• 【發(fā)布單位】財政部、中國人民銀行
• 【發(fā)布文號】財庫[2004]2號
• 【發(fā)布日期】2004-01-01
• 【生效日期】2004-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】財政部
• 【所屬類別】政策參考

財政部,、中國人民銀行關于組建全國銀行間債券市場2004年國債承購包銷團的通知

財政部、中國人民銀行關于組建全國銀行間債券市場2004年國債承購包銷團的通知

(財庫[2004]2號)





全國銀行間債券市場成員：



 現將組建全國銀行間債券市場2004年記賬式國債承購包銷團（以下簡稱承銷團）有關事宜通知如下：



 一,、承銷團成員資格條件



 （一）承銷團成員應具備以下條件：



 1,、經批準并依法經營的商業(yè)銀行,、農村信用合作社聯(lián)合社、證券公司,、保險公司,、信托投資公司等；



 2,、具有法定最低限額以上的實收資本,，商業(yè)銀行、農村信用合作社聯(lián)合社注冊資本金在3億元以上或總資產規(guī)模在100億元以上,，證券公司,、保險公司以及信托投資公司注冊資本金在8億元以上（財政部公布的2003年全國銀行間債券市場國債承銷商綜合排名前30名的機構不受此限）；



 3,、2002年財務年度經營業(yè)績良好,，2003年無重大違法、違規(guī)記錄,；



 4,、有負責國債業(yè)務的專職部門以及齊備、穩(wěn)定的計算機系統(tǒng),，有健全的國債投資管理制度和風險防范機制,；



 5、在國債承銷或市場交易中積極,、活躍,，2003年國債業(yè)務量排名居前。



 （二）2004年承銷團成員分為甲類成員和乙類成員,，其中甲類成員15家,，乙類成員30家。財政部公布的2003年全國銀行間債券市場國債承銷商綜合排名前20名的機構具有申報甲類成員的資格,。



 二,、承銷團成員享有的權利



 （一）與財政部簽定2004年國債承銷主協(xié)議。



 （二）參加記賬式國債招標發(fā)行及競爭性定價過程,，向財政部直接承銷記賬式國債,。



 （三）對財政部推出的各項國債市場改革試點工作，具有優(yōu)先選擇參加權利,。



 （四）年度國債承銷主協(xié)議規(guī)定的其他權利,。



 （五）2004年承銷團甲類成員除上述權利外，還享有以下權利：



 1,、招標結束當日,，可以在其原中標額度30%限額內，向財政部申請追加新發(fā)行國債的承銷額度,；



 2,、參加財政部組織的記賬式國債季度籌資會,、市場分析會及發(fā)行座談會；



 3,、優(yōu)先接受定期的國債業(yè)務培訓,，參加財政部組織的考察、培訓等活動,。



 三,、承銷團成員履行的義務



 （一）連續(xù)參加國債投標，履行單期記賬式國債基本承銷額義務,，并在單期記賬式國債最低和最高投標限額內投標：



 1,、記賬式國債基本承銷額為承銷團成員在0.5～10億元區(qū)間內自由選定的0.5億元整數倍數額；



 2,、甲類承銷團成員最低投標限額為單期記賬式國債招標量3%,，最高投標限額為單期記賬式國債招標量30%；



 3,、乙類承銷團成員不設最低投標限額,，最高投標限額為單期記賬式國債招標量10%；



 4,、單期記賬式國債發(fā)行額不足200億元時,，承銷團成員不設基本承銷額，甲類成員不設最低投標限額,；



 5,、除另有規(guī)定外，承銷團成員無論是否投標,，必須履行基本承銷額義務,。



 （二）記賬式國債跨全國銀行間債券市場和證券交易所債券市場發(fā)行時，同時為兩個市場承銷團成員機構,，只要在一個市場中為甲類成員,，即可以甲類成員資格參加當期國債承銷；基本承銷額按照其在兩個市場中較高一檔執(zhí)行,。



 （三）在本機構當期國債承銷額度內進行分銷,，承銷團成員之間不得發(fā)生分銷行為。



 （四）承銷團成員自營的記賬式國債債權注冊在自營賬戶,，自營以外的記賬式國債債權必須注冊到客戶自己的證券賬戶名下,。



 （五）直接向財政部按時、足額繳納記賬式國債發(fā)行款,，不得由其他機構代繳,；提供記賬式國債發(fā)行費收款賬戶。



 （六）按照財政部要求,，提供記賬式國債分銷情況及分銷客戶資料,，遇有重大事項向財政部及時報告,，并保證各項材料和信息的真實性。甲類成員有義務按月向財政部報送市場分析報告及改進國債工作的意見和建議,。



 （七）遵守國債二級市場交易規(guī)則，交易積極,、活躍,，自覺維護市場秩序。



 （八）年度國債承銷主協(xié)議規(guī)定的其他義務,。



 四,、承銷團組建辦法



 （一）申請機構須在2004年1月20日前報送以下材料，并認真填寫附表：



 1,、本機構概況,；



 2、申請報告,，明確選擇基本承銷額,、甲類成員或乙類成員資格；



 3,、法人營業(yè)執(zhí)照（復印件）,；



 4、經營金融業(yè)務許可證（復印件）,；



 5,、2002年財務決算審計報告；



 6,、2003年國債和其他債券的承銷,、交易情況。



 （二）本機構概況無變化的2003年記賬式國債承銷團成員,，可免報上述第1,、3、4項,；由財政部公布的2003年全國銀行間債券市場國債承銷商綜合排名前30名的機構,，可免報上述第5、6項材料,。如對2004年國債發(fā)行工作有新建議,，請一并附上。



 （三）有關材料分別寄到財政部國庫司,、國庫支付局各一份,，地址及聯(lián)系方式：



 通訊地址：北京西城區(qū)三里河月壇南街南三巷三號；



 郵政編碼：100820,；



 咨詢電話：68552263,、68552038,。



 （四）財政部與中國人民銀行共同負責2004年承銷團組建工作，承銷團成員總數不超過45家,。承銷團組建成員名單經審議確定后,，財政部與中國人民銀行將通過聯(lián)合發(fā)文形式予以確認，并通過有關媒體向社會公布,。



 五,、監(jiān)督檢查



 （一）財政部會同中國人民銀行定期或不定期對承銷團成員的國債承銷和交易情況進行監(jiān)督檢查。



 （二）承銷團成員有下列行為之一的,，財政部有權取消其承銷團成員資格：



 1,、累計2次不參加國債投標或投標量未達到最低投標限額要求；



 2,、超承銷額度分銷,，向承銷團其他成員分銷；



 3,、將客戶記賬式國債注冊在本機構自營賬戶名下,，挪用其國債進行經營；



 4,、偽造國債賬務記錄,，提供虛假材料和信息；



 5,、存在其他重大金融違規(guī)行為,。