• 【發(fā)布單位】福建省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】閩經(jīng)貿(mào)商業(yè)[2005]26號(hào)
• 【發(fā)布日期】2005-01-26
• 【生效日期】2005-01-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】福建省
• 【所屬類別】政策參考

福建省拍賣企業(yè)審核許可及監(jiān)督管理若干規(guī)定

福建省拍賣企業(yè)審核許可及監(jiān)督管理若干規(guī)定

(閩經(jīng)貿(mào)商業(yè)[2005]26號(hào))





各設(shè)區(qū)市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì),、貿(mào)易發(fā)展局：



 根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》和商務(wù)部2004年12月2日發(fā)布的《拍賣管理辦法》（商務(wù)部令2004年第24號(hào)）,，我委制定了《拍賣企業(yè)審核許可及監(jiān)督管理若干規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)按規(guī)定要求做好拍賣企業(yè)審批許可和監(jiān)督管理工作,。



福建省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)

二○○五年一月二十六日





拍賣企業(yè)審核許可及監(jiān)督管理若干規(guī)定



一、總 則




第一條 為規(guī)范我省拍賣企業(yè)的審核許可管理工作,，促進(jìn)我省拍賣業(yè)健康有序發(fā)展,，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)行政許可法》,、《
中華人民共和國(guó)拍賣法》、《
中華人民共和國(guó)公司法》,、《
中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》,、商務(wù)部《
拍賣管理辦法》和省政府辦公廳有關(guān)文件，制訂本規(guī)定,。




第二條 凡在福建省行政區(qū)內(nèi)設(shè)立拍賣企業(yè)或拍賣企業(yè)分公司（以下簡(jiǎn)稱分公司）應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定辦理審核許可,。




第三條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)對(duì)全省設(shè)立拍賣企業(yè)和分公司實(shí)施行政許可及監(jiān)督管理；各設(shè)區(qū)市政府拍賣主管部門對(duì)轄區(qū)內(nèi)設(shè)立拍賣企業(yè)和分公司實(shí)施審查及監(jiān)督管理,。



二,、拍賣企業(yè)的設(shè)立




第四條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無違反中國(guó)法律,、行政法規(guī),、規(guī)章的行為。拍賣企業(yè)的名稱應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》和有關(guān)企業(yè)名稱登記管理規(guī)定,，并含有“拍賣”字樣,。




第五條 設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）有一百萬元人民幣以上的注冊(cè)資本,；



 （二）有自己的名稱,、組織機(jī)構(gòu)和章程；



 （三）有固定的辦公場(chǎng)所,；



 （四）有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員,，其中至少有一名是拍賣師；并有具備與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員,；



 （五）有符合有關(guān)法律,、行政法規(guī)及商務(wù)部《拍賣管理辦法》規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；



 （六）符合拍賣主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃,。




第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè),，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：



 （一）申請(qǐng)報(bào)告（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立拍賣企業(yè)的名稱、注冊(cè)資本,、股東或發(fā)起人姓名或名稱,、機(jī)構(gòu)住所、法定代表人,、企業(yè)類型,、經(jīng)營(yíng)范圍及可行性分析等內(nèi)容，并承諾所提交材料的真實(shí)性）,；



 （二）公司章程,、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；



 （三）工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》,；



 （四）擬任法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明,；



 （五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明（其中：擬聘任的拍賣師需先經(jīng)中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更注冊(cè)單位）,；



 （六）固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；



 （七）《福建省拍賣企業(yè)申請(qǐng)表》（一式三份,，其中設(shè)區(qū)市拍賣主管部門一份）,。




第七條 拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：



 （一）符合拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃,；



 （二）年檢合格,；



 （三）企業(yè)的注冊(cè)資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業(yè)對(duì)每個(gè)分公司,，需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或?qū)嵨铮?


 （四）分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員,，并有具備與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；



 （五）有固定的辦公場(chǎng)所,；



 （六）經(jīng)營(yíng)拍賣業(yè)務(wù)三年以上,，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣,；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣,。




第八條 拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人需要提交下列材料:



 （一） 擬設(shè)立分公司的申請(qǐng)報(bào)告,；



 （二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）,；



 （三）最近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表（含年度拍賣成交額專項(xiàng)審計(jì)）；



 （四）擬任分公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及有效身份證明,；



 （五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及兩名以上具有拍賣從業(yè)資格人員的相關(guān)資質(zhì)證明（其中：擬聘任的拍賣師須是注冊(cè)于本企業(yè)的）,；



 （六）固定辦公場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。



 （七）撥付一百萬元以上人民幣的資金（或?qū)嵨铮┑淖C明材料,；



 （八）《福建省拍賣企業(yè)設(shè)立分公司申請(qǐng)表》（一式三份,，其中設(shè)區(qū)市拍賣主管部門一份）。




第九條 設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司,，按照下列程序辦理：



 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)（或分公司）,，應(yīng)將上述材料送企業(yè)（或分公司）所在地設(shè)區(qū)市拍賣主管部門。設(shè)區(qū)市拍賣主管部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,，確認(rèn)申請(qǐng)材料齊全后，發(fā)給申請(qǐng)人《受理行政許可申請(qǐng)通知書》,，并在申請(qǐng)表上簽署審查意見后,，報(bào)省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)。



 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)核準(zhǔn)后頒發(fā)由商務(wù)部統(tǒng)一印制的《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書》,。申請(qǐng)人持拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理營(yíng)業(yè)登記手續(xù),。省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)不予許可的，發(fā)給不予行政許可通知,，并說明理由,。




第十條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)對(duì)拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式,。聽證工作按《福建省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)聽證程序暫行規(guī)定》（閩經(jīng)貿(mào)政法〔2004〕554號(hào)）進(jìn)行。




第十一條 受理期限：



 設(shè)區(qū)市拍賣主管部門應(yīng)在發(fā)出《受理行政許可申請(qǐng)通知書》之日起二十個(gè)工作日內(nèi)完成審查上報(bào)工作,；省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)在收到申請(qǐng)材料后的二十個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定,。二十個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，延長(zhǎng)十個(gè)工作日,，并發(fā)給《延期作出行政許可決定告知書》。



三,、從事公物拍賣的企業(yè)資格審核




第十二條 國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品,，充抵稅款、罰款的物品,、人民法院依法沒收的物品,，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國(guó)有資產(chǎn)等標(biāo)的拍賣應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān) ,。




第十三條 拍賣企業(yè)的公物拍賣資格,，按照屬地管理的原則進(jìn)行認(rèn)定。由企業(yè)向公物財(cái)產(chǎn)所在地設(shè)區(qū)市拍賣主管部門提出申請(qǐng),，經(jīng)設(shè)區(qū)市拍賣主管部門進(jìn)行資格審核并征求同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門意見后,，報(bào)請(qǐng)同級(jí)人民政府確認(rèn)指定。



 申請(qǐng)擁有全省范圍內(nèi)的公物拍賣資格,，由企業(yè)向省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)提出申請(qǐng),，經(jīng)省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)進(jìn)行資格審核并征求省國(guó)資委意見后，報(bào)請(qǐng)省人民政府確認(rèn)指定,。




第十四條 申請(qǐng)從事公物拍賣企業(yè)的基本條件：



 （一）拍賣企業(yè)依法成立并開展業(yè)務(wù)二年以上,，上一年度拍賣成交額2000萬元以上的；



 （二）有2名或2名以上國(guó)家注冊(cè)拍賣師,；



 （三）有熟悉財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),、國(guó)有資產(chǎn)管理法律、法規(guī),、規(guī)章的人員,；



 （四）有符合公物拍賣的場(chǎng)所和設(shè)施；



 （五）建立必要的經(jīng)營(yíng)管理制度,，經(jīng)營(yíng)規(guī)范,，服務(wù)良好，無違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)記錄,；



 （六）法律法規(guī)規(guī)定的其它條件,。




第十五條 申請(qǐng)擁有在全省范圍公物拍賣資格的企業(yè)除應(yīng)當(dāng)具備第十四條規(guī)定的基本條件外，還必須是經(jīng)營(yíng)五年以上,，連續(xù)三年年拍賣成交額超過5000萬元,，至少有3名國(guó)家注冊(cè)拍賣師,，并經(jīng)批準(zhǔn)已在住所所在設(shè)區(qū)市以外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的拍賣企業(yè)。



四,、拍賣企業(yè)及其分公司的變更,、注銷




第十六條 拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)先報(bào)企業(yè)所在地設(shè)區(qū)市拍賣主管部門審核并經(jīng)省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)核準(zhǔn)后換發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書,。



 拍賣企業(yè)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目,，應(yīng)填報(bào)《福建省拍賣企業(yè)變更登記項(xiàng)目申請(qǐng)表》（一式三份），并提交相關(guān)材料,。




第十七條 拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書之日起,，六個(gè)月內(nèi)未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書自動(dòng)失效,。 由省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)收回拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書或公告宣布其作廢,。




第十八條 拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營(yíng)業(yè)納稅證明的,，有關(guān)部門依法吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,，省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)收回拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書或公告宣布其作廢。




第十九條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由,、股東會(huì)決議或其他事由解散的,；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的,；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù),，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷,。




第二十條 拍賣企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中其經(jīng)營(yíng)資格條件發(fā)生變化,，達(dá)不到《拍賣法》、《拍賣管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的設(shè)立拍賣企業(yè)和拍賣企業(yè)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)具備的條件,，由省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)發(fā)出限期整改通知書,，限期整改。經(jīng)過整改仍不符合經(jīng)營(yíng)資格條件的,，由省經(jīng)貿(mào)委收回拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書或公告宣布其作廢,。



五、外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立,、變更和終止




第二十一條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)及分公司,，或申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目、終止等相關(guān)事項(xiàng),，應(yīng)符合商務(wù)部《拍賣管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，并向商務(wù)部申請(qǐng),。



六,、監(jiān)督管理




第二十二條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施全省拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃,，管理與指導(dǎo)全省的拍賣行業(yè)自律組織。




第二十三條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)對(duì)全省拍賣企業(yè)和從業(yè)人員實(shí)施監(jiān)督管理,。各設(shè)區(qū)市拍賣主管部門對(duì)本行政區(qū)內(nèi)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員實(shí)施監(jiān)督管理,。




第二十四條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)每年度對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督核查，并出具監(jiān)督核查意見,，對(duì)核查不合格的拍賣企業(yè),，責(zé)令限期整改，并將核查情況通報(bào)有關(guān)部門,。



 拍賣企業(yè)應(yīng)按省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)的要求,，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受核查，并提交年度工作報(bào)告,、經(jīng)法定機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和拍賣成交額報(bào)告,，《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》,、拍賣業(yè)從業(yè)人員資格證等材料,。



 設(shè)立分公司的拍賣企業(yè)提交的核查材料中，應(yīng)當(dāng)明確反映分公司的有關(guān)情況,，并提交分公司《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》,、《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》、拍賣業(yè)從業(yè)人員資格證等材料,。




第二十五條 對(duì)拍賣業(yè)實(shí)行統(tǒng)計(jì)制度,。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向省、設(shè)區(qū)市拍賣主管部門報(bào)送企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表,。福建省拍賣業(yè)統(tǒng)計(jì)制度由省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)另行制定,。




第二十六條 對(duì)拍賣企業(yè)實(shí)行信用管理制度。福建省拍賣企業(yè)信用管理制度由省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)另行制定,。




第二十七條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)違反《拍賣法》和商務(wù)部《拍賣管理辦法》從事拍賣活動(dòng)的拍賣企業(yè)和拍賣師,，按商務(wù)部《拍賣管理辦法》第六章有關(guān)規(guī)定實(shí)施行政處罰。具體程序按《行政處罰法》及《福建省經(jīng)貿(mào)委行政處罰工作規(guī)則（試行）》（閩經(jīng)貿(mào)政法〔2002〕226號(hào)）執(zhí)行,。



七,、附 則




第二十八條 在商務(wù)部《拍賣管理辦法》施行前設(shè)立的拍賣企業(yè)及分公司，不具備《拍賣管理辦法》規(guī)定條件的,，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定實(shí)施之日起半年內(nèi)達(dá)到規(guī)定條件,，逾期達(dá)不到行政許可條件的，按規(guī)定撤回其從事拍賣經(jīng)營(yíng)的行政許可,。




第二十九條 本規(guī)定自頒布之日起施行,，省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)原《拍賣企業(yè)審核許可管理若干規(guī)定》（閩經(jīng)貿(mào)貿(mào)管〔2002〕817號(hào)）同時(shí)廢止。