàn)室取得的成績(jī)，明確指出實(shí)驗(yàn)室存在的問(wèn)題和努力方向,。


第十七條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估按研究方向相近的原則將實(shí)驗(yàn)室分成若干組,，專家組到現(xiàn)場(chǎng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行考察，專家組人數(shù)不少于5人,。同一組實(shí)驗(yàn)室的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估原則上由同一批專家完成?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估在申請(qǐng)截止之日起三個(gè)月內(nèi)完成。


第十八條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估由專家組主持,，主要內(nèi)容包括：

1,、聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告和代表性成果學(xué)術(shù)報(bào)告；

2,、考察儀器設(shè)備共享管理和運(yùn)行情況,、核實(shí)科研成果和開(kāi)放情況、了解人才隊(duì)伍建設(shè)情況,、抽查實(shí)驗(yàn)記錄,；

3、召開(kāi)座談會(huì)和進(jìn)行個(gè)別訪談等,。


第十九條 實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告主要對(duì)評(píng)估期限內(nèi)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行狀況進(jìn)行全面,、系統(tǒng)總結(jié)。代表性成果主要是指評(píng)估期限內(nèi)以實(shí)驗(yàn)室為基地,、以實(shí)驗(yàn)室固定人員為主產(chǎn)生的,、符合實(shí)驗(yàn)室發(fā)展方向的重大科研成果，國(guó)內(nèi)外合作研究的重大成果以適當(dāng)權(quán)重考慮,。主要成果需有實(shí)驗(yàn)室署名,。成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類,。


第二十條 專家組根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)實(shí)驗(yàn)室記名打分,，并提出評(píng)估意見(jiàn)。




第五章 復(fù)評(píng)


第二十一條 復(fù)評(píng)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的基礎(chǔ)上,，采取集中開(kāi)會(huì)的形式對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估排序前30%和后20%的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)議,。復(fù)評(píng)一般在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)完成,。


第二十二條 復(fù)評(píng)專家組主要由參加現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的專家組成。


第二十三條 復(fù)評(píng)專家組通過(guò)聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估意見(jiàn),，統(tǒng)一討論,、比較后，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)實(shí)驗(yàn)室打分,。


第二十四條 復(fù)評(píng)實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告主要介紹實(shí)驗(yàn)室的代表性成果、優(yōu)勢(shì)和特色,、國(guó)內(nèi)外的地位和影響,、存在的問(wèn)題和不足、發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想等,。有關(guān)人員經(jīng)允許可以旁聽(tīng)實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告,。


第二十五條 復(fù)評(píng)確定本學(xué)科（領(lǐng)域）實(shí)驗(yàn)室的初步評(píng)估結(jié)果。




第六章 評(píng)估結(jié)果


第二十六條 復(fù)評(píng)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi),，評(píng)估機(jī)構(gòu)向科技部提交評(píng)估報(bào)告和其他相關(guān)資料,。評(píng)估報(bào)告要在對(duì)評(píng)估過(guò)程中產(chǎn)生的大量材料進(jìn)行分析研究的基礎(chǔ)上，對(duì)評(píng)估工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié),，并提出意見(jiàn)和建議,。


第二十七條 科技部審核評(píng)估報(bào)告，按優(yōu)秀,、良好,、較差三類確定評(píng)估結(jié)果，并以適當(dāng)方式發(fā)布,。


第二十八條 評(píng)估結(jié)果為“較差”的實(shí)驗(yàn)室,，將不再列入國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。


第二十九條 連續(xù)兩次評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)秀”的實(shí)驗(yàn)室可通過(guò)主管部門向科技部申請(qǐng)免參加一次評(píng)估,，其結(jié)果視為“良好”,；連續(xù)三次評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)秀”的實(shí)驗(yàn)室可申請(qǐng)免參加一次評(píng)估，其結(jié)果視為“優(yōu)秀”,。其他申請(qǐng)不參加評(píng)估或中途退出評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室,，視為放棄“國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”資格。




第七章 附則


第三十條 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估費(fèi)用由科技部支付,。評(píng)估機(jī)構(gòu)不得利用評(píng)估謀取利益,。


第三十一條 實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的會(huì)務(wù)接待工作不得委托參評(píng)實(shí)驗(yàn)室或依托單位承辦。


第三十二條 評(píng)估機(jī)構(gòu),、工作人員和評(píng)估專家要嚴(yán)格遵守保密規(guī)定,。


第三十三條 評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)和政策,，科學(xué),、公正、獨(dú)立地行使職責(zé)和權(quán)利。


第三十四條 評(píng)估實(shí)行嚴(yán)格的回避制度,。與實(shí)驗(yàn)室有直接利害關(guān)系者不得參加評(píng)估,。實(shí)驗(yàn)室可提出希望回避的專家名單并說(shuō)明理由，與評(píng)估申請(qǐng)書一起上報(bào),。


第三十五條 部門和地方重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等的評(píng)估可參照本規(guī)則執(zhí)行,。


第三十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。原《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》同時(shí)廢止,。


第三十七條 本規(guī)則由科技部負(fù)責(zé)解釋,。





國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系







指標(biāo) 權(quán)重 要點(diǎn)

研究水平與貢獻(xiàn) 50% 總體定位和研究方向、承擔(dān)任務(wù) 代表性研究成果

隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng) 30% 隊(duì)伍結(jié)構(gòu)與團(tuán)隊(duì)建設(shè) 實(shí)驗(yàn)室主任與學(xué)術(shù)帶頭人 人才培養(yǎng)

開(kāi)放交流與運(yùn)行管理 20% 公用平臺(tái) 學(xué)術(shù)交流 運(yùn)行管理





國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系說(shuō)明



一,、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的總體要求

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分,，是國(guó)家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科學(xué)家,、開(kāi)展高層次學(xué)術(shù)交流的重要基地,。國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是依托一級(jí)法人單位建設(shè)、具有相對(duì)獨(dú)立的人事權(quán)和財(cái)務(wù)權(quán)的科研實(shí)體,，實(shí)行“開(kāi)放,、流動(dòng)、聯(lián)合,、競(jìng)爭(zhēng)”的運(yùn)行機(jī)制,。

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)圍繞國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，面向國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),，為增強(qiáng)科技儲(chǔ)備和原始創(chuàng)新能力,，開(kāi)展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究（含競(jìng)爭(zhēng)前高技術(shù)研究）和基礎(chǔ)性工作,?；蛟诳茖W(xué)前沿的探索中具有創(chuàng)新思想；或滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì),、社會(huì)發(fā)展及國(guó)家安全需求,，在重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)集成方面成果突出；或積累基本科學(xué)數(shù)據(jù),、資料和信息,，并提供共享服務(wù)，為國(guó)家宏觀決策提供科學(xué)依據(jù),。

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具有一支高素質(zhì)的固定人員隊(duì)伍,，包括若干優(yōu)秀的學(xué)術(shù)帶頭人、高素質(zhì)研究骨干,、高水平技術(shù)人員及精干的管理人員,，年齡和知識(shí)結(jié)構(gòu)合理,，團(tuán)結(jié)合作，能夠滿足實(shí)驗(yàn)室參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和承擔(dān)國(guó)家重大科研任務(wù)的要求,。鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室以外具有獨(dú)立科研能力的科研人員在實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行短期合作研究,。

實(shí)驗(yàn)室能夠凝聚、吸引和穩(wěn)定優(yōu)秀中青年人才,。具有良好的培養(yǎng)學(xué)術(shù)接班人和優(yōu)秀中青年的條件和業(yè)績(jī),，能夠培養(yǎng)具有良好科學(xué)素質(zhì)和科研能力的研究生。

實(shí)驗(yàn)室具備寬松民主,、探索求真的學(xué)術(shù)環(huán)境,，注重學(xué)風(fēng)建設(shè)，營(yíng)造有利于原始性創(chuàng)新的氛圍,。積極開(kāi)展高水平和實(shí)質(zhì)性的國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流與合作，積極參與國(guó)際重大科學(xué)研究計(jì)劃,。

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)擁有較先進(jìn)的儀器設(shè)備和完善的配套設(shè)施,，儀器設(shè)備統(tǒng)一管理，共享共用,，成為本領(lǐng)域國(guó)家公共研究平臺(tái),。鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室自行研制和開(kāi)發(fā)儀器設(shè)備。

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具備較高的管理水平,，建立良好的運(yùn)行機(jī)制,。

實(shí)驗(yàn)室發(fā)展方向是依托單位的重點(diǎn)發(fā)展方向之一。依托單位重視和支持實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和發(fā)展,。



二,、具體指標(biāo)說(shuō)明

（一）研究水平與貢獻(xiàn)

1、實(shí)驗(yàn)室以基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用基礎(chǔ)研究（含競(jìng)爭(zhēng)前高技術(shù)研究）或基礎(chǔ)性工作為主,，研究方向明確，重點(diǎn)突出,。有較強(qiáng)的承擔(dān)國(guó)家重大科研任務(wù)的能力,，有較高的科研效率。

 2,、代表性成果

代表性成果指評(píng)估期限內(nèi)以實(shí)驗(yàn)室為基地,、以實(shí)驗(yàn)室固定人員為主產(chǎn)生的、符合實(shí)驗(yàn)室發(fā)展方向的重大科研成果,，并以適當(dāng)權(quán)重考慮國(guó)內(nèi)外合作研究的成果,。成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類,，不同類型成果按不同標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià),。實(shí)驗(yàn)室擇優(yōu)提供不多于5項(xiàng)代表性成果,。



（1）基礎(chǔ)研究成果

在科學(xué)前沿的探索研究中取得系統(tǒng)性原創(chuàng)成果，并具有一定的國(guó)際影響,。在國(guó)際公認(rèn)的優(yōu)秀期刊上發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文,，或出版學(xué)術(shù)專著，或在國(guó)際主流學(xué)術(shù)會(huì)議做邀請(qǐng)報(bào)告,。

（2）應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果

在解決國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè),、社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全的重大科技問(wèn)題中具有創(chuàng)新思想與方法，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新或系統(tǒng)集成,，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),，提供科學(xué)基礎(chǔ)和技術(shù)儲(chǔ)備；或在實(shí)驗(yàn)研究方面取得突破性進(jìn)展,。

（3）基礎(chǔ)性工作成果

基本科學(xué)數(shù)據(jù),、資料和信息具有權(quán)威性、系統(tǒng)性,、完整性,、科學(xué)性，并提供良好的公共服務(wù)和資源共享,，為國(guó)家宏觀決策提供科學(xué)依據(jù),。



 （二）隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)

實(shí)驗(yàn)室吸引和穩(wěn)定高水平人才的措施得力、業(yè)績(jī)突出,。研究隊(duì)伍知識(shí),、年齡結(jié)構(gòu)合理，團(tuán)結(jié)合作,，學(xué)術(shù)氣氛濃厚,。實(shí)驗(yàn)室主任是本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理和協(xié)調(diào)能力,，有足夠的時(shí)間和精力在實(shí)驗(yàn)室工作,，在實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和發(fā)展中起主導(dǎo)作用；學(xué)術(shù)帶頭人為本領(lǐng)域有影響的學(xué)者,，學(xué)術(shù)思想活躍,，研究成果顯著。鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室人員在國(guó)際,、國(guó)家級(jí)學(xué)術(shù)組織中擔(dān)任重要職務(wù),，鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室引進(jìn)國(guó)際頂尖學(xué)者來(lái)室工作。固定人員中多數(shù)參加了所提交的代表性成果的研究工作,。

實(shí)驗(yàn)室是本學(xué)科領(lǐng)域高水平科研人才的培養(yǎng)基地,，培養(yǎng)較多數(shù)量的國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀中青年人才，培養(yǎng)合理數(shù)量的博士后和研究生,，培養(yǎng)質(zhì)量得到同行的公認(rèn),。



 （三）開(kāi)放交流與運(yùn)行管理

實(shí)驗(yàn)室是本領(lǐng)域國(guó)內(nèi)的公共研究平臺(tái),，儀器設(shè)備使用率高，大型儀器設(shè)備的開(kāi)放和共享程度高,。鼓勵(lì)自行研制,、改造儀器設(shè)備。

實(shí)驗(yàn)室堅(jiān)持開(kāi)展高水平,、高層次和實(shí)質(zhì)性的室內(nèi)外,、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流與合作。實(shí)驗(yàn)室保持一定數(shù)量的流動(dòng)科研人員,，并具有高質(zhì)量的開(kāi)放研究成果,。實(shí)驗(yàn)室圍繞主要研究方向定期發(fā)布開(kāi)放課題，開(kāi)放課題由具有較高學(xué)術(shù)水平的國(guó)內(nèi)外同行承擔(dān),。積極參與國(guó)際重大科學(xué)研究計(jì)劃,，鼓勵(lì)承辦國(guó)際性、地區(qū)性,、全國(guó)性學(xué)術(shù)會(huì)議,。

實(shí)驗(yàn)室規(guī)章制度健全，日常管理科學(xué)有序,。人員崗位職責(zé)明確,，研究資料完整,，環(huán)境整潔,。實(shí)驗(yàn)室具有良好的科研氛圍和學(xué)術(shù)風(fēng)氣，學(xué)術(shù)委員會(huì)充分發(fā)揮作用,。

實(shí)驗(yàn)室是依托單位內(nèi)具有相對(duì)獨(dú)立的人事權(quán)和財(cái)務(wù)權(quán)的科研實(shí)體,，儀器設(shè)備和科研用房相對(duì)集中，依托單位和主管部門在人員,、經(jīng)費(fèi)和后勤保障等方面給予大力支持,。