• 【發(fā)布單位】國家外匯管理局
• 【發(fā)布文號】匯發(fā)〔2005〕94號
• 【發(fā)布日期】2005-12-29
• 【生效日期】2005-12-29
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家外匯管理局
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實(shí)施細(xì)則（暫行）

非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實(shí)施細(xì)則（暫行）

（2005年12月29日 國家外匯管理局發(fā)布 匯發(fā)〔2005〕94號）





國家外匯管理局各省,、自治區(qū)、直轄市分局,、外匯管理部,，深圳,、大連、青島,、廈門,、寧波市分局；中國外匯交易中心：?



 為貫徹執(zhí)行《中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)［2005］202號）,，增加銀行間外匯市場交易主體,，現(xiàn)將《非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實(shí)施細(xì)則（暫行）》印發(fā)給你們。



 國家外匯管理局各分局（外匯管理部）接到本通知后,，應(yīng)即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)各分支機(jī)構(gòu),，并結(jié)合轄內(nèi)實(shí)際情況，加強(qiáng)對非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員的宣傳和指導(dǎo),。



 執(zhí)行中如遇問題，請與國家外匯管理局國際收支司聯(lián)系,。聯(lián)系電話：010-68402099,，68519072。



 特此通知,。





非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實(shí)施細(xì)則（暫行）



 一,、申請資格



 （一）非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格，應(yīng)符合《
中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)［2005］202號,，以下簡稱《通知》）第一條第(一),、(二)項(xiàng)規(guī)定的條件。?



 （二）對于需集中辦理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易且沒有下設(shè)財(cái)務(wù)公司的非金融企業(yè)集團(tuán),，應(yīng)對集團(tuán)內(nèi)部外匯資金實(shí)行集中管理,，其貿(mào)易總額和經(jīng)常項(xiàng)目跨境外匯收支規(guī)模按集團(tuán)境內(nèi)所有成員匯總計(jì)算，由集團(tuán)公司一級法人統(tǒng)一申請銀行間即期外匯市場會員資格,。對于下設(shè)財(cái)務(wù)公司的非金融企業(yè)集團(tuán),，應(yīng)由財(cái)務(wù)公司申請會員資格，入市標(biāo)準(zhǔn)和申請程序按非銀行金融機(jī)構(gòu)辦理,，集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易均由財(cái)務(wù)公司集中辦理,，集團(tuán)公司不得重復(fù)申請銀行間即期外匯市場會員資格。?



 （三）對于需集中辦理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易的非銀行金融機(jī)構(gòu)集團(tuán),，其注冊資本金按集團(tuán)境內(nèi)所有成員匯總計(jì)算,，由集團(tuán)一級法人或其授權(quán)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一申請銀行間即期外匯市場會員資格。對于集團(tuán)不統(tǒng)一申請即期外匯市場會員資格的非銀行金融機(jī)構(gòu),，可獨(dú)立申請銀行間即期外匯市場會員資格,，但不得為集團(tuán)內(nèi)其他成員辦理入市交易。?



 二,、申請程序



 非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格,，須先向中國外匯交易中心提出申請,，中國外匯交易中心初審合格后報國家外匯管理局備案。在特定情況下,，非金融企業(yè)或非銀行金融機(jī)構(gòu)可直接向國家外匯管理局提出申請,。?



 國家外匯管理局在收到中國外匯交易中心的備案申請材料后，應(yīng)在15個工作日之內(nèi)對備案材料予以審核并出具《銀行間即期外匯市場會員資格備案通知書》(以下簡稱《通知書》),?！锻ㄖ獣芬皇剿姆荩环菟徒簧暾埲?，一份送交中國外匯交易中心,，一份送交所在地分局（外匯管理部），一份存檔備查,。對于不符合條件而不予以備案的,，通知書中同時注明原因。



 三,、申請材料



 （一）非金融企業(yè)申請銀行間即期外匯市場會員資格時,，須提交以下備案申請材料：?



 1.申請報告，并在報告中說明申請目的,、人員配備和交易系統(tǒng)等情況,。?



 2.上年度經(jīng)常項(xiàng)目跨境外匯收支和貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額等有關(guān)情況的報告，包括貿(mào)易方式,、主要貿(mào)易產(chǎn)品,、主要進(jìn)出口市場等。?



 3.上年度外匯收支和結(jié)售匯業(yè)務(wù)情況,，包括月度和年度外匯收支情況和結(jié)售匯情況,。?



 4.非金融企業(yè)（或集團(tuán)公司）法人或者下屬財(cái)務(wù)公司所在地外匯管理部門對申請前兩年外匯管理合規(guī)情況的證明。?



 5.參與銀行間即期外匯市場交易的內(nèi)部管理制度,，包括交易操作規(guī)程,、風(fēng)險管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等,。?



 6.企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部外匯資金集中管理制度（對無需集中辦理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易的企業(yè)集團(tuán)可不報此材料）,。?



 7.國家外匯管理局或中國外匯交易中心要求提供的其他有關(guān)材料。?



 （二）非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格時,，須提供以下材料：?



 1.申請報告,，并在報告中說明申請目的、人員和交易系統(tǒng)配備等情況,。?



 2.外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格批準(zhǔn)件的復(fù)印件,。?



 3.結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格批準(zhǔn)件的復(fù)印件。?



 4.經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)過的非銀行金融機(jī)構(gòu)上年度財(cái)務(wù)報告,。?



 5.參與銀行間即期外匯市場交易的內(nèi)部管理制度,，包括交易操作規(guī)程,、風(fēng)險管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等,。?



 6.國家外匯管理局或中國外匯交易中心要求提供的其他有關(guān)材料,。?



 四、交易管理



 （一）取得銀行間即期外匯市場會員資格的非金融企業(yè)（以下簡稱非金融企業(yè)會員）在銀行間外匯市場的即期交易以實(shí)需為原則,，現(xiàn)行外匯管理法規(guī)規(guī)定須經(jīng)國家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱外匯局）批準(zhǔn)的交易,，應(yīng)按規(guī)定取得批準(zhǔn)后方可入市；其他交易可直接入市交易,。?



 （二）取得銀行間即期外匯市場會員資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱非銀行金融機(jī)構(gòu)會員）在銀行間外匯市場的即期交易,，現(xiàn)行外匯管理法規(guī)規(guī)定須經(jīng)外匯局批準(zhǔn)的交易，應(yīng)按規(guī)定取得批準(zhǔn)后方可入市,；其他交易可直接入市交易,。?



 （三）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員在辦理內(nèi)部結(jié)售匯業(yè)務(wù)時，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定認(rèn)真審核相關(guān)憑證,，并通過專用兌換會計(jì)科目核算有關(guān)業(yè)務(wù),。所有交易憑證、結(jié)售匯核準(zhǔn)件和商業(yè)單據(jù)留存5年備查,。?



 （四）實(shí)行集團(tuán)內(nèi)部外匯資金集中管理的非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員在統(tǒng)一辦理集團(tuán)內(nèi)部結(jié)售匯業(yè)務(wù)時，對內(nèi)部成員所適用的匯率可自行決定,，但必須遵守有關(guān)外匯指定銀行掛牌匯價的管理規(guī)定,。?



 （五）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員在銀行間即期外匯市場交易后，在辦理外匯資金清算時可持“中國外匯交易中心會員結(jié)算清單”到銀行辦理境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)手續(xù),。?



 （六）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員在銀行間即期外匯市場交易除遵守本實(shí)施細(xì)則規(guī)定外,，還應(yīng)遵守銀行間即期外匯市場其他有關(guān)規(guī)定。?



 五,、統(tǒng)計(jì)信息報送



 （一）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員應(yīng)將其在銀行間即期外匯市場交易的原始結(jié)匯和售匯數(shù)據(jù),，按照《國家外匯管理局關(guān)于做好銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報表修改準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)［2005］71號）等結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)規(guī)定，區(qū)分交易的具體結(jié)匯和售匯性質(zhì),，按旬和月報送至其在境內(nèi)的資金清算銀行（以下簡稱清算行）,，由清算行將其交易數(shù)據(jù)納入本行的結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報表，并按照國家外匯管理局有關(guān)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)規(guī)定報送,。非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員應(yīng)與其清算行就報送交易數(shù)據(jù)的時間和方式進(jìn)行協(xié)商,，確保清算行完整、準(zhǔn)確,、及時地履行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)義務(wù),。清算行在統(tǒng)計(jì)結(jié)售匯綜合頭寸時，非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員在銀行間即期外匯市場的交易數(shù)據(jù)不計(jì)入清算行結(jié)售匯綜合頭寸日報表的“當(dāng)日對客戶結(jié)售匯”欄內(nèi)的“結(jié)匯”和“售匯”項(xiàng),。?



 （二）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員應(yīng)于每季后10個工作日內(nèi)向所在地分局（外匯管理部）報送季度跨境外匯收入,、跨境外匯支出,、在銀行柜臺辦理結(jié)匯和購匯、在銀行間即期外匯市場結(jié)匯和購匯等情況,。年后4個月內(nèi)向所在地分局（外匯管理部）報送會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)過的上年度財(cái)務(wù)報告,。?



 六、罰則



 （一）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員有違反本實(shí)施細(xì)則第四條規(guī)定的,，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》的規(guī)定予以處罰,；情節(jié)嚴(yán)重的，取消銀行間即期外匯市場會員資格,。?



 （二）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員違反本實(shí)施細(xì)則第五條第（一）項(xiàng)規(guī)定,，3個月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)4次以上（含4次）未按規(guī)定及時報送報表或報送數(shù)據(jù)錯誤的，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十九條予以處罰,；情節(jié)嚴(yán)重的,，暫停或取消銀行間即期外匯市場會員資格,；非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員違反本實(shí)施細(xì)則第五條第（二）項(xiàng)規(guī)定,，一年內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)2次以上（含2次）未按規(guī)定及時報送報表或報送數(shù)據(jù)錯誤的，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十九條予以處罰,；情節(jié)嚴(yán)重的,，暫停或取消銀行間即期外匯市場會員資格,。?



 （三）非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)違反本實(shí)施細(xì)則其他規(guī)定,，重復(fù)結(jié)售匯或使用虛假商業(yè)單據(jù)和憑證辦理結(jié)售匯的，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十條予以處罰,；情節(jié)嚴(yán)重的,，暫停或取消銀行間即期外匯市場會員資格,。?



 七,、其他



 本實(shí)施細(xì)則自印發(fā)之日起施行。