• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2004-09-23
• 【生效日期】2004-09-23
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于實(shí)施 《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于實(shí)施
《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知





各基金管理公司,、基金托管銀行基金托管部門：



 為落實(shí)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）,，做好證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理工作，現(xiàn)將實(shí)施《辦法》的有關(guān)問題通知如下：



 一、具備下列條件之一的,，可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格：



 （一）具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的；



 （二）通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試中“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”及“證券投資基金”科目考試的,；



 （三）參加過(guò)2003年以前中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格培訓(xùn)班,，且考試成績(jī)合格的；



 (四) 取得境外基金或資產(chǎn)管理,、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格,，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，最近5年一直從事資產(chǎn)管理,、證券投資分析,、基金營(yíng)銷等業(yè)務(wù),，并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或者考核的。



 二,、《辦法》第二條所稱“實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員”,，是指基金管理公司章程規(guī)定不設(shè)副總經(jīng)理的，分管投資,、銷售,、運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員,。



 三,、對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)中的高級(jí)管理人員任職資格審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券投資基金法》第十四條規(guī)定的審核期限執(zhí)行,。



 四,、根據(jù)《證券投資基金法》第十八條規(guī)定，基金管理公司董事,、監(jiān)事不得擔(dān)任基金托管人或其他基金管理人的任何職務(wù),。基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門應(yīng)立即通知在兩家或兩家以上基金管理公司,、基金托管銀行任職的有關(guān)人員,，確認(rèn)以上人員是否繼續(xù)擔(dān)任該職務(wù)，并在最近一次召開的股東會(huì)上進(jìn)行調(diào)整,。



 五,、申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，申請(qǐng)人應(yīng)在任職資格申請(qǐng)表中參照以下內(nèi)容做出承諾：



 （一） 申請(qǐng)材料真實(shí)可靠,、沒有遺漏或隱瞞,；



 （二）遵守中國(guó)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定,，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉,，忠實(shí)盡責(zé),；



 （三）維護(hù)所管理基金的合法權(quán)益，在發(fā)生利益沖突時(shí),，堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先,；



 （四）認(rèn)真履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé),，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，提高經(jīng)營(yíng)管理效率；



 （五）在基金投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中合規(guī)運(yùn)作，不為其他公司或人員提供配合,不從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易,、利益輸送等活動(dòng),不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng),，不從事《證券投資基金法》第五十九條規(guī)定禁止的投資或活動(dòng)。



 基金管理公司董事,、獨(dú)立董事,、基金經(jīng)理在報(bào)送任職登記表時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照以上內(nèi)容做出承諾,，基金管理公司獨(dú)立董事還應(yīng)根據(jù)《辦法》第十三條的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行承諾,。



 六、高級(jí)管理人員及基金管理公司董事,、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理的相關(guān)信息應(yīng)錄入基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)（登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子數(shù)據(jù)報(bào)送平臺(tái)http://data.csrc.gov.cn中的基金公司進(jìn)入本系統(tǒng)）,，各基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門應(yīng)指定一名工作人員負(fù)責(zé)基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)數(shù)據(jù)的錄入及更新工作,，并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整負(fù)責(zé),。



 各基金管理公司、基金托管銀行任免以上人員應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)更新數(shù)據(jù)內(nèi)容,。



 七,、根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)相關(guān)申請(qǐng),、報(bào)告的格式與內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定,，詳見附件，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。





 2004年9月23日